单选题2001年年底《境外机构参股、发起设立基金管理公司暂行规定（征求意见稿）》颁布，（ ）正式开始设立。A 合资基金公司B 公募基金公司C 私募基金公司D 独资基金公司
题目
单选题
2001年年底《境外机构参股、发起设立基金管理公司暂行规定（征求意见稿）》颁布，（ ）正式开始设立。
A
合资基金公司
B
公募基金公司
C
私募基金公司
D
独资基金公司
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第1题：
我国《证券法》规定，证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准。()答案：对解析：我国证券公司的设立实行审批制，由中国证监会依法对证券公司的设立申请进行审查，决定是否批准设立。未经中国证监会批准，任何单位和个人不得经营证券业务。其中，根据重要事项变更审批要求：证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准。 -
第2题：
下列关于基金管理人的认识错误的是（ ）。
A.基金管理人的目标函数是受益人利益的最大化
B.设立基金管理公司必须经国务院批准
C.基金管理人的主要业务是发起设立基金和管理基金
D.基金管理人是负责基金发起设立与经营管理的专业性机构答案：B解析：基金管理人是负责基金发起设立与经营管理的专业性机构，不仅负责基金的投资管理，而且承担着产品设计、基金营销、基金注册登记、基金估值、会计核算和客户服务等多方面的职责。基金管理人的目标函数是受益人利益的最大化，因而，不得出于自身利益的考虑损害基金持有人的利益。基金管理人的主要业务是发起设立基金和管理基金。 -
第3题：
中国证监会制定了统一适用于证券基金经营机构的《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法（征求意见稿）》，要求境外机构突出主营业务，规范下设机构，限制返程投资，并给予现有机构（ ）个月过渡期以达到法规要求。A.36
B.24
C.18
D.12答案：B解析：考点：中国证监会制定了统一适用于证券基金经营机构的《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法（征求意见稿）》要求境外机构突出主营业务，规范下设机构，限制返程投资，并给予现有机构24个月过渡期以达到法规要求。 -
第4题：
中国证监会制定了统一适用于证券基金经营机构的《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法（征求意见稿）》，主要内容包括（ ）。
①维持适当门槛，支持机构“走出去”
②规范业务范围，完善组织架构
③督促母公司加强管控，完善境外机构管理
④加强持续监管，完善跨境监管合作A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④答案：D解析：考点：中国证监会制定了统一适用于证券基金经营机构的《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法（征求意见稿）》，主要内容包括以下四个方面：一是维持适当门槛，支持机构“走出去”；二是规范业务范围，完善组织架构；三是督促母公司加强管控，完善境外机构管理；四是加强持续监管，完善跨境监管合作。 -
第5题：
期货公司申请（）境外经营机构，应当按照外汇管理部门相关规定办理有关手续。A.设立
B.收购
C.参股
D.参观答案：A,B,C解析：《期货公司监督管理办法》第三十四条 期货公司申请设立、收购或者参股境外经营机 构，应当按照外汇管理部门相关规定办理有关手续。 -
第6题：
下列对于严重失信主体，说法正确的有：限制在全国股份转让系统挂牌、融资，限制发起设立或参股金融机构以及小额贷款公司、融资担保公司、创业投资公司、互联网融资平台等机构，限制从事互联网信息服务等（）。
- A、限制在全国股份转让系统发布公告
- B、限制发起设立或参股金融机构
- C、限制发起设立或参股融资担保公司
- D、限制发起设立或参股创业投资公司
- E、限制发起设立或参股中小企业
正确答案:B,C,D -
第7题：
关于基金管理公司发起设立的“好人举手”制度，其主要原则是（）
- A、基金管理公司的主要发起人应当是依法设立的证券公司或信托投资公司，其他市场信誉较好、运作规范的机构也可以作为发起人参与基金管理公司的设立
- B、基金管理公司可以采取有限责任公司也可以采取股份有限公司的组织形式；基金管理公司采用股份有限公司方式的，应当以发起方式设立
- C、符合《证券投资基金管理暂行办法》第二十四条规定条件的机构申请设立基金管理公司，除需按有关规定提交申请材料外，还应当按要求做好有关工作
- D、申请人提交自律承诺书的日期到其提出基金管理公司设立申请之日的时间间隔原则上应不少于12个月
- E、受理基金管理公司的设立申请前，中国证监会将向证券交易所
正确答案:A,B,C,D,E -
第8题：
基金管理公司、证券公司人民币合格境外机构投资者设立开放式基金的，每只开放式基金应当单独设立专用存款账户。（）
正确答案:正确 -
第9题：
多选题加入WTO以后，我国出台和完善的规范外商资本运营的法规有（ ）。A《外资参股证券公司设立规则》
B《外资参股基金管理公司设立规则》
C《关于向外商转让上市公司国有股和法人股的通知》
