单选题基金销售机构应通过（ ）等方式确保员工理解和掌握相关法律法规和规章制度。A 资格管理B 培训C 考试D 以上都是
题目
资格管理
培训
考试
以上都是
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第1题：
内部审计人员应通过后续教育和职业实践等途径，了解、学习和掌握相关法律法规、专业知识、技术方法和审计实务的发展变化，保证和提升专业胜任能力。保险机构应保证内部审计人员平均每年不低于（ ）小时的后续教育时间。
A.20
B.30
C.40
D.60
正确答案：C
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第2题：
下列有关基金销售直销和代销方式比较的表述，不正确的是（ ）。A.代销机构通过其销售队伍进行基金销售，对基金的专业知识、产品特性等方面的掌握程度较直销团队低一些
B.代销机构仅销售一家基金公司的产品，直销方式往往同时销售多家基金公司的产品
C.直销方式的销售网络往往通过基金公司的分支机构网点铺开，数量有限，推广效果有限；而代销机构的营业网点数量众多，受众范围广
D.以直销方式销售基金时，基金公司承担固定成本，针对特定目标客户可以大幅降低营销成本；代销机构则是有业绩才有佣金，但基金公司对渠道的竞争提高了代销成本答案：B解析：在基金产品方面，基金直销市值通过基金公司或基金公司网站进行基金买卖。因此直销方式仅销售一家基金公司的产品；而基金代销是指拥有代销资格的银行或证券公司等金融机构接受基金管理人的委托，通过营业网点柜台、电话、网络等渠道为投资人办理基金份额认购、申购和赎回以及相应资金收付的业务，因此代销机构往往同时销售多家基金公司的产品。 -
第3题：
督察长履行职责，应当重点关注的事项不包括（ ）。A.基金销售是否遵守法律法规、基金合同和招募说明书的规定，是否存在误导、欺诈投资人和不正当竞争等违法违规行为
B.基金投资是否符合法律法规和基金合同的规定，是否遵守公司制定的投资业务流程等相关制度
C.基金投资是否存在内幕交易、操纵市场等违法行为以及不正当关联交易、利益输送和不公平对待不同投资人的行为
D.公司员工是否严格有效执行公司规章制度答案：D解析：D项属于督察长监督检查公司内部风险控制情况时，应当重点关注的事项之一。 -
第4题：
基金销售机构不得通过排挤对手，压低收费水平来竞争，但可以采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金。()答案：错解析：根据《证券投资基金销售管理办法》的规定，基金销售机构从事基金销售活动，不得采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金。 -
第5题：
对基金销售人员的销售行为、流动情况、获取从业资质和业务培训等进行日常管理，建立健全基金销售人员管理档案，登记基金销售人员的基本资料和培训情况等的机构是（ ）。A.证券业协会
B.基金管理公司
C.基金销售机构
D.相关监管机构答案：C解析：基金销售机构对基金销售人员的销售行为、流动情况、获取从业资质和业务培训等进行日常管理，建立健全基金销售人员管理档案，登记基金销售人员的基本资料和培训情况等的机构。 -
第6题：
各机构应根据监管要求及内外部变化，不断完善相关内部规章制度，并通过培训、教育等方式，不定时地将已更新的相关制度规定，迅速、准确地传递给相关人员并保证他们知晓和掌握。
正确答案:错误 -
第7题：
通过岗前培训和专业知识培训应做到下列哪些内容？（ ）
- A、熟悉公司基本情况、公司文化、公司规章制度
- B、一线员工应该掌握岗位基本知识和技能
- C、管理人员应掌握集团公司的办公流程
- D、深刻理解公司使命
正确答案:A,B,C -
第8题：
基金销售机构应按照法律法规和基金合同的约定，向投资人收取（）等费用。
- A、认购费、申购费
- B、赎回费
- C、转换费
- D、销售服务费
正确答案:A,B,C,D -
第9题：
单选题对基金销售人员的销售行为、流动情况、获取从业资质和业务培训等进行日常管理，建立健全基金销售人员管理档案，登记基金销售人员的基本资料和培训情况等的机构是（ ）。A证券业协会
B基金管理公司
C基金销售机构
D相关监管机构
正确答案： B解析： -
第10题：
单选题关于基金销售机构人员的培训制度，如下表述错误的是（ ）。A员工培训应符合基金行业自律机构的相关要求
B基金销售机构应通过培训考试等方式，确保员工理解掌握相关法律法规
C员工培训情况属于内部信息，可以不用记录存档
D基金销售机构应建立员工培训制度
正确答案： A解析： -
第11题：
单选题关于基金销售机构人员的管理和培训，以下说法中错误的是（ ）。A基金销售机构应建立科学合理的销售绩效评价体系健全激励约束机制
