根据基金销售适用性要求，不属于基金销售机构推介基金管理人重要依据的是()。A.内部控制情况B.股东背景C.经营管理能力D.投资管理能力

题目

根据基金销售适用性要求，不属于基金销售机构推介基金管理人重要依据的是()。

A.内部控制情况

B.股东背景

C.经营管理能力

D.投资管理能力

相似考题

1.根据基金销售适用性要求，不属于基金销售机构推介基金管理人重要依据的是()A.投资管理能力B.内部控制情况C.股东背景D.经营管理能力

2.基金销售监管的主要方式有（ ）。A．通过督察长监督、检查基金销售活动。B．对基金销售机构内部控制情况进行监督检查C．对基金销售适用性原则应用情况进行检查与指导D．宣传推介材料的报备监管

3.基金销售的适用性要求基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查。其中，基金管理人通过对基金代销机构进行审慎调查，了解基金代销机构的( )，并可将调查结果作为选择基金代销机构的重要依据。Ⅰ. 信息管理平台建设Ⅱ. 账户管理制度Ⅲ. 投资管理能力Ⅳ. 销售人员能力A、Ⅰ、ⅣB、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

4.下列关于证券投资基金销售宣传推介材料的说法，不正确的是（ ）。A.基金宣传推介材料中含有基金的业绩数据时，无须经托管银行复核B.基金管理人应当确保基金销售宣传推介材料的内容真实、准确C.基金宣传推介材料应当向销售机构经营活动的当地证监局报备D.基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人的其他基金的过往业绩，但需符合有关规定

更多“根据基金销售适用性要求,不属于基金销售机构推介基金管理人重要依据的是()。A.内部控制情况B.股东 ”相关问题

  • 第1题：

    根据基金销售适用性原则，应对（ ）做出评价。

    A.基金管理人、基金销售机构、基金经理

    B.基金管理人、基金产品、基金投资人

    C.基金投资人、基金经理、基金投资策略

    D.基金管理人、基金托管人、基金销售机构


    正确答案：B
    基金销售机构应当将基金销售适用性作为内部控制的组成部分，将基金销售适用性贯穿于基金销售的各个业务环节，对基金管理人(或产品发起人)、基金产品(或基金相关产品)和基金投资人都要了解并做出评价。

  • 第2题：

    基金销售的适用性要求基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查，具体包括（ ）。
    Ⅰ.基金代销机构通过对基金管理人进行审慎调查，了解基金管理人的诚信状况、经营管理能力、投资管理能力和内部控制情况，并可将调查结果作为是否代销该基金管理人的基金产品或是否向基金投资人优先推介该基金管理人的重要依据
    Ⅱ.基金管理人通过对基金代销机构进行审慎调查，了解基金代销机构的内部控制情况、信息管理平台建设、账户管理制度、销售人员能力和持续营销能力，并可将调查结果作为选择基金代销机构的重要依据
    Ⅲ.基金销售机构在研究和执行对基金管理人、基金产品和基金投资人调查、评价的方法、标准和流程时，应当尽力减少主观因素和人为因素的干扰，尽量做到客观准确，并且有合理的理论依据
    Ⅳ.开展审慎调查应当优先根据被调查方公开披露的信息进行；接受被调查方提供的非公开信息使用的，必须对信息的适当性实施尽职甄别

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    本题考查基金销售渠道审慎调查。基金销售的适用性要求基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查。具体包括以下四个方面：（1）基金代销机构通过对基金管理人进行审慎调查，了解基金管理人的诚信状况、经营管理能力、投资管理能力和内部控制情况，并可将调查结果作为是否代销该基金管理人的基金产品或是否向基金投资人优先推介该
    基金管理人的重要依据。（2）基金管理人通过对基金代销机构进行审慎调查，了解基金代销机构的内部控制情况、信息管理平台建设、账户管理制度、销售人员能力和持续营销能力，并可将调查结果作为选择基金代销机构的重要依据。（3）基金销售机构在研究和执行对基金管理人、基金产品和基金投资人调查、评价的方法、标准和流程时，应
    当尽力减少主观因素和人为因素的干扰，尽量做到客观准确，并且有合理的理论依据。（4）开展审慎调查应当优先根据被调查方公开披露的信息进行；接受被调查方提供的非公开信息使用的，必须对信息的适当性实施尽职甄别。参见教材（下册）P150。

  • 第3题：

    根据基金销售适用性要求，不属于基金管理人选择基金销售渠道重要依据的是（ ）。

    A.销售人员能力
    B.信息管理平台建设
    C.持续营销能力
    D.盈利能力

    答案：D
    解析：
    基金管理人通过对基金代销机构进行审慎调查，了解基金代销机构的内部控制情况、信息管理平台建设、账户管理制度、销售人员能力和持续营销能力，并可将调查结果作为选择基金代销机构的重要依据。

