单选题关于基金经理的任职条件，以下描述错误的是（ ）。[2015年12月真题]A 取得基金从业资格B 通过中国证监会或者其授权机构组织的证券投资法律知识考试C 具有2年以上证券投资管理经历D 最近3年没有受到证券、银行等行政管理部门的行政处罚
题目
取得基金从业资格
通过中国证监会或者其授权机构组织的证券投资法律知识考试
具有2年以上证券投资管理经历
最近3年没有受到证券、银行等行政管理部门的行政处罚
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更多“关于基金经理的任职条件，以下描述错误的是（ ）。[2015年12月真题]”相关问题
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第1题：
关于基金公司投资流程描述错误的是（）。
- A、基金经理制定总体的投资规划
- B、基金经理向交易部下达指令
- C、基金经理提供具体的投资方案
- D、交易部向基金经理反馈交易执行情况
正确答案:A -
第2题：
关于基金经理的任职条件，以下描述错误的是（）
- A、取得基金从业资格
- B、最近3年没有受到证券、银行等行政管理部门的行政处罚
- C、通过中国证监会或者其授权机构组织的证券投资法律知识考试
- D、具有2年以上证券投资管理经历
正确答案:D -
第3题：
单选题关于基金的业绩比较基准，以下表述错误的是（ ）。[2017年11月真题]A基金业绩比较基准可以为基金经理投资管理提供指引
B基金业绩比较基准选择的都是各类市场指数
C基金业绩比较基准是衡量基金相对收益的重要指标
D基金业绩比较基准的选取服从于投资范围
正确答案： C解析：
实际操作中一般根据投资范围和投资目标选取基准指数，可以是全市场指数、风格指数，也可以是由不同指数复合而成的复合指数。如果一个基金的目标是投资特定市场或特定行业，就可以选取该市场或行业指数，如以创业板指数或医药生物行业指数作为业绩比较基准。 -
第4题：
单选题关于投资、研究业务的控制，以下表述正确的是（ ）。[2016年12月真题]A研究员的研究结论应听取基金经理的建议，并在研究报告中体现
B基金公司建立固定的晨会交流机制，由研究员、基金经理进行业务交流
C基金经理为立即投资某股票，研究员应临时将该股票申请加入公司投资库，并在事后及时补充研究报告
D研究员根据基金经理的需求专门对某上市公司进行调研，事后该研究报告优先提供给该基金经理决策使用
正确答案： C解析：
B项，基金公司应建立研究与投资的业务交流制度，保持通畅的交流渠道；C项，投资决策应当有充分的投资依据，重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持，并有决策记录；AD两项，研究工作应保持独立、客观。 -
第5题：
单选题甲在担任基金经理期间，利用任职优势，操作其亲属开立的证券账户，先于自己管理的基金多次买入，卖出相同个股，为自己牟取利益。关于这一行为以下表述正确的是（ ）。[2017年11月真题]Ⅰ．属于利益输送Ⅱ．违反了客户至上的职业道德要求Ⅲ．违反了守法合规的职业道德要求Ⅳ．属于操纵市场的行为AⅠ、Ⅲ
BⅡ、Ⅲ
CⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ
正确答案： D解析：
甲的行为属于典型的“老鼠仓”及非法利益输送行为，严重违反客户至上的职业道德规范，也违反了守法合规的职业道德要求。保护投资者合法权益是基金业的生命线，是基金业能否健康发展的根本，而损害投资人利益的最主要的形式就是利用未公开信息交易，非公平交易和各种形式的利益输送等。 -
第6题：
单选题关于证券投资基金会计核算的特点，以下表述错误的是（ ）。[2015年12月真题]A基金会计核算主体是证券投资基金
B货币基金每日结转损益
C同一基金管理人管理的不同基金可以合并核算
D基金会计的责任主体是基金管理人和托管人
正确答案： A解析：
会计主体是会计为之服务的特定对象。企业会计核算以企业为会计核算主体，基金会计则以证券投资基金为会计核算主体。货币市场基金一般每日结转损益。同一基金管理人对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；基金会计的责任主体是对基金进行会计核算的基金管理公司和基金托管人，其中前者承担主会计责任。 -
第7题：
单选题下列关于基金经理任职条件说法，不正确的有（）。A取得基金从业资格
B5年以上证券投资管理经历
C没有法律规定不得担任公司董事、监事、经理和基金从业人员的情形
D最近3年没有受到行政管理人员的行政处罚
正确答案： D解析： 暂无解析 -
第8题：
多选题关于期货公司首席风险官的任职资格条件，下列表述中正确的有（ ）。[2016年5月真题]A必须具有一定的期货从业经历
B必须通过资质测试
C必须具有期货从业人员资格
D总经理或者副总经理转任本公司的首席风险官无需重新申请任职资格
正确答案： D,B解析：