D《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》
E《外商投资产业指导目录》
正确答案： D,C解析：
加入WTO之后，我国出台和完善了一系列外商投资政策和法律法规，重点是资本运营和服务贸易领域。其中，在资本运营方面，主要有《外资参股证券公司设立规则》、《外资参股基金管理公司设立规则》、《关于向外商转让上市公司国有股和法人股的通知》、《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》、《利用外资改组国有企业暂行规定》、《外国投资者并购境内企业暂行规定》、《关于外商投资举办投资性公司的规定》等。这些行政法规的颁布，开辟了外资并购的新局面，使我国的招商引资进入了一个新阶段。 -
第10题：
单选题中国证监会制定了统一适用于证券基金经营机构的《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法》，主要内容包括()。 ①维持适当门槛，支持机构“走出去” ②规范业务范围，完善组织架构 ③督促母公司加强管控，完善境外机构管理 ④加强持续监管，完善跨境监管合作A①②③
B①②④
C②③④
D①②③④
正确答案： B解析： 中国证监会制定了统一适用于证券基金经营机构的《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法》，主要内容包括以下四个方面：一是维持适当门槛，支持机构“走出去”；二是规范业务范围，完善组织架构；三是督促母公司加强管控，完善境外机构管理；四是加强持续监管，完善跨境监管合作。 -
第11题：
多选题证券公司（），必须经证券监督管理机构批准。A在境外设立
B收购
C参股证券经营机构
D变更公司章程中的一般条款
正确答案： A,D解析： 熟悉证券公司设立以及重要事项变更审批要求。 -
第12题：
单选题中国证监会制定了统一适用于证券基金经营机构的《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法（征求意见稿）》，要求境外机构突出主营业务，规范下设机构，限制返程投资，并给予现有机构( )个月过渡期以达到法规要求。A36
B24
C18
D12
正确答案： A解析： -
第13题：
我国《证券法》规定，证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证 券监督管理机构批准。 （ ）答案：对解析：我国证券公司的设立实行审批制，由中国证监会依法对证券公司的设立申请进行审查，决定是否批准设立。未经中国证监会批准，任何单位和个人不得经营证券业务。 其中，根据重要事项变更审批要求：证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须 经证券监督管理机构批准。 -
第14题：
证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，不用经证券监管部门批准。（ ）答案：错解析：《证券法》第一百二十九条规定了证券公司重要事项变更审 批要求，其中有证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，也必须经证券监管部 门批准。 -
第15题：
中国证监会制定了统一适用于证券基金经营机构的《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法（征求意见稿）》，要去维持适当门槛，支持机构“走出去”。整合两类机构“走出去”的条件是（ ）。
①机构诚实守信
②合规经营
③财务状况及资产流动性良好
④内部控制有力A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④答案：D解析：考点：中国证监会制定了统一适用于证券基金经营机构的《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法（征求意见稿）》，要去维持适当门槛，支持机构“走出去”。整合两类机构“走出去”的条件，要求机构诚实守信、合规经营、财务状况及资产流动性良好、内部控制有力。 -
第16题：
下列关于合资基金管理公司的发展说法错误的是（ ）。A.2002年6月中国证监会颁布《外资参股基金管理公司设立规则》，正式允许外资参股基金管理公司
B.2002年12月26日，首家合资基金公司一华夏基金管理公司成立
C.合资基金公司的外资股东带来了先进的投资、风控和人才培养理念
D.合资基金公司的发展是中国基金行业国际化进程的重要组成部分答案：B解析：2002年12月26日，首家合资基金公司——招商基金管理公司成立。 -
第17题：
中国证监会制定了统一适用于证券基金经营机构的《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法（征求意见稿）》，主要内容包括（ ）。
Ⅰ.维持适当门槛，支持机构“走出去”
Ⅱ.规范业务范围，完善组织架构
Ⅲ.督促母公司加强管控，完善境外机构管理
Ⅳ.加强持续监管，完善跨境监管合作A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
B：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.
