单选题基金管理人的内部控制需要()。 ①严格授权控制 ②严格岗位分离制度 ③严格控制财务风险 ④完善信息披露制度 ⑤严格信息技术系统管理制度 ⑥强化内部监督稽核和风险管理系统A ①②③④⑤⑥B ①②③⑤⑥C ①③④⑤⑥D ①②③④⑥
题目
①②③④⑤⑥
①②③⑤⑥
①③④⑤⑥
①②③④⑥
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第1题：
基金管理公司要严格控制基金资产的财务风险，需要采取的措施有（ ）。 A．建立完善的资产分离制度 B．采取合理的估值方法和科学的估值程序 C．建立严格的成本控制和业绩考核制度 D．建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度
正确答案：ABC
熟悉内部控制的目标、原则、基本要求以及主要内容。见教材第四章第五节，P104。
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第2题：
内部控制描述不正确的一项（ ）A.基金管理人的内部控制要求部门设置体现权责明确、相互制约的原则
B.建立不完善的信息披露制度
C.建立完善岗位责任制度和科学
D.建立严格的信息技术系统管理制度答案：B解析：基金管理人的内部控制要求部门设置体现权责明确、相互制约的原则；严格授权控制；强化内部监督稽核控制；建立完善岗位责任制度和科学、严格的岗位分离制度；严格控制基金财产财务风险；建立完善的信息披露制度；建立严格的信息技术系统管理制度；建立科学严密的风险管理系统 -
第3题：
信息技术内部控制制度不包括（ ）。A.内部资金对账制度
B.门禁制度
C.严格的授权制
D.内外网分离制度答案：A解析：基金销售机构应建立信息技术内部控制制度，通过严格的授权制度、岗位责任制度、门禁制度、内外网分离制度等管理措施，确保系统安全运行。 -
第4题：
关于基金管理人的内部控制要求，以下表述错误的是（ ）。A.基金管理人提升投入产出效应
B.公司严格控制基金财产的财务风险
C.部门设置体现权责明确、相互制约的原则
D.建立完善的岗位责任制度和科学、严格的岗位分离制度答案：A解析：基金管理人的内部控制要求部门设置体现权责明确、相互制约的原则，包括严格授权控制；建立完善的岗位责任制度和科学、严格的岗位分离制度；严格控制基金财产的财务风险；建立完善的信息披露制度；建立严格的信息技术系统管理制度；强化内部监督稽核和风险管理系统。 -
第5题：
信息技术内部控制制度包括()。A:门禁制度
B:内外网分离制度
C:严格的授权制度
D:内部资金对账制度答案：A,B,C解析：基金销售机构应建立信息技术内部控制制度。建立完整的信息管理体系，设置必要的信息管理岗位，对重要业务环节应当实行双人双岗。通过严格的授权制度、岗位责任制度、门禁制度、内外网分离制度等确保系统安全运行。 -
第6题：
信息技术内部控制是通过（）确保系统安全运行。
- A、严格的授权制度
- B、岗位责任制度
- C、门禁制度
- D、内外网分离制度
正确答案:A,B,C,D -
第7题：
基金管理人的内部控制需要（）。 ①严格授权控制 ②严格岗位分离制度 ③严格控制财务风险 ④完善信息披露制度 ⑤严格信息技术系统管理制度 ⑥强化内部监督稽核和风险管理系统
- A、①②③④⑤⑥
- B、①②③⑤⑥
- C、①③④⑤⑥
- D、①②③④⑥
正确答案:A -
第8题：
基金管理公司要严格控制基金资产的财务风险，需要采取的措施有（）。
- A、建立完善的资产分离制度
- B、采取合理的估值方法和科学的估值程序
- C、建立严格的成本控制和业绩考核制度
- D、建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度
正确答案:A,B,C -
第9题：
单选题基金管理人的内部控制要求部门设置体现权责明确、相互制约的原则，包括严格授权控制、（ ）建立严格的信息技术系统管理制度；强化内部监督稽核和风险管理系统。Ⅰ.建立完善的岗位责任制度和科学Ⅱ.严格的岗位分离制度Ⅲ.严格控制基金财产的财务风险Ⅳ.建立完善的信息披露制度AⅠ、Ⅱ、Ⅳ
BⅠ、Ⅱ
CⅠ、Ⅲ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案： A解析： -
第10题：
单选题基金管理人的内部控制有下列基本要求（ ）。Ⅰ.部门设置权责明确、相互制约Ⅱ.建立完善的岗位责任制度和严格的岗位分离制度Ⅲ.严格控制基金财产的财务风险Ⅳ.建立完善的信息披露制度AⅠ
BⅠ、Ⅱ
CⅠ、Ⅱ、Ⅲ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案： A解析： -
第11题：
