关于基金公司投资流程描述错误的是（ ）。A.基金经理制定总体的投资规划 B.基金经理向交易室下达指令 C.基金经理提供具体的投资方案 D.交易部向基金经理反馈交易执行情况

题目
关于基金公司投资流程描述错误的是（ ）。

A.基金经理制定总体的投资规划
B.基金经理向交易室下达指令
C.基金经理提供具体的投资方案
D.交易部向基金经理反馈交易执行情况
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1.关于基金注册登记机构的职责，以下描述错误的是( )。A.建立投资者基金份额账户B.确认基金交易C.确认基金份额净值D.建立并保管基金投资者名册

2.关于基金和基金管理公司的说法，错误的是（）。A.基金是一种间接的投资方式 B.基金管理公司一般不投资股票或债券 C.基金包括封闭基金和开放式基金 D.基金管理公司通过发行基金单位集中

3.关于公司型基金的说法，错误的是（ ）。A.基金投资者是基金公司的股东 B.公司设有董事会，代表投资者的利益行使职权 C.依据基金合同成立 D.在法律上具有独立法人地位的股份投资公司

4.关于投资决策委员会，以下表述错误的是( )。A.投资决策委员会是基金公司管理基金投资的最高决策机构B.投资决策委员会审定公司投资管理制度和流程C.投资决策委员会对基金公司的重大投资活动进行管理D.投资决策委员会负责制订投资组合的具体方案，向交易部下达投资指令

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  • 第1题：

    关于公司型基金，下列描述中正确的有()。

    A:是通过基金契约的形式设立的基金
    B:根据投资公司章程营运资金
    C:筹集的资金是公司法人的资本
    D:是具有独立法人地位的股份投资公司

    答案：B,C,D
    解析：
    公司型基金是依据基金公司章程设立，在法律上具有独立法人地位的股份投资公司。公司型基金以发行股份的方式募集资金，投资者购买基金公司的股份后，以基金持有人的身份成为投资公司的股东，凭其持有的股份依法享有投资收益。公司型基金的资金是通过发行普通股票筹集的公司法人的资本，依据投资公司章程营运基金。A项属于契约型基金的特性。

  • 第2题：

    关于基金公司投资管理业务，以下说法错误的是()。

    A.基金公司投资管理业务受中国证监会监管
    B.投资管理业务是基金管理公司最核心的一项业务
    C.投资管理部门体现着基金公司的核心竞争力
    D.基金公司的主要利润来源是所管理产品的投资收益

    答案：D
    解析：
    基金公司的主要利润来源是与资产规模相匹配的管理费用。故D选项错误

  • 第3题：

    关于基金设立的条件及流程，以下描述错误的是（ ）

    A.公司型基金是以其全部资产对公司债务承担责任的企业法人
    B.合伙型基金与公司型基金均由工商登记机构进行登记管理，因而设立步骤相同
    C.信托（契约）型基金的设立涉及工商登记的程序
    D.基金管理人在基金设立后的限定日期内到中国证券投资基金业协会办理基金产品备案

    答案：C
    解析：
    根据相关法律法规的规定，信托（契约）型基金的设立不涉及工商登记的程序，通过订立基金合同明确基金投资者、基金管理人及基金托管人在基金管理业务过程中的权利、义务及职责，确保委托财产的安全，保护当事人各方的合法权益。

  • 第4题：

    关于基金公司投资流程描述错误的是（）。

    • A、基金经理制定总体的投资规划
    • B、基金经理向交易部下达指令
    • C、基金经理提供具体的投资方案
    • D、交易部向基金经理反馈交易执行情况

