单选题根据基金销售适用性要求，不属于基金管理人选择基金销售渠道重要依据的是（　　）。[2015年12月真题]A 持续营销能力B 盈利能力C 信息管理平台建设D 销售人员能力

题目
单选题
根据基金销售适用性要求，不属于基金管理人选择基金销售渠道重要依据的是（　　）。[2015年12月真题]
A

持续营销能力

B

盈利能力

C

信息管理平台建设

D

销售人员能力

相似考题

1.基金管理人通过对基金代销机构进行审慎调查，了解基金代销机构的内容不包括( )。A、信息管理平台建设B、账户管理制度C、投资管理能力D、销售人员能力

2.根据基金销售适用性要求，不属于基金销售机构推介基金管理人重要依据的是()。A.内部控制情况B.股东背景C.经营管理能力D.投资管理能力

3.基金销售的适用性要求基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查，具体包括（ ）。 Ⅰ.基金代销机构通过对基金管理人进行审慎调查，了解基金管理人的诚信状况、经营管理能力、投资管理能力和内部控制情况，并可将调查结果作为是否代销该基金管理人的基金产品或是否向基金投资人优先推介该基金管理人的重要依据 Ⅱ.基金管理人通过对基金代销机构进行审慎调查，了解基金代销机构的内部控制情况、信息管理平台建设、账户管理制度、销售人员能力和持续营销能力，并可将调查结果作为选择基金代销机构的重要依据 Ⅲ.基金销售机构在研究和执行对基金管理人、基金产品和基金投资人调查、评价的方法、标准和流程时，应当尽力减少主观因素和人为因素的干扰，尽量做到客观准确，并且有合理的理论依据 Ⅳ.开展审慎调查应当优先根据被调查方公开披露的信息进行；接受被调查方提供的非公开信息使用的，必须对信息的适当性实施尽职甄别A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

4.基金销售的适用性要求基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查。其中，基金管理人通过对基金代销机构进行审慎调查，了解基金代销机构的( )，并可将调查结果作为选择基金代销机构的重要依据。Ⅰ. 信息管理平台建设Ⅱ. 账户管理制度Ⅲ. 投资管理能力Ⅳ. 销售人员能力A、Ⅰ、ⅣB、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

更多“单选题根据基金销售适用性要求，不属于基金管理人选择基金销售渠道重要依据的是（　　）。[2015年12月真题]A 持续营销能力B 盈利能力C 信息管理平台建设D 销售人员能力”相关问题

  • 第1题：

    下列关于基金销售渠道审慎调查的说法中，正确的是（ ）。
    Ⅰ．基金管理人需了解基金代销机构的内部控制情况、信息管理平台建设、账户管理制度、销售人员能力，并可将调查结果作为选择基金代销机构的重要依据
    Ⅱ．基金销售机构在研究和执行对基金管理人、基金产品和基金投资人调查、评价的方法、标准和流程时，应当尽力减少主观因素和人为因素的干扰
    Ⅲ．接受被调查方提供的非公开信息使用的，必须对信息的适当性实施尽职甄别
    Ⅳ．基金销售渠道审慎调查仅指基金代销机构对基金管理人的审慎调查

    A.Ⅰ
    B.Ⅰ、Ⅱ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    Ⅳ错误：基金销售渠道审慎调查既包括基金代销机构对基金管理人的审慎调查，也包括基金管理人对基金代销机构的审慎调查。基金销售的适用性要求基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查。 基金销售适用性渠道审慎调查的要求；

  • 第2题：

    基金销售的适用性要求基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查。其中，基金管理人通过对基金代销机构进行审慎调查，了解基金代销机构的（ ），并可将调查结果作为选择基金代销机构的重要依据。
    Ⅰ.信息管理平台建设
    Ⅱ.账户管理制度
    Ⅲ.投资管理能力
    Ⅳ.销售人员能力

