单选题中国证监会对未按规定及时报告重大违法违规行为的督察长依法采取（ ）等行政监管措施。A 公开谴责B 责令更换C 认定为不适当人选D 以上都是

题目
单选题
中国证监会对未按规定及时报告重大违法违规行为的督察长依法采取（ ）等行政监管措施。
A

公开谴责

B

责令更换

C

认定为不适当人选

D

以上都是

相似考题

1.2011年，监管部门继续依法重处违法违规行为，对严重违规支付中介手续费、严重虚列费用以及其他严重违法违规行为，探索采取以地市以上公司为单位统一停业、吊销违规机构营业许可证、取消高管任职资格、追究上级领导责任等监管措施，同时将触犯刑律案件及时向司法机关移送，切实提高违法违规成本。此题为判断题(对，错)。

2.中国证监会对保荐机构和保荐代表人的执业情况、违法违规行为、其他不良行为以及对其采取的监管措施等记录，可以不向公众公布。（ ）

3.督察长发现公司存在重大风险或者有违法、违规行为，不必告知总经理和其他有关高级管理人员，应直接向董事会、中国证监会和公司所在地中国证监会派出机构报告。 （ ）

4.督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的，应当及时予以制止，重大问题应当报告( )。A、基金业协会B、证券业协会C、董事会D、中国证监会及相关派出机构

参考答案和解析
正确答案： A
解析：
更多“中国证监会对未按规定及时报告重大违法违规行为的督察长依法采取（ ）等行政监管措施。”相关问题

  • 第1题：

    下列（ ）不能成为询价对象。

    A．最近12个月因重大违法违规行为被相关监管部门给予行政处罚

    B．信用记录有瑕疵

    C．因重大违法违规行为被相关监管部门采取监管措施已满2年

    D．未进行过股票投资


    正确答案：AB
    询价对象应当符合下列条件：(1)依法设立，最近12个月未因重大违法违规行为被相关监管部门给予行政处罚、采取监管措施或者受到刑事处罚；(2)依法可以进行股票投资；(3)信用记录良好，具有独立从事证券投资所必需的机构和人员；(4)具有健全的内部风险评估和控制系统并能够有效执行，风险控制指标符合有关规定；(5)按照《证券发行与承销管理办法》的规定被中国证券业协会从询价对象名单中去除的，自去除之日起已满12个月。

  • 第2题：

    对于公开募集基金的基金管理人重大违法违规行为可能造成重大风险的，中国证监会可采取的监管措施不包括（ ）。

    A.限制令

    B.整顿

    C.托管

    D.罚款


    正确答案：D
    (P89)对于公开募集基金的基金管理人重大违法违规行为可能造成重大风险或者已经出现重大风险的，中国证监会可以采取更加严厉有效的监管措施，如限制令、整顿、托管、接管等。

  • 第3题：

    督察长应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告的情况不包括（ ）。

    A.基金或公司发生信誉风险
    B.基金及公司发生违法违规行为
    C.基金及公司存在重大经营风险
    D.基金及公司存在重大隐患

    答案：A
    解析：
    发现下列情形之一的，督察长应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告：①基金及公司发生违法违规行为；②基金及公司存在重大经营风险或者隐患；③督察长依法认为需要报告的其他情形；④中国证监会规定的其他情形。

  • 第4题：

    下列关于期货公司报告义务的表述，错误的是（ ）。

    A、期货公司客户发生重大透支、穿仓等情形，期货公司应当立即书面通知全体股东
    B、公司财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险监管指标标准，公司应当立即向住所地的中国证监会派出机构报告
    C、中国证监会对期货公司做出的监管措施和行政处罚等，期货公司应当书面通知全体股东
    D、期货公司依法就重大事项向全体股东及监管机构报告时，应当立即在中国证监会指定的报刊上公告

    答案：D
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第三十八条规定，期货公司有下列情形之一的，应当立即书面通知全体股东或进行公告，并向住所地中国证监会派出机构报告：(一)公司或者其董事、监事、高级管理人员因涉嫌违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施；(二)公司或者其董事、监事、高级管理人员因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；(三)
    风险监管指标不符合规定标准；(四)客户发生重大透支、穿仓，可能影响期货公司持续经营；(五)发生突发事件，对期货公司或者客户利益产生或者可能产生重大不利影响；(六)其他可能影响期货公司持续经营的情形。中国证监会及其派出机构对期货公司及其分支机构采取《期货交易管理条例》第五十六条第二款、第四款或者第五十七条规定的监
    管措施或者做出行政处罚，期货公司应当书面通知全体股东或进行公告。