    正确答案:A

  • 第5题：

    关于基金公司投资交易流程的描述正确的是（）。 ①形成投资策略 ②构建投资组合 ③执行交易指令 ④绩效评估与组合调整 ⑤风险控制

    • A、①②③④
    • B、①②③④⑤
    • C、②③④⑤
    • D、①③④⑤

    正确答案:B

  • 第6题：

    单选题
    关于基金公司投资流程描述错误的是（）。
    A

    基金经理制定总体的投资规划

    B

    基金经理向交易部下达指令

    C

    基金经理提供具体的投资方案

    D

    交易部向基金经理反馈交易执行情况


    正确答案： C
    解析： 制定总体投资规划属于投资决策委员会的职责

  • 第7题：

    单选题
    关于股权投资基金清算退出的流程，正确的顺序是（  ）。Ⅰ.清查公司财产、制订清算方案Ⅱ.分配公司剩余财产Ⅲ.了结公司债权、债务
    A

    Ⅱ、Ⅰ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅱ

    C

    Ⅲ、Ⅰ、Ⅱ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： C
    解析：

  • 第8题：

    单选题
    关于公司型基金，以下表述错误的是（　）。
    A

    基金投资者是基金公司的股东

    B

    依据基金合同成立

    C

    在法律上具有独立法人地位的股份投资公司

    D

    公司设有董事会，代表投资者的利益行使职权


    正确答案： C
    解析：

  • 第9题：

    单选题
    关于基金公司投资交易流程，以下表述错误的是（  ）
    A

    基金经理可以直接向交易员下达交易指令

    B

    基金公司投资交易流程包括风险控制环节

    C

    交易员必须严格遵照公司公平交易制度执行交易指令

    D

    交易员收到投资指令后有权选择适当时机完成指令


    正确答案： B
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    有关基金公司的投资管理部门的职能，以下表述错误的是（　　）。[2017年4月真题]
    A

    交易部是基金投资运作的具体执行部门，负责投资组合交易指令的审核、执行和反馈

    B

    投资决策委员会对公司各项重大投资活动进行管理，审订公司投资管理制度和业务流程

    C

    研究部是基金投资运作的基础部门，向基金投资决策部门提供研究报告及投资计划建议

    D

    投资部为基金公司管理基金投资的最高决策机构


    正确答案： D
    解析：
    D项，投资决策委员会是基金公司管理基金投资的最高决策机构，由各个基金公司自行设立，是非常设的议事机构，对基金公司各项重大投资活动进行管理，审订公司投资管理制度和业务流程，并确定不同管理级别的操作权限。

  • 第11题：

    单选题
    关于公司型基金，以下说法错误的是（　　）。
    A

    公司型基金投资者是基金公司的股东

    B

    公司型基金的投资者通过持有人大会发表意见，行使职权

    C

    公司型基金委托基金管理公司作为专业的投资顾问来经营和管理基金资产

    D

    公司型基金具有独立法人地位


    正确答案： C
    解析：
    B项，公司型基金依据基金公司章程设立，基金投资者是基金公司的股东，享有股东权，按所持有的股份承担有限责任，分享投资收益，可以通过股东大会表达意见。公司型基金公司设有董事会，代表投资者的利益行使职权。

  • 第12题：

    单选题
    关于投资者权益保护的手段，以下描述正确的是（　　）。Ⅰ．基金公司对投资者亏损进行一定的补偿Ⅱ．基金公司要加强公司治理Ⅲ．基金公司要开展良好的投资者教育Ⅳ．基金公司要健全投资者适当性制度
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：
    投资者权益保护是国际证监会组织（IOSCO）提出的证券监管三大目标之一。加强公司治理、健全投资者适当性制度、良好的投资者教育是投资者权益保护的几种重要手段。

  • 第13题：

    关于基金公司投资交易流程的描述正确的是（ ）。
    Ⅰ形成投资策略Ⅱ构建投资组合Ⅲ执行交易指令Ⅳ绩效评估与组合调整Ⅴ风险控制

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    答案：B
    解析：
    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ均为基金公司投资交易流程。因此，选项B正确。

  • 第14题：

    关于股权投资母基金的业务，描述错误的是（ ）

    A.一级投资是指母基金在股权投资基金募集时对基金进行投资，成为基金投资者
    B.业务主要包括一级投资、二级投资和三级投资
    C.二级投资是指母基金在股权投资基金募集完成后对存续基金或其投资组合公司进行投资
    D.直接投资是指母基金直接对非公开发行和交易的企业股权进行投资

    答案：B
    解析：
    股权投资母基金的业务主要包括一级投资、二级投资和直接投资。

  • 第15题：

    下列关于公司型基金的描述，错误的是（ ）。

    A.公司型基金是指投资者依据公司法，通过出资形成一个独立的公司法人实体
    B.在我国，公司法人实体可采取无限责任公司的形式
    C.公司型基金的参与主体主要为投资者和基金管理人，投资者既是基金份额持有者又是公司股东
    D.公司型基金可以由公司管理团队自行管理，或者委托专业的基金机构担任基金管理人