    A.Ⅰ、Ⅳ
    B.Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    本题考查基金销售渠道审慎调查。基金销售的适用性要求基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查。其中，基金管理人通过对基金代销机构进行审慎调查，了解基金代销机构的内部控制情况、信息管理平台建设、账户管理制度、销售人员能力和持续营销能力，并可将调查结果作为选择基金代销机构的重要依据。参见教材（下册）P150。

  • 第3题：

    依据适用性原则，基金销售机构向基金投资人推介基金产品的重要依据是（ ）。

    A.基金管理人的风险控制能力
    B.基金产品风险评价结果
    C.基金经理的过往业绩
    D.基金销售机构的营销计划

    答案：B
    解析：
    对基金产品的风险评价，可以由基金销售机构的特定部门完成，也可以由第三方的基金评级与评价机构提供。由基金评级与评价机构提供基金产品风险评价服务的，基金销售机构应当要求服务方提供基金产品风险评价方法及其说明，基金产品风险评价结果应当作为基金销售机构向基金投资人推介基金产品的重要依据。

  • 第4题：

    根据基金销售适用性要求，不属于基金销售机构推介基金管理人重要依据的是（）。

    • A、内部控制情况
    • B、股东背景
    • C、经营管理能力
    • D、投资管理能力

    正确答案:B

  • 第5题：

    下列表述正确的是（）。

    • A、基金代销机构通过对基金管理人进行审慎调查，了解基金管理人的诚信状况、经营管理能力、投资管理能力和内部控制情况，并可将调查结果作为是否代销该基金管理人的基金产品或是否向基金投资人优先推介该基金管理人的重要依据
    • B、基金管理人通过对基金代销机构进行审慎调查，了解基金代销机构的内部控制情况、信息管理平台建设、账户管理制度、销售人员能力和持续营销能力，并可将调查结果作为选择基金代销机构的重要依据
    • C、基金销售机构在研究和执行对基金管理人、基金产品和基金投资人调查、评价的方法、标准和流程时，应当尽力减少主观因素和人为因素的干扰，尽量做到客观准确，并且有合理的理论依据
    • D、以上全部都对

    正确答案:D

  • 第6题：

    单选题
    根据基金销售适用性要求，属于基金管理人选择基金销售渠道依据之一的是（）。
    A

    股东背景

    B

    投资管理能力

    C

    注册资金

    D

    信息管理平台建设


    正确答案： B
    解析：

  • 第7题：

    单选题
    根据基金销售适用性要求，不属于基金销售机构推介基金管理人重要依据的是（　　）。[2015年9月真题]
    A

    投资管理能力

    B

    内部控制情况

    C

    股东背景

    D

    经营管理能力


    正确答案： B
    解析：
    基金销售的适用性要求基金代销机构通过对基金管理人进行审慎调查，了解基金管理人的诚信状况、经营管理能力、投资管理能力、产品设计能力和内部控制情况，并可将调查结果作为是否代销该基金管理人的基金产品或是否向基金投资人优先推介该基金管理人的重要依据。

  • 第8题：

    单选题
    根据基金销售适用性要求，不属于基金管理人选择基金销售渠道重要依据的是（　　）。[2015年12月真题]
    A

    持续营销能力

    B

    盈利能力

    C

    信息管理平台建设

    D

    销售人员能力


    正确答案： C
    解析：
    基金管理人通过对基金代销机构进行审慎调查，了解基金代销机构的内部控制情况、信息管理平台建设、账户管理制度、销售人员能力和持续营销能力，并可将调查结果作为选择基金代销机构的重要依据。