单选题信息技术内部控制制度不包括（ ）。A内部资金对账制度
B门禁制度
C严格酶授权制度
D内外网分离制度
正确答案： C解析： -
第12题：
单选题基金管理人内部控制要求包括（ ）Ⅰ严格控制基金财产财务风险Ⅱ建立完善的信息披露制度Ⅲ建立严格的信息技术管理制度Ⅳ建立科学严密的风险管理系统AⅡ、Ⅲ、Ⅳ
BⅠ、Ⅱ
CⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
DⅠ
正确答案： C解析： -
第13题：
信息技术内部控制是通过（ ）确保系统安全运行。 A．严格的授权制度 B．岗位责任制度 C．门禁制度 D．内外网分离制度
正确答案：ABCD
熟悉基金销售机构内部控制的概念、目标、原则与主要内容。见教材第六章第七节，P160。 -
第14题：
基金托管人技术系统的内部控制应通过严格的管理措施，确保系统安全运行，其中不包括（ ）。A.授权制度
B.信息披露制度
C.门禁制度
D.内外网分离制度答案：B解析：技术系统的内部控制的内容。 -
第15题：
（ ）不属于基金管理人内部控制对部门设置的要求。A.严格授权控制
B.严格的岗位分离制度
C.严格控制基金财产财务风险
D.建立完善的风险控制制度答案：D解析：基金管理人的内部控制要求部门设置体现权责明确、相互制约的原则；严格授权控制；强化内部监督稽核控制；建立完善岗位责任制度和科学、严格的岗位分离制度；严格控制基金财产财务风险；建立完善的信息披露制度；建立严格的信息技术系统管理制度；建立科学严密的风险管理系统。 -
第16题：
内部控制的基本要求有()。A:部门设置要体现职责明确、相互制约的原则
B:严格授权控制
C:强化内部监察稽核控制
D:建立完善的信息披露制度答案：A,B,C,D解析：内部控制的基本要求：(1)部门设置要体现职责明确、相互制约的原则。(2)严格授权控制。(3)强化内部监察稽核控制。(4)建立完善的岗位责任制度和科学、严格的岗位分离制度。(5)严格控制基金资产的财务风险。(6)建立完善的信息披露制度。(7)严格制定信息技术系统的管理制度。(8)建立科学严密的风险管理系统。 -
第17题：
下列对内部控制的基本要求叙述正确的是()。A:建立完善的岗位责任制度
B:建立科学、严格的岗位分离制度
C:严格控制基金资产的财务风险
D:严格制定信息技术系统的管理制度答案：A,B,C,D解析：内部控制的基本要求主要有：①部门设置要体现职责明确、相互制约的原则；②严格授权控制；③强化内部监察稽核控制；④建立完善的岗位责任制度和科学、严格的岗位分离制度；⑤严格控制基金资产的财务风险；⑥建立完善的信息披露制度；⑦严格制定信息技术系统的管理制度；⑧建立科学严密的风险管理系统。 -
第18题：
基金管理人的内部控制要求部门设置体现权责明确、相互制约的原则，不包括（）。
- A、严格授权控制
- B、建立完善的岗位责任制度和科学、严格的岗位分离制度
- C、严格控制基金财产的财务风险
- D、建立严格的审慎监管制度
正确答案:D -
第19题：
基金托管人资金清算的风险控制措施有（）。
- A、基金托管人应实行严格的岗位分离制度
- B、基金托管人应严格按照基金管理人的有效划款指令办理基金名下资金清算
- C、建立复核制度，形成相互制约机制，防止差错的产生
- D、基金托管人应建立严格的授权管理制度
正确答案:A,B,C,D -
第20题：
单选题基金管理人的内部控制要求部门设置体现权责明确、相互制约的原则，不包括()。A严格授权控制
B建立完善的岗位责任制度和科学、严格的岗位分离制度
C严格控制基金财产的财务风险
D建立严格的审慎监管制度
正确答案： A解析： 基金管理人的内部控制要求部门设置体现权责明确、相互制约的原则，包括：严格授权控制；建立完善的岗位责任制度和科学、严格的岗位分离制度；严格控制基金财产的财务风险。 -
第21题：
单选题关于基金管理人的内部控制，以下表述错误的是（ ）。A要求部门设置体现相互交叉的原则
B强化内部监督稽核和风险管理系统
C建立完善的岗位责任制度
D建立严格的岗位分离制度
正确答案： A解析： -
第22题：
单选题下列满足基金管理人的内部控制的要求的包括（）。Ⅰ.严格的岗位分离制度Ⅱ.严格控制基金财产的财务风险Ⅲ.建立完善的信息披露制度Ⅳ.强化内部监督稽核和风险管理系统AⅠ.Ⅱ.Ⅲ
BⅠ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
CⅡ.Ⅲ.Ⅳ
DⅠ.Ⅱ
正确答案： D解析： -
第23题：
单选题关于基金管理人的内部控制，以下说法错误的是（）。A建立严格的岗位分离制度
B建立完善的岗位责任制度
C部门设置符合互相交叉的原则
D加强内部监管稽核和风险管理系统
正确答案： B解析：