    答案：B
    解析：
    B项，在我国，公司法人实体可采取有限责任公司或股份有限公司的形式；公司型基金是指投资者依据公司法，通过出资形成一个独立的公司法人实体；公司型基金的参与主体主要为投资者和基金管理人，投资者既是基金份额持有者又是公司股东；公司型基金可以由公司管理团队自行管理，或者委托专业的基金机构担任基金管理人。知识点：公司型基金的概念

  • 第16题：

    下列关于国外对冲基金和共同基金描述错误的是（）。

    • A、对冲基金是私募基金
    • B、对冲基金可投资期货衍生品市场
    • C、共同基金不受监管条例的限制
    • D、共同基金不能投资期货市场进行投机交易

    正确答案:C

  • 第17题：

    单选题
    下列关于公司型基金的描述，错误的是（　　）。
    A

    公司型基金是企业法人实体

    B

    在我国，公司法人实体可采取无限责任公司、有限责任公司、股份有限公司的形式

    C

    公司型基金的参与主体主要为投资者和基金管理人，投资者既是基金份额持有者又是公司股东

    D

    公司型基金可以由公司管理团队自行管理，或者委托专业的基金机构担任基金管理人


    正确答案： D
    解析：
    B项，在我国，公司型基金可采取有限责任公司或股份有限公司的形式。

  • 第18题：

    单选题
    下列关于公司型基金的表述，错误的是(    )。
    A

    在法律上具有独立法人地位的股份投资公司

    B

    公司设有董事会，代表投资者的利益行使职权

    C

    依据基金合同成立

    D

    基金投资者是基金公司的股东


    正确答案： C
    解析：

  • 第19题：

    单选题
    下列关于公司型基金投资者的说法中，错误的是（  ）。
    A

    公司型基金的投资者是基金份额持有者

    B

    公司型基金的投资者是公司股东

    C

    公司型基金的投资者按照合伙协议行使相应权利、承担相应义务和责任

    D

    公司型基金的投资者按照公司章程行使相应权利、承担相应义务和责任


    正确答案： C
    解析：

  • 第20题：

    单选题
    关于投资决策委员会，以下表述错误的是（　　）。[2015年12月真题]
    A

    投资决策委员会负责制定投资组合的具体方案，向交易部下达投资指令

    B

    投资决策委员会对基金管理公司的重大投资活动进行管理

    C

    投资决策委员会审订公司投资管理制度和流程

    D

    投资决策委员会是基金公司管理基金投资的最高决策机构


    正确答案： C
    解析：
    A项，投资部负责根据投资决策委员会制定的投资原则和计划制定投资组合的具体方案，向交易部下达投资指令。

  • 第21题：

    单选题
    关于基金公司投资交易流程的描述正确的是（）。 ①形成投资策略 ②构建投资组合 ③执行交易指令 ④绩效评估与组合调整 ⑤风险控制
    A

    ①②③④

    B

    ①②③④⑤

    C

    ②③④⑤

    D

    ①③④⑤


    正确答案： C
    解析： ①②③④⑤均为基金公司投资交易流程。因此，选项B正确。

  • 第22题：

    单选题
    下列关于公司型基金的描述，错误的是（）。
    A

    公司型股权投资基金采用公司的组织形式

    B

    在我国，公司法人实体可采取无限责任公司的形式

    C

    公司型基金的参与主体主要为投资者和基金管理人，投资者既是基金份额持有者又是公司股东

    D

    公司型基金可以由公司管理团队自行管理，或者委托专业的基金机构担任基金管理人


    正确答案： D
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    有关基金公司投资管理部门的职能，以下说法错误的是（）。
    A

    投资决策委员会对公司各项重大投资活动进行管理、审定公司投资管理制度和业务流程

    B

    研究部是基金投资运作的基础部门，向基金投资决策部门提供研究报告及投资计划建议

    C

    交易部是基金投资运作的具体执行部门，负责投资组合交易的审核、执行、反馈

    D

    投资部为基金公司管理基金投资的最高决策机构


    正确答案： D
    解析：

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