  • 第9题：

    单选题
    基金销售适用性的关键在于（）。
    A

    基金托管人的资产保管能力

    B

    基金管理人投资管理的能力

    C

    基金产品和基金投资人的风险匹配

    D

    基金销售人员的服务


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    基金管理人对基金代销机构进行审慎调查应包括代销机构的（）情况。Ⅰ.内部控制Ⅱ.信息管理平台建设Ⅲ.帐户管理制度Ⅳ.销售人员能力和持续营销能力
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    下列关于基金销售渠道审慎调查的说法中，正确的是（ ）。Ⅰ.基金管理人需了解基金代销机构的内部控制情况、信息管理平台建设、账户管理制度、销售人员能力，并可将调查结果作为选择基金代销机构的重要依据Ⅱ.基金销售机构在研究和执行对基金管理人、基金产品和基金投资人调查、评价的方法、标准和流程时，应当尽力减少客观因素和人为因素的干扰Ⅲ.接受被调查方提供的非公开信息使用的，必须对信息的适当性实施尽职甄别Ⅳ.基金销售渠道审慎调查仅指基金代销机构对基金管理人的审慎调查
    A

    Ⅰ

    B

    Ⅰ、Ⅱ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    关于基金管理人对基金代销机构进行审慎调查必须了解的信息，以下表述错误的是（　　）。
    A

    了解该基金代销机构的内部控制情况，账户管理制度

    B

    了解该基金代销机构销售人员能力和持续营销能力

    C

    了解该基金代销机构的盈利状况和盈利能力

    D

    了解该基金代销机构的信息管理平台建设情况


    正确答案： C
    解析：
    基金管理人通过对基金代销机构进行审慎调查，了解基金代销机构的内部控制情况、信息管理平台建设、账户管理制度、销售人员能力和持续营销能力，并可将调查结果作为选择基金代销机构的重要依据。

  • 第13题：

    (2017年)在开展基金销售渠道审慎调查时，基金管理人需对基金代销机构进行调查了解的内容包括（ ）。
    Ⅰ．账户管理制度和内部控制情况
    Ⅱ．销售人员能力和持续营销能力
    Ⅲ．信息管理平台建设
    Ⅳ．现有客户收入结构

    A.Ⅱ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    答案：D
    解析：
    基金管理人通过对基金代销机构进行审慎调查，了解基金代销机构的内部控制情况、信息管理平台建设、账户管理制度、销售人员能力和持续营销能力，并可将调查结果作为选择基金代销机构的重要依据。

  • 第14题：

    根据基金销售适用性要求，不属于基金管理人选择基金销售渠道重要依据的是（ ）。

    A.销售人员能力
    B.信息管理平台建设
    C.持续营销能力
    D.盈利能力

    答案：D
    解析：
    基金管理人通过对基金代销机构进行审慎调查，了解基金代销机构的内部控制情况、信息管理平台建设、账户管理制度、销售人员能力和持续营销能力，并可将调查结果作为选择基金代销机构的重要依据。

  • 第15题：

    (2017年)基金管理人对基金代销机构进行审慎调查的内容应包括代销机构的（ ）情况。
    Ⅰ．内部控制
    Ⅱ．信息管理平台建设
    Ⅲ．账户管理制度
    Ⅳ．销售人员能力和持续营销能力

    A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    基金管理人通过对基金代销机构进行审慎调查，了解基金代销机构的内部控制情况、信息管理平台建设、账户管理制度、销售人员能力和持续营销能力，并可将调查结果作为选择基金代销机构的重要依据。

  • 第16题：

    基金投资人在选择基金产品时，选择了超过自身风险承受能力的基金产品时，销售人员应（）。

    • A、拒绝销售
    • B、更改风险承受能力评估结果后，向投资人出售基金产品
    • C、直接销售
    • D、要求投资人签署意愿声明，并在信息管理平台上记录投资人确认的信息

    正确答案:D

  • 第17题：

    基金销售适用性的关键在于（）。

    • A、基金托管人的资产保管能力
    • B、基金管理人投资管理的能力
    • C、基金产品和基金投资人的风险匹配
    • D、基金销售人员的服务

    正确答案:C

  • 第18题：

    单选题
    根据基金销售适用性要求，不属于基金销售机构推介基金管理人重要依据的是（）。
    A

    内部控制情况

    B

    股东背景

    C

    经营管理能力

    D

    投资管理能力


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    单选题
    下列表述正确的是（）。
    A

