单选题在最低结算支付金限额的确定时，上月买入金额不包括（）。A 买断式回购到期回购金额B A股二级市场买入金额C 债券回购初始融出资金金额D 到期回购金额

题目
单选题
在最低结算支付金限额的确定时，上月买入金额不包括（）。
A

买断式回购到期回购金额

B

A股二级市场买入金额

C

债券回购初始融出资金金额

D

到期回购金额

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1.单选题关于深圳证券交易所市场的证券转托管程序，下列说法错误的是（）。A 在同一证券公司的不同席位之间，当日买入证券可以转托管B 转出证券营业部按照深交所有关规定，在非交易时间内可以申报转托管C 转托管可以撤单D 在不同证券公司的席位之间，当日买入证券不可以转托管

2.单选题下列负责处理基金公司自身费用支付的部门是（）。A 行政管理部B 财务部C 信息技术部D 决策部

3.单选题根据我国《证券投资基金管理暂行办法》、《开放式证券投资基金试点办法》的规定，开放式基金的设立主体为（）A 基金持有人B 基金发起人C 基金管理人D 基金托管人

4.单选题金融期货的交易对象是（　　）。[2014年3月真题]A 外汇B 金融期货合约C 债券D 股票

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  • 第1题：

    判断题
    按照参加交易的投资者划分，证券交易种类主要有股票、债券、证券投资基金及证券衍生品。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 股票、债券、证券投资基金及证券衍生品是按照证券所代表的权利的性质分类的。

  • 第2题：

    判断题
    黄金基金的收益率一般随贵金属的价格波动而变化。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第3题：

    单选题
    人民币利率互换是指交易双方约定在未来的一定期限内,根据约定的（  ）计算利息并进行利息交换的金融合约Ⅰ.人民币利息Ⅱ.人民币本金Ⅲ.人民币资产Ⅳ.利率
    A

    Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： A
    解析：

  • 第4题：

    单选题
    证券公司开展客户资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，投资风险由（）。
    A

    客户自行承担

    B

    证券公司承担

    C

    客户和证券公司共同承担

    D

    客户和证券公司按比例承担


    正确答案： C
    解析： 证券公司开展客户资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，由客户自行承担投资风险。

  • 第5题：

    单选题
    债券贴现率是投资者对该债券要求的最低回报率，也被称为必要回报率。债券必要报酬率为（　　）之和。Ⅰ．票面利率Ⅱ．预期通货膨胀率Ⅲ．风险溢价Ⅳ．真实无风险收益率
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：
    必要回报率其计算公式为：
    债券必要回报率＝真实无风险收益率＋预期通货膨胀率＋风险溢价
    真实无风险收益率是指真实资本的无风险回报率，理论上由社会资本平均回报率决定。预期通货膨胀率是对未来通货膨胀率的估计值。风险溢价根据各种债券的风险大小而定，是投资者因承担投资风险而获得的补偿。

  • 第6题：

    单选题
    根据《公司法》的规定，股款缴足后，发起人应当在（）内召开创立大会。
    A

    10天

    B

    15天

    C

    30天

    D

    60天


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第7题：

    问答题
    何谓实户？

    正确答案： 实户指买卖股票的实力和方法不亚于别人，凭经济情况进出的客户。
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    单选题
    在美国银行业的监管机构中，()作为监管机构的协调机构，负责制定统一的监管准则和报告格式。
    A

    货币监理署

    B

    联邦储备体系

    C

    储蓄机构监管署

    D

    联邦金融机构检查委员会


    正确答案： B
    解析： 美国实行的是“双层多头”金融监管体制。联邦金融机构检查委员会在美国银行业作为监管机构的协调机构，负责制定统一的监管准则和报告格式。

  • 第9题：

    单选题
    在开立证券账户的基本原则中，（）是指只有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才能开立证券账户。
    A

    真实性

    B

    合法性

    C

    规范性

    D

    一致性


    正确答案： A
    解析： 在开立证券账户的基本原则中，合法性是指只有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才能开立证券账户。对国家法律法规不准开户的对象，中国结算公司及其开户代理机构不得予以开户。

  • 第10题：

    单选题
    按投资理念的不同，证券投资基金可分为（　　）。[2014年9月真题]Ⅰ．主动型基金Ⅱ．衍生证券投资基金Ⅲ．货币市场基金Ⅳ．被动型基金
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：
    证券投资基金按投资理念的不同可分为主动型基金和被动型基金。主动型基金是指力图取得超越基准组合表现的基金；被动型基金一般选取特定指数作为跟踪对象，因此通常又被称为“指数基金”。