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十一条规定，申请经理层人员的任职资格，应当具备下列条件：（一）具有期货从业人员资格；（二）具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位；（三）通过中国证监会认可的资质测试。第十三条规定，申请首席风险官的任职资格，除具备第十一条规定条件外，还应当具有从事期货业务3年以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于2年；或者具有从事期货业务1年以上经验，并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务3年以上经验。第三十四条规定，期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格自离任之日起自动失效。有以下情形的，不受前款规定所限：（一）期货公司除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事，在同一期货公司内由董事改任监事或者由监事改任董事；（二）在同一期货公司内，董事长改任监事会主席，或者监事会主席改任董事长，或者董事长、监事会主席改任除独立董事之外的其他董事、监事；（三）在同一期货公司内，营业部负责人改任其他营业部负责人。 -
第9题：
单选题关于担任基金托管人的条件，以下描述错误的是（ ）。[2015年12月真题]A有安全高效的清算、交割系统
B取得基金从业资格的专职人员达到法定人数
C设有专门的基金投资部门
D净资产和风险控制指标符合有关规定
正确答案： D解析：
担任基金托管人，应当具备下列条件：①净资产和风险控制指标符合有关规定；②设有专门的基金托管部门；③取得基金从业资格的专职人员达到法定人数；④有安全保管基金财产的条件；⑤有安全高效的清算、交割系统；⑥有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施；⑦有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度；⑧法律、行政法规规定的和经国务院批准的中国证监会、中国银监会规定的其他条件。 -
第10题：
单选题下列有关设立管理公开募集基金的基金管理公司的说法，错误的是（ ）。[2017年4月真题]A董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件
B注册资本不低于一亿元人民币
C设立管理公开募集基金的基金管理公司应经中国证券投资基金业协会批准
D取得基金从业资格的人员应达到法定人数
正确答案： A解析：
设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构批准：①有符合《证券投资基金法》和《中华人民共和国公司法》规定的章程；②注册资本不低于一亿元人民币，且必须为实缴货币资本；③主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近三年没有违法记录；④取得基金从业资格的人员达到法定人数；⑤董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件；⑥有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施；⑦有良好的内部治理结构、完善的内部稽核监控制度、风险控制制度；⑧法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。 -
第11题：
单选题关于职位说明书的说法，错误的是（ ）。[2014年真题]A职位说明书是工作分析的成果文件
B职位说明书是以标准格式对职位的工作以及任职者的资格条件进行规范化描述的文件
C职位说明书包括职位评价和工作条件两个部分
D职位说明书中的任职资格是履行工作职责的最低要求
正确答案： A解析：
工作分析的成果文件之一是职位说明书，又称岗位说明书或者工作说明书，它是以标准的格式对职位的工作及任职者的资格条件进行规范化描述的文件。职位说明书包括：①工作描述，是对职位本身的内涵和外延加以规范的描述性文件；②工作规范，又称为任职资格，它界定了工作对任职者的教育程度、资格证书、工作经验、培训、知识、工作技能、能力、心理品质等方面的要求。 -
第12题：
单选题关于公募基金基金份额持有人大会可行使的职权，以下表述错误的是（ ）。[2015年12月真题]A决定更换基金托管人
B决定更换基金管理人
C决定终止基金合同
D决定更换基金销售人
正确答案： B解析：
基金份额持有人大会由全体基金份额持有人组成，行使下列职权：①决定基金扩募或者延长基金合同期限；②决定修改基金合同的重要内容或者提前终止基金合同；③决定更换基金管理人、基金托管人；④决定调整基金管理人、基金托管人的报酬标准；⑤基金合同约定的其他职权。 -
第13题：
下列关于基金经理任职条件说法，不正确的有（）。
- A、取得基金从业资格
- B、5年以上证券投资管理经历
- C、没有法律规定不得担任公司董事、监事、经理和基金从业人员的情形
- D、最近3年没有受到行政管理人员的行政处罚
正确答案:B -
第14题：
以下对于德盛稳健基金的基金经理的描述是对的（）
- A、基金经理是孙健
- B、他曾任职于安联集团DIT基金管理公司达4年以上时间
- C、他曾担任DIT亚洲新兴市场基金经理达4年，基金业绩战胜业绩基准
- D、着重公司基本面研究，熟练运用多种投资分析模型
正确答案:A,B,C,D -
第15题：
单选题关于基金公司投资流程描述错误的是（）。A基金经理制定总体的投资规划
B基金经理向交易部下达指令
