判断题以基本分析为基础的投资战略是在否定弱式效率市场的前提下，以历史交易数据（过去价格数据和交易量）为基础的调查研究模式，目的是预测单只股票市场总体未来的价格运动。A 对B 错

题目
判断题
以基本分析为基础的投资战略是在否定弱式效率市场的前提下，以历史交易数据（过去价格数据和交易量）为基础的调查研究模式，目的是预测单只股票市场总体未来的价格运动。
A

对

B

错

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1.判断题息票累积债券是指规定了票面利率，但债券持有人必须在债券到期时一次性获得还本付息，存续期间没有利息支付的债券，所以也常被称为缓息债券。（　）A 对B 错

2.单选题Shibor是中国货币市场的基准利率，是以（）家报价行的报价为基础，剔除一定比例的最高价和最低价后的算术平均值。A 9B 16C 5D 10

3.单选题发售凭证式国债的收款凭证中需要注明的是（ ）。①投资者身份②日期③发行利率④期限A ①②B ①②③C ②③D ①②③④

4.单选题马柯维茨认为，证券投资过程可以分为四个步骤，其排列的顺序依次为（）。 ①计算证券组合的收益率、方差、协方差 ②利用无差异曲线与有效边界的切点确定对最优组合的选择 ③考虑各种可能的证券组合④通过比较收益率和方差决定有效组合A ①②③④B ③①④②C ②①④③D ③①②④

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  • 第1题：

    单选题
    证券公司的风险监控体系要求加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员（）。 Ⅰ.保密意识Ⅱ.合规操作意识Ⅲ.风险控制意识Ⅳ.风险杜绝意识
    A

    Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

    B

    Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

    C

    Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    D

    Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ


    正确答案： A
    解析： 证券公司的风险监控体系要求加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的保密意识、合规操作意识和风险控制意识。

  • 第2题：

    单选题
    证券公司接受期货经纪商的委托，为期货经纪商介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动是指(   )。
    A

    证券自营业务

    B

    证券资产管理业务

    C

    融资融券业务

    D

    证券公司中间介绍业务


    正确答案： B
    解析：

  • 第3题：

    单选题
    储蓄国债(凭证式)和储蓄国债(电子式)的不同之处有()。 ①申请购买手续不同 ②债权记录方式不同 ③付息方式不同 ④到期兑付方式不同
    A

    ①②③

    B

    ①②③④

    C

    ①②④

    D

    ②③④


    正确答案： C
    解析： 储蓄国债(凭证式)和储蓄国债(电子式)的不同之处。储蓄国债(凭证式)和储蓄国债(电子式)的不同之处在于：申请购买手续不同；债权记录方式不同、付息方式不同、到期兑付方式不同、发行对象不同、承办机构不同。

  • 第4题：

    单选题
    采用几何平均法编制股票价格指数的有（  ）①伦敦金融时报指数②沪深300指数③美国价值线指数④道琼斯指数
    A

    ①②③

    B

    ①②

    C

    ②③

    D

    ①③


    正确答案： C
    解析：

  • 第5题：

    单选题
    基金参与股指期货交易的目的是（）。
    A

    套利

    B

    套期保值

    C

    投机

    D

    增强市场流动性


    正确答案： B
    解析： 掌握基金的投资范围与投资限制。

  • 第6题：

    单选题
    股票价格指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之(   )。
    A

    和

    B

    差

    C

    乘积

    D

    商


    正确答案： B
    解析：

  • 第7题：

    单选题
    （　　）指组合处在超限区间之内损失的期望值。
    A

    VaR

    B

    波动率

    C

    期望尾损失

    D

    超限区间损失


    正确答案： C
    解析：
    期望尾损失，也称为条件VaR，指组合处在超限区间（比如95%的置信水平下，尾部5%的部分就是超限区间）之内损失的期望值。

  • 第8题：

    单选题
    证券公司直接为投资者开立（）。
    A

    清算账户

    B

    银行账户

    C

    证券账户

    D

    资金结算账户


    正确答案： B
    解析： 证券公司直接为投资者开立资金结算账户。证券登记结算公司仅为证券公司开立结算账户，结算账户专用于证券交易成交后的清算交收，具有结算履约担保作用。

  • 第9题：

    判断题
    投资人赎回基金时，一般会在第2天拿到款项。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    下列关于证券公司的说法正确的有（）。
    A

    必须经国务院证券监督管理机构审查批准才能设立

    B

    是证券市场投融资服务的提供者

    C

    是证券市场重要的机构投资者

    D

    在美国俗称为商人银行


    正确答案： B,D
    解析： 掌握证券公司的定义；熟悉证券公司设立以及重要事项变更审批要求。

  • 第11题：

    单选题
    下列关于外资参股证券公司的境外股东应当具备的条件的说法中，不正确的是（）。
    A

    具有完善的内部控制制度

    B

    具有良好的声誉和经营业绩

    C

    持续经营5年以上，近3年未受到所在国家或者地区监管机构或者行政、司法机关的重大处罚

    D

    境外股东自参股之日起2年内不得转让所持有的外资参股证券公司股权


    正确答案： A
    解析： 外资参股证券公司的境外股东应当具备的条件包括：（1）所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度，已与中国证监会或者中国证监会认可的机构签订证券监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系。（2）在所在国家或者地区合法成立，至少有1名是具有合法的金融业务经营资格的机构；境外股东自参股之日起3年内不得转让所持有的外资参股证券公司股权。（3）持续经营j年以上，近3年来受到所在国家或者地区监管机构或者行政、司法机关的重大处罚。（4）近3年各项财务指标符合所在国家或者地区法律的规定和监管机构的要求。（5）具有完善的内部控制制度。（6）具有良好的声誉和经营业绩。（7）中国证监会规定的其他审慎性条件。