  • 第4题：

    关于基金销售适用性的全面性原则，以下表述错误的是（ ）。

    A.基金销售机构应当将基金销售适用性作为内部控制的组成部分
    B.基金销售机构应当对基金管理人、基金产品和基金投资人进行了解并做出评价
    C.基金销售机构应当向基金投资人推荐全面丰富的产品和服务
    D.基金销售机构应当将基金销售适用性贯穿到基金销售的各个业务环节

    答案：C
    解析：

  • 第5题：

    依据适用性原则，基金销售机构向基金投资人推介基金产品的重要依据是（ ）。

    A.基金管理人的风险控制能力
    B.基金产品风险评价结果
    C.基金经理的过往业绩
    D.基金销售机构的营销计划

    答案：B
    解析：
    对基金产品的风险评价，可以由基金销售机构的特定部门完成，也可以由第三方的基金评级与评价机构提供。由基金评级与评价机构提供基金产品风险评价服务的，基金销售机构应当要求服务方提供基金产品风险评价方法及其说明，基金产品风险评价结果应当作为基金销售机构向基金投资人推介基金产品的重要依据。

  • 第6题：

    股权投资基金管理人委托销售机构宣传推介基金的，下列说法错误的是（ ）

    A.基金管理人应当建立遴选机制
    B.销售机构自行制作有特色的宣传推介材料
    C.基金管理人向销售机构详细说明基金有关信息
    D.基金管理人制作统一的宣传推介材料

    答案：B
    解析：
    股权投资基金管理人委托销售机构宣传推介基金的，应当建立遴选机制，制作统一的宣传推介材料，向销售机构详细说明基金有关信息。

  • 第7题：

    根据基金销售适用性要求，不属于基金销售机构推介基金管理人重要依据的是（）。

    • A、内部控制情况
    • B、股东背景
    • C、经营管理能力
    • D、投资管理能力

    正确答案:B

  • 第8题：

    基金销售监管的主要方式有（）。

    • A、通过督察长监督、检查基金销售活动
    • B、对基金销售机构内部控制情况进行监督检查
    • C、对基金销售适用性原则应用情况进行检查与指导
    • D、宣传推介材料的报备监管

    正确答案:A,C,D

  • 第9题：

    单选题
    关于基金销售适用性的全面性原则，以下表述错误的是（  ）。
    A

    基金销售机构应当将基金销售适用性作为内部控制的组成部分

    B

    基金销售机构应当对基金管理人、基金产品和基金投资人进行了解并做出评价

    C

    基金销售机构应当向基金投资人推荐全面丰富的产品和服务

    D

    基金销售机构应当将基金销售适用性贯穿到基金销售的各个业务环节


    正确答案： A
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    根据基金销售适用性要求，不属于基金销售机构推介基金管理人重要依据的是（）。
    A

    内部控制情况

    B

    股东背景

    C

    经营管理能力

    D

    投资管理能力


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    根据基金销售适用性要求，不属于基金管理人选择基金销售渠道重要依据的是（　　）。[2015年12月真题]
    A

    持续营销能力

    B

    盈利能力

    C

    信息管理平台建设

    D

    销售人员能力


    正确答案： C
    解析：
    基金管理人通过对基金代销机构进行审慎调查，了解基金代销机构的内部控制情况、信息管理平台建设、账户管理制度、销售人员能力和持续营销能力，并可将调查结果作为选择基金代销机构的重要依据。

  • 第12题：

    单选题
    依据适用性原则，基金销售机构向基金投资人推介基金产品的重要依据是（　　）。[2015年9月真题]
    A

    基金管理人的风险控制能力

    B

    基金产品风险评价结果

    C

    基金经理的过往业绩

    D

    基金销售机构的营销计划


    正确答案： B
    解析：
    对基金产品的风险评价，可以由基金销售机构的特定部门完成，也可以由第三方的基金评级与评价机构提供。由基金评级与评价机构提供基金产品风险评价服务的，基金销售机构应当要求服务方提供基金产品风险评价方法及其说明，基金产品风险评价结果应当作为基金销售机构向基金投资人推介基金产品的重要依据。

  • 第13题：

    基金销售人员向基金投资人推介合适基金产品的重要依据是()。

    A.对基金管理人、基金销售人和基金产品的调查和评价

    B.对基金管理人、基金产品和基金投资人的调查和评价

    C.对基金管理人、基金销售人和基金投资人的调查和评价

    D.对基金销售人、基金产品和基金投资人的调查和评价


    【答案】B

  • 第14题：

    基金销售的适用性要求基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查。其中，基金管理人通过对基金代销机构进行审慎调查，了解基金代销机构的（ ），并可将调查结果作为选择基金代销机构的重要依据。
    Ⅰ.信息管理平台建设
    Ⅱ.账户管理制度
    Ⅲ.投资管理能力
    Ⅳ.销售人员能力

