单选题检查是基金监管的重要措施，不包括（　　）。A 日常检查B 季度检查C 现场检查D 非现场检查

题目
单选题
检查是基金监管的重要措施，不包括（　　）。
A

日常检查

B

季度检查

C

现场检查

D

非现场检查

相似考题

1.基金监管在内容上主要涉及的三个方面不包括( )。A.对基金份额持有人的监管B.对基金服务机构的监管C.对基金运作的监管D.对基金高级管理人员的监管

2.中国证监会对基金运作的监管主要包括对基金销售活动的监管以及基金投资与交易行为的监管，不包括基金募集申请的核准。（ ）

3.检查是基金监管的重要措施，它不包括( )。A.日常检查B.季度检查C.现场检查D.非现场检查

4.中国证监会基金监管部对基金市场的日常持续监管方式主要有现场检查和非现场检查两种。（ ）

参考答案和解析
正确答案： C
解析：
检查是基金监管的重要措施，属于事中监管方式。检查可分为日常检查和年度检查，也可分为现场检查和非现场检查。要实现对基金市场的有效监管，仅有事后处置是不够的，更应该强化事中监管。加强日常的现场检查，可以及时发现问题，消除风险隐患，督促基金机构守法合规地进行证券投资基金活动。
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  • 第1题：

    基金销售监管的主要方式不包括( )。

    A．通过督察长监督、检查基金销售活动

    B．对基金销售适用性原则运用情况进行检查与指导

    C．销售机构的自律管理

    D．宣传推介材料的报备监管


    正确答案：C
    39.C【解析】中国证监会对基金运作的监管主要包括对基金募集申请的核准、基金销售活动的监管、基金信息披露的监管以及基金投资与交易行为的监管等方面。其中，基金销售监管的主要方式包括：①通过督察长监督、检查基金销售活动；②对基金销售适用性原则运用情况进行检查与指导；③宣传推介材料的报备监管。

  • 第2题：

    社会保险基金的监管不包括：

    A、日常监管

    B、定期监管

    C、投资监管

    D、营运的风险防范


    参考答案：B

  • 第3题：

    证券基金机构监管部该履行的职责不包括（ ）。

    A.草拟或制定证券投资基金行业的监管规则
    B.对有关证券投资基金的行政许可项目进行审核
    C.监督检查基金信息的披露情况
    D.对证监局的基金监管工作进行督促检查

    答案：C
    解析：
    证券基金机构监管部主要负责：①涉及证券投资基金行业的重大政策研究；②草拟或制定证券投资基金行业的监管规则；③对有关证券投资基金的行政许可项目进行审核；④全面负责对基金管理公司、基金托管银行及基金代销机构的监管；⑤指导、组织和协调证监局、证券交易所等部门对证券投资基金的日常监管；⑥对证监局的基金监管工作进行督促检查；⑦对日常监管中发现的重大问题进行处置。c项监督检查基金信息的披露情况是中国证监会的职责。

  • 第4题：

    对公开募集基金销售活动的监管内容，不包括（ ）。

    A.基金销售适用性监管
    B.基金销售合法性监管
    C.对基金宣传推介材料的监管
    D.对基金销售费用的监管

    答案：B
    解析：
    本题考查对公开募集基金销售活动的监管。对公开募集基金销售活动的监管涉及以下内容：基金销售适用性监管；对基金宣传推介材料的监管；对基金销售费用的监管。

  • 第5题：

    股权投资基金监管的原则不包括（ ）。

    A.依法监管
    B.高效监管
    C.统一监管
    D.适度监管

    答案：C
    解析：
    股权投资基金监管的基本原则1.依法监管原则2.高效监管原则3.适度监管原则4.审慎监管原则5.分类监管原则

  • 第6题：

    社会保险基金国家行政监管机构是行使基金监管职权，组织实施（）检查工作的专门机构。


    正确答案:基金监督

  • 第7题：

    中国证监会对基金监管的主要措施不包括（）。

    • A、拘留
    • B、行政处罚
    • C、限制交易
    • D、检查

    正确答案:A

  • 第8题：

    单选题
    政府基金监管的行政法律关系不包括（）。
    A

    政府基金监管机构是行政主体

    B

    监管对象是行政相对人

    C

    监管内容是行政范围

    D

    监管手段和具体措施是具体行政行为


    正确答案： D
    解析：

  • 第9题：

    单选题
    检查是基金监管的重要措施，不包括（　　）。
    A

    日常检查

    B

    季度检查

    C

    现场检查

    D

    非现场检查


    正确答案： A
    解析：
    检查是基金监管的重要措施，属于事中监管方式。检查可分为日常检查和年度检查，也可分为现场检查和非现场检查。要实现对基金市场的有效监管，仅有事后处置是不够的，更应该强化事中监管。加强日常的现场检查，可以及时发现问题，消除风险隐患，督促基金机构守法合规地进行证券投资基金活动。