    基金代销机构通过对基金管理人进行审慎调查，了解基金管理人的诚信状况、经营管理能力、投资管理能力和内部控制情况，并可将调查结果作为是否代销该基金管理人的基金产品或是否向基金投资人优先推介该基金管理人的重要依据

    B

    基金管理人通过对基金代销机构进行审慎调查，了解基金代销机构的内部控制情况、信息管理平台建设、账户管理制度、销售人员能力和持续营销能力，并可将调查结果作为选择基金代销机构的重要依据

    C

    基金销售机构在研究和执行对基金管理人、基金产品和基金投资人调查、评价的方法、标准和流程时，应当尽力减少主观因素和人为因素的干扰，尽量做到客观准确，并且有合理的理论依据

    D

    以上全部都对


    正确答案： B
    解析： 基金销售渠道审慎调查既包括基金代销机构对基金管理人的审慎调查，也包括基金管理人对基金代销机构的审慎调查。基金销售的适用性要求基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查。具体包括以下四个方面：①基金代销机构通过对基金管理人进行审慎调查，了解基金管理人的诚信状况、经营管理能力、投资管理能力和内部控制情况，并可将调查结果作为是否代销该基金管理人的基金产品或是否向基金投资人优先推介该基金管理人的重要依据。②基金管理人通过对基金代销机构进行审慎调查，了解基金代销机构的内部控制情况、信息管理平台建设、账户管理制度、销售人员能力和持续营销能力，并可将调查结果作为选择基金代销机构的重要依据。③基金销售机构在研究和执行对基金管理人、基金产品和基金投资人调查、评价的方法、标准和流程时，应当尽力减少主观因素和人为因素的干扰，尽量做到客观准确，并且有合理的理论依据。④开展审慎调查应当优先根据被调查方公开披露的信息进行；接受被调查方提供的非公开信息使用的，必须对信息的适当性实施尽职甄别。因此，D选项正确。

  • 第20题：

    单选题
    在开展基金销售渠道审慎调查时，基金管理人需对基金代销机构进行调查了解的内容包括（  ）。Ⅰ.账户管理制度和内部控制情况Ⅱ.销售人员能力和持续营销能力Ⅲ.信息管理平台建设Ⅳ.现有客户收入结构
    A

    Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： D
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    基金投资人在选择基金产品时，选择了超过自身风险承受能力的基金产品时，销售人员应（）。
    A

    拒绝销售

    B

    更改风险承受能力评估结果后，向投资人出售基金产品

    C

    直接销售

    D

    要求投资人签署意愿声明，并在信息管理平台上记录投资人确认的信息


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    关于基金管理人对基金销售机构进行审慎调查必须了解的信息，以下表述错误的是（  ）。
    A

    了解该基金销售机构的盈利状况和盈利能力

    B

    了解该基金销售机构的内部控制情况、账户管理制度

    C

    了解该基金销售机构销售人员能力和持续营销能力

    D

    了解该基金销售机构的信息管理平台建设情况


    正确答案： B
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    依据适用性原则，基金销售机构向基金投资人推介基金产品的重要依据是（　　）。[2015年9月真题]
    A

    基金管理人的风险控制能力

    B

    基金产品风险评价结果

    C

    基金经理的过往业绩

    D

    基金销售机构的营销计划


    正确答案： B
    解析：
    对基金产品的风险评价，可以由基金销售机构的特定部门完成，也可以由第三方的基金评级与评价机构提供。由基金评级与评价机构提供基金产品风险评价服务的，基金销售机构应当要求服务方提供基金产品风险评价方法及其说明，基金产品风险评价结果应当作为基金销售机构向基金投资人推介基金产品的重要依据。

  • 第24题：

    单选题
    根据基金销售适用性要求，不属于基金管理人选择基金销售渠道重要依据的是（  ）。
    A

    销售人员能力

    B

    信息管理平台建设

    C

    持续营销能力

    D

    盈利能力


    正确答案： B
    解析：

相关内容