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  • 第1题:

    单选题
    ()年以后,我国股票市场试点由点及面扩大到全国。
    A

    1991

    B

    1992

    C

    1993

    D

    1994


    正确答案: A
    解析: 暂无解析

  • 第2题:

    单选题
    关于我国证券投资基金业的发展,下列陈述正确的有(  )。Ⅰ.2004年相继推出LOF和ETFⅡ.2004年开放式基金取代封闭式基金,成为市场主流Ⅲ.基金开元和基金金泰是最早按照《证券投资基金管理暂行办法》设立的两只封闭式证券投资基金Ⅳ.2001年9月发行的“华安创新”是我国第一只开放式证券投资基金
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案: A
    解析:
    1998年,经中国证监会批准,南方基金管理公司与国泰基金管理公司分别发起设立规模均为20亿元的两只封闭式基金——基金开元与基金金泰,由此拉开了中国证券投资基金业发展的序幕。2001年9月我国第一只开放式基金——华安创新诞生。2003年底,我国开放式基金的数量超过封闭式基金的数量而成为证券投资基金的主要形式。《证券投资基金法》于2004年6月1日施行。此后,先后出现了上市开放式基金(LOF)(2004年10月)、ETF基金(2004年12月),分级基金(2007年7月)、QDII基金(2007年9月)等主要基金创新品种。

  • 第3题:

    单选题
    下列关于资产管理计划的论述正确的是(  )。Ⅰ.证券公司可以为单一投资者设立单一资产管理计划,也可以为多个投资者设立集合资产管理计划Ⅱ.单一资产管理计划可以接受货币资金委托,或者接受投资者合法持有的股票、债券或中国证监会认可的其他金融资产委托Ⅲ.集合资产管理计划原则上应当接受货币资金委托,中国证监会认可的情形除外Ⅳ.资产管理计划应当以公开方式向合格投资者募集
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案: D
    解析:
    证券公司可以为单一投资者设立单一资产管理计划,也可以为多个投资者设立集合资产管理计划。集合资产管理计划的投资者人数不少于两人,不得超过200人。单一资产管理计划可以接受货币资金委托,或者接受投资者合法持有的股票、债券或中国证监会认可的其他金融资产委托。集合资产管理计划原则上应当接受货币资金委托,中国证监会认可的情形除外。资产管理计划应当以非公开方式向合格投资者募集。证券期货经营机构、销售机构不得公开或变相公开募集资产管理计划,不得通过报刊、电台、电视、互联网等传播媒体或者讲座、报告会、传单、布告、自媒体等方式向不特定对象宣传具体资产管理计划。

  • 第4题:

    单选题
    关于我国证券投资基金业的发展,下列陈述正确的有(  )。Ⅰ.2004年相继推出LOF和ETFⅡ.2004年开放式基金取代封闭式基金,成为市场主流Ⅲ.基金开元和基金金泰是最早按照《证券投资基金管理暂行办法》设立的两只封闭式证券投资基金Ⅳ.2001年9月发行的“华安创新”是我国第一只开放式证券投资基金
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案: D
    解析:

  • 第5题:

    判断题
    金融期货与金融期权在套期保值时的作用与效果是不同的.
    A

    B


    正确答案:
    解析: 暂无解析

  • 第6题:

    不定项题
    《公司债券发行试点办法》特别强化了对债券持有人权益的保护,主要是()。
    A

    建立债券持有人会议制度,通过规定债券持酒有人会议的权利和会议召开程序等内容,让债券持有人会议真正发挥投资者自我保护作用

    B

    强化发行债券的信息披露,要求公司及时、完整、准确地披露债券募集说明书,持续披露有关信息

    C

    引进债券受托管理人制度,要求债券受托管i理人应当为债券持有人的最大利益行事,并不得与债j券持有人存在利益冲突

    D

    强化参与公司债券市场运行的中介机构如保荐机构、信用评级机构、会计师事务所、律师事务所的责任,督促它们真正发挥市场中介的功能


    正确答案: A,B,C,D
    解析: 暂无解析

  • 第7题:

    名词解释题
    上网发行

    正确答案: 上网发行是指主承销商利用证券交易所的交易系统,由主承销商作为唯一“卖方”,投资者在指定的时间内,按现行委托买入股票方式进行股票申购的股票发行方式。按价格决定方式不同,又分为上网定价发行方式和上网竞价发行方式两种。
    解析: 暂无解析

  • 第8题:

    多选题
    战术性资产配置与战略性配置相比()
    A

    对投资者的风险承受能力和风险偏好的认识和假设不同

    B

    对投资者的风险承受能力和风险偏好的认识和假设相同

    C

    对资产管理人把握资产投资权益变化的能力要求相同

    D

    对资产管理人把握资产投资收益变化的能力要求不同


    正确答案: B,A
    解析: 暂无解析

  • 第9题:

    单选题
    2019年2月2日,中央机构编制委员会办公室发布了《中国人民银行职能配置、内设机构和人员编制规定》,中国人民银行内部新设立(  ),标志着央行货币政策和宏观审慎政策双支柱调控框架正式确立。
    A

    货币管理局

    B

    宏观审慎管理局

    C

    货币监管局

    D

    宏观审慎监管局


    正确答案: C
    解析:
    2018年3月17日,第十三届全国人民代表大会第一次会议决定组建中国银行保险监督管理委员会,将原中国银监会和原中国保监会拟订银行业、保险业重要法律法规草案和审慎监管基本制度的职责重新划入中国人民银行。中国人民银行承担与金融稳定密切相关的宏观审慎管理职能,更好地发挥统筹构建审慎监管体系、有效防范风险的职能。2019年2月2日,中央机构编制委员会办公室发布了《中国人民银行职能配置、内设机构和人员编制规定》,中国人民银行内部新设立宏观审慎管理局,标志着央行货币政策和宏观审慎政策双支柱调控框架正式确立。