  • 第5题：

    监控中心发现资产管理业务存在违法违规或者重大异常情况的，应当对期货公司进行核查或者采取相应监管措施，有关核查结果和监管措施应当及时报告中国证监会。（ ）


    答案：错
    解析：
    《期货公司资产管理业务试点办法》第四十二条，中国证监会派出机构发现资产管理业务存在违法违规或者重大异常情况的，应当对期货公司进行核查或者采取相应监管措施．有关核查结果和监管措施应当及时报告中国证监会。故本题答案为B。

  • 第6题：

    挂牌公司股东A在公司发布年报前一日大量卖出所持公司股票，全国股转公司可以对其采取（）的自律监管措施。

    • A、提请中国证监会进行行政处罚
    • B、给予警告并处罚款
    • C、向中国证监会报告有关违法违规行为
    • D、没收违法所得

    正确答案:C

  • 第7题：

    依照《中资商业银行专营机构监管指引》规定，针对现场检查中发现的问题，及时采取监管措施，提出整改意见并监督落实；按照有关规定，针对检查发现的违法违规行为，对专营机构及其分支机构（）采取行政处罚等措施。

    • A、相关参与人
    • B、主要参与人
    • C、总行领导班子
    • D、相关负责人

    正确答案:D

  • 第8题：

    单选题
    督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的，应当及时予以制止，重大问题应当报（）。
    A

    证券交易所

    B

    中国证监会

    C

    基金管理公司

    D

    基金业协会


    正确答案： C
    解析：

  • 第9题：

    单选题
    中国证监会对未按规定及时报告重大违法违规行为的督察长依法采取（ ）等行政监管措施。
    A

    公开谴责

    B

    责令更换

    C

    认定为不适当人选

    D

    以上都是


    正确答案： B
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    下列关于基金管理人说法错误的是（　）。
    A

    基金管理人的监事会仅需要进行会计监督

    B

    基金管理人的监事会不仅要进行事后监督，还要进行事前和事中监督

    C

    当基金及公司发生违法违规行为时，督察长应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告

    D

    基金及公司存在重大经营风险或隐患时，督察长应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    依照《中资商业银行专营机构监管指引》规定，针对现场检查中发现的问题，及时采取监管措施，提出整改意见并监督落实；按照有关规定，针对检查发现的违法违规行为，对专营机构及其分支机构（）采取行政处罚等措施。
    A

    相关参与人

    B

    主要参与人

    C

    总行领导班子

    D

    相关负责人


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    督察长向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告的情形不包括（  ）。
    A

    基金及公司发生违法违规行为

    B

    基金及公司存在重大经营风险或隐患

    C

    公司变更注册资本时

    D

    督察长依法认为需要报告的其他情形


    正确答案： B
    解析：

  • 第13题：

    发现下列情形之一的，督察长应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告( )。

    Ⅰ.基金及公司发生违法违规行为

    Ⅱ.基金公司员工迟到早退

    Ⅲ.基金公司员工工资调整

    Ⅳ.基金及公司存在重大经营风险或者隐患

    A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C、Ⅰ、Ⅳ

    D、Ⅱ、Ⅲ


    答案：C
    解析：本题考查督察长的合规责任。发现下列情形之一的，督察长应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告：(1)基金及公司发生违法违规行为。(2)基金及公司存在重大经营风险或者隐患。(3)督察长依法认为需要报告的其他情形。(4)中国证监会规定的其他情形。

  • 第14题：

    关于基金公司督察长履行的职责，下列说法正确的是()。

    A.督察长发现基金及公司运作中存在问题并报告总经理，如果总经理不整改的，应当及时报告董事长

    B.督察长有权独立决定和列席公司业务、投资决策、风险管理等各种会议

    C.督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为时，应当及时报告中国证监会及其派出机构，由中国证监会责令公司董事长进行整改

    D.经总经理批准，督察长可以调阅基金投资明细


    【答案】B

  • 第15题：

    询价对象应当依法设立，最近36个月未因重大违法违规行为被相关监管部门给予行政处罚、采取监管措施或者受到刑事处罚。()


    答案：错
    解析：
    询价对象应当依法设立，最近12个月未因重大违法违规行为被相关监管部门给予行政处罚、采取监管措施或者受到刑事处罚。本题说法错误。

  • 第16题：

    中国证监会派出机构发现资产管理业务存在违法违规或者重大异常情况的，应当对期货公司进行核查或者采取相应监管措施，有关核查结果和监管措施应当及时报告中国证监会。（ ）