  • 第12题：

    不定项题
    关于我国的国际债券描述正确的是（）。
    A

    1982年我国首次在国际市场发行国际债券

    B

    1993年，中国投资银行被批准首次在境内发行外币金融债券

    C

    1987年lO月，财政部在德国法兰克福发行了3亿马克的公募债券，这是我国经济体制改革后政府首次在国外发行债券

    D

    2007年国家开发银行和中国进出口银行在国际市场各发行l期美元债券，发行额各为7亿美元


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    单选题
    下列属于交易所市场的有()。 ①拆借市场 ②期货交易所 ③外汇市场 ④证券交易所
    A

    ①②

    B

    ②④

    C

    ②③

    D

    ①③


    正确答案： D
    解析： 证券交易所、期货交易所、期权交易所等金融市场是高度组织化的金融市场，被称为交易所市场。

  • 第14题：

    单选题
    2004年，国务院在《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》中指出，“要培养一批诚信、守法、专业的机构投资者，使（  ）为主的机构投资者成为资本市场的主导力量”。①基金管理公司②保险公司③QFII④信托基金公司
    A

    ①②

    B

    ①③

    C

    ②③

    D

    ②④


    正确答案： B
    解析：

  • 第15题：

    单选题
    根据证券发行制度，发行人申请公开发行（　　）的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。[2011年3月真题]Ⅰ．企业债券Ⅱ．可转换为股票的公司债券Ⅲ．股票Ⅳ．法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：
    发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律，行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。

  • 第16题：

    单选题
    按基础工具的种类，金融衍生工具可以分为（　　）。[2014年6月真题]Ⅰ．信用衍生工具Ⅱ．股权类产品的衍生工具Ⅲ．货币衍生工具Ⅳ．利率衍生工具
    A

    Ⅰ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：
    金融衍生工具从基础工具分类角度，可以划分为：股权类产品的衍生工具、货币衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具。

  • 第17题：

    单选题
    可在期权到期日或到期日之前的任何一个营业日执行的是（）。
    A

    欧式期权

    B

    美式期权

    C

    修正的美式期权

    D

    大西洋期权


    正确答案： C
    解析： 欧式期权是指期权的购买者只有在期权到期日才能执行期权，既不能提前也不能推迟。美式期权则允许期权购买者在期权到期日前的任何时间执行期权。修正的美式期权也称为百慕大期权或大西洋期权，期权购买者可以在期权到期日之前的一系列规定日期执行期权。故选B。

  • 第18题：

    单选题
    从托管体系看，证监会是交易所债券市场的（  ）。
    A

    总托管人

    B

    分托管人

    C

    监管人

    D

    二级托管人


    正确答案： D
    解析：

  • 第19题：

    多选题
    根据《证券法》的规定，设立综合类证券公司必须具备的条件是（）。
    A

    注册资本最低限额为人民币5亿元

    B

    有固定的经营场所和合格的交易设施

    C

    主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格

    D

    有健全的管理制度和规范的自营业务与经纪业务分业管理的体系


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    对于公司治理情况的分析主要包括()。 ①董事会的构成及运作 ②监事会构成及运作 ③公司财务状况 ④公司股东、管理层、员工及其他外部利益相关者之间的关系及其制衡状况
    A

    ①②③

    B

    ②③④

    C

    ①②④

    D

    ①③④


    正确答案： D
    解析： 对于公司治理情况的分析主要包括公司股东、管理层、员工及其他外部利益相关者之间的关系及其制衡状况，公司董事会、监事会构成及运作等因素。

  • 第21题：

    名词解释题
    账面值（BookValue）：

    正确答案： 股东持股账面值，相等于公司资产值减去公司负债及公司优先股值。
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    问答题
    何谓成交单位？

    正确答案： 成交单位指证券交易所规定的最低的股票交易单位。如股票面额为10元一股，每一成交单位为1000股，1000股就叫“成交单位”。通常叫每一成交单位为“一手”。
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    企业集团财务公司发行金融债券后，资本充足率不低于()。
    A

    10％

    B

    5％

    C

    30％

    D

    20％


    正确答案： C
    解析： 企业集团财务公司发行金融债券应具备财务公司已发行、尚未兑付的金融债券总额不得超过其净资产总额的100％，发行金融债券后，资本充足率不低于10％。

  • 第24题：

    单选题
    我国首家进行股份制改造的国有企业是（）。
    A

    西单商场

    B

    邯郸钢铁

    C

    北京自来水集团

    D

    北京天桥商场公司


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

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