  • 第10题:

    判断题
    我国的证券投资基金可投资于股票、债券、基金,但对单个基金的投资活动有一定的比例限制
    A

    B


    正确答案:
    解析: 暂无解析

  • 第11题:

    多选题
    基金的清算程序是()。
    A

    基金清算小组接管基金资产

    B

    确认和清理基金资产

    C

    对基金资产进行估价

    D

    对基金资产进行分配


    正确答案: B,A
    解析: 暂无解析

  • 第12题:

    单选题
    我国证券交易所均()
    A

    按会员制方式组成,系营利性的事业法人

    B

    按会员制方式组成,系非营利性的社会法人罐体

    C

    按公司制方式组成,系营利性的企业法人

    D

    按公司制方式组成,系非营利性的事业法人


    正确答案: A
    解析: 暂无解析

  • 第13题:

    多选题
    ()是现代股份公司得主要类型。
    A

    两合公司

    B

    有限责任公司

    C

    无限责任公司

    D

    股份有限公司


    正确答案: D,B
    解析: 暂无解析

  • 第14题:

    单选题
    直接融资的优势有()
    A

    投资收益较大

    B

    资金供给双方不直接发生债务关系

    C

    一定需要金融媒介

    D

    筹资成本较高


    正确答案: B
    解析: 暂无解析

  • 第15题:

    单选题
    基金资产总值是指基金所拥有的(  )所形成的价值总和。[2018年3月真题]Ⅰ.各类证券的价值Ⅱ.银行存款本息Ⅲ.基金应收的申购基金款Ⅳ.其他投资
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ


    正确答案: D
    解析:
    基金资产总值是指基金所拥有的各类证券的价值、银行存款本息、基金应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和。基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。

  • 第16题:

    单选题
    下列属于国有股权的组成部分的是(  )。
    A

    社会公众股

    B

    国家股

    C

    一般法人股

    D

    外资股


    正确答案: B
    解析:

  • 第17题:

    单选题
    以下关于地方政府债券的说法错误的是(  )。[2014年11月真题]
    A

    是由地方政府发行并负责偿还的债券

    B

    发行主体是地方政府

    C

    简称地方债券

    D

    筹集资金不能用于弥补地方财政资金的不足


    正确答案: B
    解析:
    地方政府债券是由地方政府发行并负责偿还的债券,筹集的资金一般用于弥补地方财政资金的不足,或者地方必建大型项目。

  • 第18题:

    单选题
    根据证券发行制度,发行人申请公开发行(  )的,应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。[2011年3月真题]Ⅰ.企业债券Ⅱ.可转换为股票的公司债券Ⅲ.股票Ⅳ.法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案: C
    解析:
    发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券,依法采取承销方式的,或者公开发行法律,行政法规规定实行保荐制度的其他证券的,应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。

  • 第19题:

    单选题
    关于证券公司开展经纪业务的相关规定,以下说法正确的是()。
    A

    证券公司可以委托证券公司以外的人员作为经纪人,代理其进行客户招揽、客户服务等活动

    B

    客户证券账户内的证券不足的,可以接受其卖出委托

    C

    证券公司向客户收取证券交易费用,应当符合国家有关规定,不需将收费项目、收费标准在营业场所的显著位置予以公示

    D

    客户资金账户内的资金不足的,可以接受其买入委托


    正确答案: B
    解析: 根据《证券公司监督管理条例》第三十七条规定, 证券公司从事证券经纪业务,应当对客户账户内的 资金、证券是否充足进行审查。客户资金账户内的 资金不足的,不得接受其买入委托;客户证券账户 内的证券不足的,不得接受其卖出委托。因此, B、D项说法错误。第四十条规定,证券公司向客 户收取证券交易费用,应当符合国家有关规定,并 将收费项目、收费标准在营业场所的显著位置予以 公示。因此,C项说法错误。

  • 第20题:

    单选题
    股票的转让就是()的转让。
    A

    行使权

    B

    股东权

    C

    配置权

    D

    分配权


    正确答案: C
    解析: 股票与其代表的财产权不可分离,行使股票所代表的财产权,必须以持有股票为条件,股东权利的转让与股票占有的转移同时进行,即股票的转让就是股东权的转让。

  • 第21题:

    单选题
    股份有限公司最基本的筹资工具是()。
    A

    普通股票

    B

    优先股票

    C

    公司债券

    D

    银行贷款


    正确答案: B
    解析: 暂无解析

  • 第22题:

    判断题
    2000年3月,中国证监会规定,证券发行制度由核准制过渡到审批制,这是中国证券市场的一场深刻变革。()
    A

    B


    正确答案:
    解析: 2000年3月起,我国证券发行由审批制过渡到核准制。

  • 第23题:

    单选题
    我国自20世纪90年代就开始探索资产债券化业务。目前,我国资产证券化根据监管机构的不同可以分为(  )。①信贷资产证券化②企业资产证券化③资产支持票据④保险资产证券化
    A

    ①③④

    B

    ①②③

    C

    ①②③④

    D

    ②③④


    正确答案: B
    解析:

  • 第24题:

    单选题
    证券经纪人可以是()。
    A

    自然人

    B

    机构

    C

    团体

    D

    以上均正确


    正确答案: C
    解析: 证券经纪人是自然人,不能是机构或团体。