  • 第10题：

    单选题
    狭义的基金监管方式不包括（）。
    A

    对基金机构的审核注册

    B

    对基金机构行为的检查

    C

    对基金机构各种违法违规行为的处置

    D

    对基金机构出现某些法定情形后的处置


    正确答案： D
    解析： 狭义的基金监管方式不包括对基金市场主体的准入即审核注册的监管，仅包括检查及其后续的处置措施。

  • 第11题：

    单选题
    对基金机构的监管，不包括（）。
    A

    基金机构的市场准入监管

    B

    基金机构从业人员的资格

    C

    基金机构从业人员的行为监管

    D

    基金机构从业人员的违法违规监管


    正确答案： B
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    较之基金行业自律、基金机构内控以及社会力量监督，政府基金监管的特征不包括（　　）。
    A

    监管对象具有广泛性

    B

    监管时间具有连续性

    C

    监管活动具有自愿性

    D

    监管主体及其权限具有法定性


    正确答案： D
    解析：
    政府基金监管较之基金行业自律、基金机构内控以及社会力量监督具有以下特征：①监管内容具有全面性；②监管对象具有广泛性；③监管时间具有连续性；④监管主体及其权限具有法定性；⑤监管活动具有强制性。

  • 第13题：

    下列不属于基金销售监管主要方式的是（ ）。 A．宣传推介材料的报备监管 B．对基金销售适用性原则应用情况进行检查与指导 C．对基金销售人员从业资格的监管 D．通过督察长监督、检查基金销售活动


    正确答案：C
    基金销售监管的主要方式包括：①通过督察长监督、检查基金销售活动；②对基金销售适用性原则应用情况进行检查与指导；③宣传推介材料的报备监管。

  • 第14题：

    (2016年)对基金管理人的监管，不包括以下哪个方面（）

    A.基金管理人的市场准入监管
    B.对基金服务机构的注册或者备案的监管
    C.对基金管理人及其从业人员执业行为的监管
    D.对基金管理人内部治理的监管

    答案：B
    解析：
    对基金管理人的监管包括：①基金管理人的市场准入监管；②对基金管理人从业人员资格的监管；③对基金管理人及其从业人员执业行为的监管；④对基金管理人内部治理的监管。

  • 第15题：

    检查是基金监管的重要措施，属于（ ）监管方式。

    A.事前
    B.事中
    C.事后
    D.日常

    答案：B
    解析：
    检查是基金监管的重要措施，属于事中监管方式。检查可分为日常检查和年度检查，也可分为现场检查和非现场检查。要实现对基金市场的有效监管，仅有事后处置是不够的，更应该强化事中监管。加强日常的现场检查，可以及时发现问题，消除风险隐患，督促基金机构守法合规地进行证券投资基金活动。 本题考察政府基金监管机构-中国证监会

  • 第16题：

    基金监管在内容上主要涉及的三个方面不包括()。

    A:对基金份额持有人的监管
    B:对基金服务机构的监管
    C:对基金运作的监管
    D:对基金高级管理人员的监管

    答案：A
    解析：
    基金监管从内容上主要涉及对基金服务机构的监管、对基金运作的监管以及对基金高级管理人员的监管三个方面。

  • 第17题：

    狭义的基金监管方式不包括（）。

    • A、对基金机构的审核注册
    • B、对基金机构行为的检查
    • C、对基金机构各种违法违规行为的处置
    • D、对基金机构出现某些法定情形后的处置

    正确答案:A

  • 第18题：

    对基金管理公司的（）是中国证监会日常监管的重点。

    • A、基金准入
    • B、公司治理监管
    • C、内部控制情况的监督检查
    • D、经营运作监管

    正确答案:C

  • 第19题：

    下述各项中（）不是基金广义监管方式的内容。

    • A、对基金机构的审核注册
    • B、对基金机构行为的检查
    • C、检查后对存在问题的基金机构的处置
    • D、对基金投资人行为的监管

    正确答案:D

  • 第20题：

    单选题
    中国证监会对基金监管的主要措施不包括（）。
    A

    拘留

    B

    行政处罚

    C

    限制交易

    D

    检查


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    对公开募集基金销售活动的监管，不包括（　　）。
    A

    基金销售适用性监管

    B

    对基金宣传推介材料的监管

    C

    对基金募集对象的限制

    D

    对基金销售费用的监管


    正确答案： A
    解析：
    对公开募集基金销售活动的监管主要涉及以下内容：①基金销售适用性监管；②对基金宣传推介材料的监管；③对基金销售费用的监管。

  • 第22题：

    单选题
    对基金管理人的监管，不包括以下哪个方面？（　　）
    A

    基金管理人的市场准入监管

    B

    对基金服务机构的注册或者备案的监管

    C

    对基金管理人及其从业人员执业行为的监管

    D

    对基金管理人内部治理的监管


    正确答案： D
    解析：
    对基金管理人的监管包括：①基金管理人的市场准入监管；②对基金管理人从业人员资格的监管；③对基金管理人及其从业人员执业行为的监管；④对基金管理人内部治理的监管。

  • 第23题：

    单选题
    下列监管方式中，不属于广义监管方式的是（）。
    A

    对基金机构的审核注册

    B

    对基金投资人行为的监管

    C

    对基金机构行为的检查

    D

    检查后对存在问题的基金机构的处置


    正确答案： D
    解析：

  • 第24题：

    填空题
    社会保险基金国家行政监管机构是行使基金监管职权，组织实施（）检查工作的专门机构。

    正确答案： 基金监督
    解析： 暂无解析

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