    答案：对
    解析：
    《期货公司资产管理业务试点办法》第四十二条规定，中国证监会派出机构发现资产管理业务存在违法违规或者重大异常情况的，应当对期货公司进行核查或者采取相应监管措施，有关核查结果和监管措施应当及时报告中国证监会。

  • 第17题：

    中国证监会应当对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、
    责令改正等监管措施的情形包括( )。
    Ⅰ．未按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》
    的规定向中国证监会报告或者公告的
    Ⅱ．违反保密制度或者未履行保密责任的
    Ⅲ．未依法履行持续督导义务的
    Ⅳ．未按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定发表专业意见的

    A: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
    B: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.
    C: Ⅰ. Ⅳ
    D: Ⅱ. Ⅲ.

    答案：A
    解析：
    根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第39条的规定，
    财务顾问及其财务顾问主办人出现下列情形之一的，中国证监会对其采取监管谈话、
    出具警示函、责令改正等监管措施：①内部控制机制和管理制度、
    尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的；②
    未按照本办法规定发表专业意见的；③在受托报送申报材料过程中，未切实履行组织、
    协调义务、申报文件制作质量低下的；④未依法履行持续督导义务的；⑤
    未按照本办法的规定向中国证监会报告或者公告的；⑥
    违反其就上市公司并购重组相关业务活动所作承诺的；⑦
    违反保密制度或者未履行保密责任的；⑧采取不正当竞争手段进行恶性竞争的；⑨唆使
    、协助或者伙同委托人干扰中国证监会审核工作的；⑩中国证监会认定的其他情形。

  • 第18题：

    被监管机构的关联交易违反限额规定或者未按规定及时向监管当局报告，属于什么行为（）

    • A、违法行为
    • B、违规行为
    • C、违纪行为
    • D、违章行为

    正确答案:B

  • 第19题：

    下列（）不能成为询价对象。

    • A、最近12个月因重大违法违规行为被相关监管部门给予行政处罚
    • B、信用记录有瑕疵
    • C、因重大违法违规行为被相关监管部门采取监管措施已满2年
    • D、未进行过股票投资

    正确答案:A,B

  • 第20题：

    单选题
    中国证监会应当对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施的情形包括（）。 Ⅰ.未按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定向中国证监会报告或者公告的 Ⅱ.违反保密制度或者未履行保密责任的 Ⅲ.未依法履行持续督导义务的 Ⅳ.未按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定发表专业意见的
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： B
    解析： 根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第39条的规定，财务顾问及其财务顾问主办人出现下列情形之一的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施：
    ①内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的；
    ②未按照本办法规定发表专业意见的；
    ③在受托报送申报材料过程中，未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的；
    ④未依法履行持续督导义务的；
    ⑤未按照本办法的规定向中国证监会报告或者公告的；
    ⑥违反其就上市公司并购重组相关业务活动所作承诺的；
    ⑦违反保密制度或者未履行保密责任的；
    ⑧采取不正当竞争手段进行恶性竞争的；
    ⑨唆使、协助或者伙同委托人干扰中国证监会审核工作的；
    ⑩中国证监会认定的其他情形。

  • 第21题：

    单选题
    被监管机构的关联交易违反限额规定或者未按规定及时向监管当局报告，属于什么行为（）
    A

    违法行为

    B

    违规行为

    C

    违纪行为

    D

    违章行为


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    下列情形中，督察长不用及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告的是（  ）。
    A

    基金及公司发生违法违规行为

    B

    基金及公司存在重大经营风险或者隐患

    C

    基金公司销售人员小李离职

    D

    督察长依法认为需要报告的其他情形


    正确答案： D
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的，应当及时予以制止，重大问题应当报告（）。
    A

    基金业协会

    B

    证券业协会

    C

    董事会

    D

    中国证监会及相关派出机构


    正确答案： B
    解析： 督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的，应当及时予以制止，重大问题应当报告中国证监会及相关派出机构。

  • 第24题：

    单选题
    以下关于督察长的合规责任的表述，错误的是（）。
    A

    督察长应当关注员工的合规与风险意识，促进公司内部风险控制水平的提高及合规文化的形成

    B

    督察长应当指导、督促公司妥善处理投资人的重大投诉，保护投资人的合法权益

    C

    督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的，应当及时予以制止，重大问题应当报告工商行政机关

    D

    督察长享有充分的知情权和独立的调查权


    正确答案： C
    解析：

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