  • 第11题：

    单选题
    既可以发行股票，又可以发行债券的经济主体是（　　）。[2015年3月真题]
    A

    政府和政府机构

    B

    社保基金

    C

    股份有限公司

    D

    慈善机构


    正确答案： A
    解析：
    发行债券的经济主体很多，中央政府、地方政府、金融机构、公司企业等一般都可以发行债券，但其中能发行股票的经济主体只有股份有限公司。

  • 第12题：

    判断题
    从理论上说，非系统风险可以完全消除。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    单选题
    向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动属于（）。
    A

    证券承销与保荐业务

    B

    证券经纪业务

    C

    融资融券业务

    D

    证券自营业务


    正确答案： D
    解析：

  • 第14题：

    判断题
    股票期货均实行现金交割，买卖双方只需要按规定的合约乘数乘以价差，盈亏以现金方式进行交割。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 掌握金融期货合约的主要种类。

  • 第15题：

    单选题
    1993年，（）被批准首次在境内发行外币金融债券，发行对象为城乡居民。
    A

    中国银行

    B

    中国国际信托投资公司

    C

    交通银行

    D

    中国投资银行


    正确答案： C
    解析：

  • 第16题：

    单选题
    目前，中国已基本形成了货币市场、()、商品期货市场和金融衍生品市场等构成的金融市场体系。 Ⅰ.债券市场 Ⅱ.股票市场 Ⅲ.外汇市场 Ⅳ.黄金市场
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析： 我国已经逐渐形成了一个由货币市场、债券市场、股票市场、外汇市场、黄金市场、商品期货市场和金融衍生品市场等构成的，具有交易场所多层次、交易品种多样化和交易机制多元化等特征的金融市场体系，为推动经济发展、支持国家宏观调控、推进国有企业和财政金融体制改革、稳步推进利率市场化和完善人民币汇率形成机制、防范系统性金融风险和维护金融稳定发挥了重要作用。

  • 第17题：

    单选题
    关于封闭式基金的利润分配，以下说法正确的是()。 ①封闭式基金的收益分配每年不得少于一次 ②封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利润的80％ ③基金分配后，基金份额净值不得低于面值 ④封闭式基金只能采用现金方式分红
    A

    ①②③

    B

    ①②④

    C

    ①③④

    D

    ①②③④


    正确答案： B
    解析： 根据有关规定，封闭式基金的收益分配每年不得少于一次，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利润的90％。基金分配后，基金份额净值不得低于面值。封闭式基金只能采用现金方式分红。

  • 第18题：

    单选题
    当前国际保险监督官协会在（　　）方面发挥着重要作用。Ⅰ．制定国际保险监管规则Ⅱ．发布国际保险最新动态Ⅲ．提供国际保险界交流平台Ⅳ．联合监管国际商业银行
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：
    当前国际保险监督官协会（IAIS）主要在三个方面发挥着重要作用：①制定国际保险监管规则；②发布国际保险最新动态；③提供国际保险界交流平台。巴塞尔银行监管委员会制定了一系列协议、监管标准与指导原则，主要是为完善与补充单个国家对商业银行监管体制的不足，减轻银行倒闭的风险与代价，是对国际商业银行联合监管的最主要形式。

  • 第19题：

    单选题
    基金的托管费用通常（）计算并累计。
    A

    逐日

    B

    逐周

    C

    逐月

    D

    逐年


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    专门研究股票指数走势的技能分析工具是（）。
    A

    ADL

    B

    ADR

    C

    OBOS

    D

    WMS%


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    判断题
    中国人自己创办的最早的证券交易所是上海证券交易所。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    以下关于基金管理公司办事处说法正确的是（）
    A

    办事处不得从事经营性活动

    B

    办事处经公司授权可以从事公司经营范围以内的经营性活动

    C

    办事处经中国证监会批准可以从事公司经营范围以内的经营性活动

    D

    办事处的法律责任有公司承担


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    下列关于发布证券研究报告的说法中错误的是（）。
    A

    证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则避免使用夸大、诱导性的标题或者用语不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证

    B

    对证券及证券相关产品提出投资评级的应当披露所使用的投资评级分类及其含义

    C

    证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当秉承专业的态度采用严谨的研究方法和分析逻辑基于合理的数据基础和事实依据审慎提出研究结论

    D

    证券公司、证券投资咨询机构在证券研究报告发布前可以就证券研究报告涉及上市公司相关信息的真实性向该上市公司进行确认同时透露该证券研究报告的发布时间、观点和结论


    正确答案： C
    解析： 《发布证券研究报告执业规范》第十八条规定证券公司、证券投资咨询机构在证券研究报告发布前可以就证券研究报告涉及上市公司相关信息的真实性向该上市公司进行确认但不得透露该证券研究报告的发布时间、观点和结论。故D项说法错误。

  • 第24题：

    单选题
    资产证券化最早起源于（  ）。
    A

    德国

    B

    美国

    C

    英国

    D

    希腊


    正确答案： C
    解析：

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