C基金经理提供具体的投资方案
D交易部向基金经理反馈交易执行情况
正确答案： C解析： 制定总体投资规划属于投资决策委员会的职责 -
第16题：
单选题某基金经理散布关于上市公司的不实利好消息，从而推高公司的股价，以使自己运作的基金获利。下列说法错误的是（ ）。[2015年12月真题]A该基金经理实施了不当影响证券价格的行为
B该行为属于基于信息的操纵市场行为
C该基金经理的行为目的是为了所管理的基金获益，不违反职业道德要求
D该行为有误导市场参与者的意图
正确答案： D解析：
该基金经理的行为属于基于信息的操纵市场。虽然基金经理的行为可能对其客户有利，但因其有明显的误导市场参与者的意图，并实施了不当影响证券价格的行为，损害了资本市场的诚信。 -
第17题：
单选题关于基金经理的任职条件，以下描述错误的是（ ）。[2015年12月真题]A取得基金从业资格
B通过中国证监会或者其授权机构组织的证券投资法律知识考试
C具有2年以上证券投资管理经历
D最近3年没有受到证券、银行等行政管理部门的行政处罚
正确答案： C解析：
基金经理任职应当具备以下条件：①取得基金从业资格；②通过中国证监会或者其授权机构组织的证券投资法律知识考试；③具有3年以上证券投资管理经历；④没有《公司法》《证券投资基金法》等法律、行政法规规定的不得担任公司董事、监事、经理和基金从业人员的情形；⑤最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚。 -
第18题：
单选题关于基金业绩比较基准，以下表述错误的是（ ）。[2015年9月真题]A事先确定的业绩比较基准可以为基金经理投资管理提供指引
B事后业绩评估时可以比较基金的收益与比较基准之间的差异
C基金业绩比较基准的选取是随机的
D基金的相对收益就是基金相对于一定的业绩比较基准的收益
正确答案： D解析：
C项，所有的基金都需要选定一个业绩比较基准，业绩比较基准不仅是考核基金业绩的工具，也是投资经理进行组合构建的出发点。指数基金的业绩比较基准是其跟踪的指数本身，其组合构建的目标就是将跟踪误差控制在一定范围内。其他类型的基金在选定业绩比较基准时，需要充分考虑其投资目标、风格的影响。在选择业绩比较基准时要尽可能地体现投资目标和投资风格，否则业绩比较基准就失去了其参考价值。 -
第19题：
单选题关于基金经理的任职条件，以下描述错误的是（ ）。A取得基金从业资格
B通过中国证监会或者其授权机构组织的证券投资法律知识考试
C具有2年以上证券投资管理经历
D最近3年没有受到证券、银行等行政管理部门的行政处罚
正确答案： C解析：
基金经理任职应当具备以下条件：①取得基金从业资格；②通过中国证监会或者其授权机构组织的证券投资法律知识考试；③具有3年以上证券投资管理经历；④没有《公司法》《证券投资基金法》等法律、行政法规规定的不得担任公司董事、监事、经理和基金从业人员的情形；⑤最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚。 -
第20题：
单选题关于基金经理的“老鼠仓行为”，以下说法错误的是（）。A情节不严重可能不构成犯罪
B基金经理利用未公开信息交易
C基金经理利用未公开信息暗示他人从事相关交易
D情节严重的构成内幕交易罪
正确答案： C解析： -
第21题：
单选题关于非公开募集基金，以下描述错误的是（ ）。[2015年12月真题]A可采用讲座、报告会方式向公众宣传推介
B应当向合格投资者募集
C合格投资者累计不得超过二百人
D应当制定签订基金合同
正确答案： D解析：
非公开募集基金，不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金。不得通过下列媒介渠道推介私募基金：①公开出版资料；②面向社会公众的宣传单、布告、手册、信函、传真；③海报、户外广告；④电视、电影、电台及其他音像等公共传播媒体；⑤公共、门户网站链接广告、博客等；⑥未设置特定对象确定程序的募集机构官方网站、微信朋友圈等互联网媒介；⑦未设置特定对象确定程序的讲座、报告会、分析会；⑧未设置特定对象确定程序的电话、短信和电子邮件等通信媒介；⑨法律行政法规、中国证监会的有关规定和中国基金协会自律规则禁止的其他行为。 -
第22题：
单选题下列关于基金经理的任职条件的表述，错误的是（ ）。A最近3年没有受到证券、银行等行政管理部门的行政处罚
B取得基金从业资格
C通过中国证监会或者其授权机构组织的证券投资法律知识考试
D具有2年以上证券投资管理经历
正确答案： D解析： -
第23题：
多选题以下对于德盛稳健基金的基金经理的描述是对的（）A基金经理是孙健
B他曾任职于安联集团DIT基金管理公司达4年以上时间
C他曾担任DIT亚洲新兴市场基金经理达4年，基金业绩战胜业绩基准
D着重公司基本面研究，熟练运用多种投资分析模型
正确答案： A,C解析： 暂无解析 -
第24题：
单选题以下属于基金公司投资者教育活动内容的是（ ）。[2017年9月真题]A优选基金经理
B分析市场趋势
C推荐基金产品
D个人资产配置
正确答案： C解析：
投资者教育主要包含三方面的内容：①投资决策教育，就是要在指导投资者分析投资问题、获得必要信息、进行理性选择的同时，致力于改善投资者决策条件中的某些变量；②资产配置教育，指要指导投资者对个人资产进行科学的计划和控制；③权益保护教育，指号召投资者为改变其投资决策的社会和市场环境进行主动参与与保护自身权益。