C：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.答案：D解析：中国证监会制定了统一适用于证券基金经营机构的《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法（征求意见稿）》，主要内容包括以下四个方面：一是维持适当门槛，支持机构“走出去”；二是规范业务范围，完善组织架构；三是督促母公司加强管控，完善境外机构管理；四是加强持续监管，完善跨境监管合作。 -
第18题：
证券公司（），必须经证券监督管理机构批准。
- A、在境外设立
- B、收购
- C、参股证券经营机构
- D、变更公司章程中的一般条款
正确答案:A,B,C -
第19题：
下列说法中，错误的是（）。
- A、基金管理人的目标函数是受益人利益的最大化
- B、设立基金管理公司必须经国务院投资项目管理办公室批准
- C、基金管理人的主要业务是发起设立基金和管理基金
- D、基金管理人是负责基金发起设立与经营管理的专业性机构
正确答案:B -
第20题：
下列关于基金管理人的说法中，错误的是（）。
- A、基金管理人的目标函数是受益人利益的最大化
- B、设立基金管理公司必须经国务院批准
- C、基金管理人的主要业务是发起设立基金和管理基金
- D、基金管理人是负责基金发起设立与经营管理的专业性机构
正确答案:B -
第21题：
单选题2001年年底《境外机构参股、发起设立基金管理公司暂行规定（征求意见稿）》颁布，（ ）正式开始设立。A合资基金公司
B公募基金公司
C私募基金公司
D独资基金公司
正确答案： A解析：
2001年年底《境外机构参股、发起设立基金管理公司暂行规定（征求意见稿）》颁布，合资基金公司正式开始设立。2002年《外资参股基金管理公司设立规则》颁布，基金业对外开放的序幕正式拉开。 -
第22题：
判断题基金管理公司、证券公司人民币合格境外机构投资者设立开放式基金的，每只开放式基金应当单独设立专用存款账户。（）A对
B错
正确答案： 错解析： 暂无解析 -
第23题：
单选题1998年亚洲金融危机后,国內证券公司开始加快国际化步伐。证券公司业务国际化不包括（ ）A境内证券公司积极寻求在海外上市
B境内证券公司和证券投资基金管理公司境外设立收购、参股经营机构
C境外股东与境内股东依法共同出资在境內设立合资证券公司
D境内证券公司通过在境外设立、收购的经营机构,为境內企业在海外市场IPO、再融资提供金融服务
正确答案： D解析： -
第24题：
单选题中国证监会制定了统一适用于证券基金经营机构的《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法》，要求境外机构突出主营业务，规范下设机构，限制返程投资，并给予现有机构()个月过渡期以达到法规要求。A36
B24
C18
D12
正确答案： C解析： 中国证监会制定了统一适用于证券基金经营机构的《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法》要求境外机构突出主营业务，规范下设机构，限制返程投资，并给予现有机构24个月过渡期以达到法规要求。