B基金销售机构应加强对销售人员的日常管理，建立档案管理对销售人员诚信奖励等情况进行记录
C对通过证券投资基金业协会资质考核并获得基金销售资格的基金销售人员，应自行办理执业注册和执业年检
D基金销售机构应完善销售人员招聘程序，明确资格条件，审慎考虑应聘人员
正确答案： B解析： -
第12题：
单选题关于基金市场营销的特殊性，以下表述错误的是（）。A对基金产品进行收益承诺
B应遵守基金销售的相关规定
C营销人员应广泛了解和掌握相关基金知识和投资工具
D基金营销应提供持续的服务
正确答案： B解析： -
第13题：
关于基金销售机构人员管理和培训，下来说法错误的是。（ ）A.基金销售机构应完善销售人员招聘程序，明确资格条件，审慎考察应聘人员
B.基金销售机构应通过网络或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息，公示的内容不包括姓名。
C.基金销售机构应建立科学合理的销售绩效评价体系，健全激励、约束机制
D.基金销售机构对于通过基金业协会资质考核并获得基金销售资格的基金销售人员，统—办理执业注册、后续培训和执业年检答案：B解析：基金销售机构应通过网络或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息，公示的内容包括但不限于姓名、从业资质证明及编号、
所在营业网点等信息 -
第14题：
关于基金销售机构人员的培训制度，如下表述错误的是（）
A员工培训应符合基金行业自律机构的相关要求
B基金销售机构应通过培训考试等方式，确保员工理解掌握相关法律法规
C员工培训情况属于内部信息，可以不用记录存档
D基金销售机构应建立员工培训制度答案：C解析： -
第15题：
基金销售机构应通过（ ）等方式确保员工理解和掌握相关法律法规和规章制度。A.资格管理
B.培训
C.考试
D.以上都是答案：D解析：基金销售人员的资格管理、人员管理和培训：
基金销售机构应建立员工培训制度，通过培训、考试等方式，确保员工理解和掌握相关法律法规和规章制度。员工培训应符合基金行业自律机构的相关要求，培训情况应记录并存档。 -
第16题：
关于互联网基金销售，下列说法错误的是（）。A.基金销售机构与其他机构通过互联网合作销售基金等理财产品的，要切实履行风险披露义务，必要时可以承诺收益方式吸引客户
B.基金管理人应当采取有效措施防范资产配置中的期限错配和流动性风险
C.基金销售机构及其合作机构通过其他活动为投资人提供收益的，应当对收益构成、先决条件、适用情形等进行全面、真实、准确表述和列示
D.基金销售机构及其合作机构通过其他活动为投资人提供收益的，不得与基金产品收益混同答案：A解析：基 金销售机构与其他机构通过互联网合作销售基金等理财产品的，要切实履行风险披露义务，不得通过违规承诺收益方式吸引客户；基金管理人应当采取有效措施防范 资产配置中的期限错配和流动性风险；基金销售机构及其合作机构通过其他活动为投资人提供收益的，应当对收益构成、先决条件、适用情形等进行全面、真实、准 确表述和列示，不得与基金产品收益混同。 -
第17题：
天气恶劣时，客服中心员工的安排应遵照政府法律法规和规章制度执行。
正确答案:正确 -
第18题：
基金销售人员对其所在机构和基金产品进行宣传应符合中国证监会和其他部门的相关规定。
正确答案:正确 -
第19题：
在制度和流程发布实施后，应及时组织开展制度内容与使用方法的培训工作，确保使用者理解和掌握与其相关的制度、流程。
正确答案:正确 -
第20题：
判断题基金销售机构和基金销售相关机构通过互联网开展基金销售活动的，应当报相关部门进行网络内容服务商备案。A对
B错
正确答案： 对解析： 暂无解析 -
第21题：
判断题各机构应根据监管要求及内外部变化，不断完善相关内部规章制度，并通过培训、教育等方式，不定时地将已更新的相关制度规定，迅速、准确地传递给相关人员并保证他们知晓和掌握。A对
B错
正确答案： 错解析： 暂无解析 -
第22题：
填空题主管柜员和事后监督柜员应熟练掌握各项会计出纳基本规章制度，会计业务（）、业务操作规程及相关的法律法规，并负责组织实施。正确答案： 核算方法解析： 暂无解析 -
第23题：
单选题根据基金销售费用规范的要求，以下叙述正确的是（ ）。[2016年11月真题]Ⅰ．基金销售机构应当依据相关法律法规的要求，完善内部控制制度和业务执行系统Ⅱ．基金销售机构应当健全内部监督和反馈系统，加强后台管理系统对费率的合规控制Ⅲ．基金销售机构应当强化对分支机构基金销售费用的统一管理和监督AⅠ、Ⅱ
BⅠ、Ⅲ
CⅡ、Ⅲ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ
正确答案： C解析：
基金销售机构应当依据相关法律法规的要求，完善内部控制制度和业务执行系统，健全内部监督和反馈系统，加强后台管理系统对费率的合规控制，强化对分支机构基金销售费用的统一管理和监督。