    A.Ⅰ、Ⅳ
    B.Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    本题考查基金销售渠道审慎调查。基金销售的适用性要求基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查。其中，基金管理人通过对基金代销机构进行审慎调查，了解基金代销机构的内部控制情况、信息管理平台建设、账户管理制度、销售人员能力和持续营销能力，并可将调查结果作为选择基金代销机构的重要依据。参见教材（下册）P150。

  • 第15题：

    基金募集申请获得中国证监会核准前，基金管理人、基金销售机构不得（ ）。
    Ⅰ．办理基金的销售业务
    Ⅱ．公布基金宣传推介材料
    Ⅲ．发售基金份额
    Ⅳ．向公众分发基金宣传推介材料

    A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    基金募集申请获得中国证监会核准前，基金管理人、基金销售机构不得办理基金的销售业务，不得向公众分发、公布基金宣传推介材料或发售基金份额。

  • 第16题：

    (2017年)下列关于基金销售的审慎调查，符合基金销售适用性要求的是（ ）。

    A.基金管理人和基金销售机构相互进行审慎调查
    B.由基金管理人牵头，对基金销售机构进行审慎调查
    C.由基金代销机构牵头，对基金管理人进行审慎调查
    D.基金管理人和基金销售机构，选取一方完成审慎调查

    答案：A
    解析：
    基金销售渠道审慎调查既包括基金代销机构对基金管理人的审慎调查，也包括基金管理人对基金代销机构的审慎调查。基金销售的适用性要求基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查。

  • 第17题：

    应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督查长检查，出具合规意见书的是（ ）。?

    A：基金销售市场分析报告
    B：其他基金销售机构的基金宣传推介资料
    C：基金销售适用性管理制度
    D：基金管理人的基金宣传推介资料

    答案：D
    解析：
    基金管理人的基金宣传推介资料，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起5个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。

  • 第18题：

    （2019年）应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督查长检查，出具合规意见书的是（ ）。

    A.基金销售市场分析报告
    B.其他基金销售机构的基金宣传推介资料
    C.基金销售适用性管理制度
    D.基金管理人的基金宣传推介资料

    答案：D
    解析：
    基金管理人的基金宣传推介资料，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起5个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。

  • 第19题：

    基金产品（）应当作为基金销售机构向基金投资人推介基金产品的重要依据。

    • A、历史业绩
    • B、管理人员
    • C、投资标的
    • D、风险评价结果

    正确答案:D

  • 第20题：

    单选题
    根据基金销售适用性要求，属于基金管理人选择基金销售渠道依据之一的是（）。
    A

    股东背景

    B

    投资管理能力

    C

    注册资金

    D

    信息管理平台建设


    正确答案： B
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    以下关于基金销售适用性的指导原则，说法错误的是（）。
    A

    当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时，应当优先保障基金管理人的合法利益

    B

    基金销售机构应当将基金销售适用性作为内部控制的组成部分，将基金销售适用性贯穿于基金销售的各个业务中

    C

    基金销售机构应当建立科学合理的方法，设置必要的标准和流程，保证基金销售适用性的实施

    D

    基金产品的风险评价和基金投资人的风险承受能力评价应当根据实际情况及时更新


    正确答案： B
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    根据基金销售适用性要求，不属于基金销售机构推介基金管理人重要依据的是（　　）。[2015年9月真题]
    A

    投资管理能力

    B

    内部控制情况

    C

    股东背景

    D

    经营管理能力


    正确答案： B
    解析：
    基金销售的适用性要求基金代销机构通过对基金管理人进行审慎调查，了解基金管理人的诚信状况、经营管理能力、投资管理能力、产品设计能力和内部控制情况，并可将调查结果作为是否代销该基金管理人的基金产品或是否向基金投资人优先推介该基金管理人的重要依据。

  • 第23题：

    单选题
    依据适用性原则，基金销售机构向基金投资人推介基金产品的重要依据是（  ）。
    A

    基金投资团队的过往业绩

    B

    基金管理人的综合管理能力

    C

    基金产品的过往业绩

    D

    基金产品风险评价结果


    正确答案： C
    解析：

  • 第24题：

    单选题
    根据基金销售适用性要求，不属于基金管理人选择基金销售渠道重要依据的是（  ）。
    A

    销售人员能力

    B

    信息管理平台建设

    C

    持续营销能力

    D

    盈利能力


    正确答案： B
    解析：

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