单选题关于基金管理人合规文化建设，下列表述错误的是（ ）A 公司内部要具有清晰的责任制和问责制，以及相应的激励约束机制B 公司合规负责人是公司各项业务合规第一责任人C 需要管理层重视并亲自参与D 要求所有员工具有足够的职业谨慎和风险意识

题目
单选题
关于基金管理人合规文化建设，下列表述错误的是（  ）
A

公司内部要具有清晰的责任制和问责制，以及相应的激励约束机制

B

公司合规负责人是公司各项业务合规第一责任人

C

需要管理层重视并亲自参与

D

要求所有员工具有足够的职业谨慎和风险意识

相似考题

1.证券基金经营机构应当树立全员合规、合规从管理层做起、合规创造价值、合规是公司生存基础的理念,倡导和推进合规文化建设,培育全体工作人员合规意识,提升合规管理人员职业荣誉感和专业化、职业化水平。()此题为判断题(对，错)。

2.依据《保险公司合规管理指引》（保监会令第91号），合规不仅是合规管理部门、合规岗位以及专业合规人员的责任，更是保险公司每一位员工和营销员的责任。_____对其职责范围内的合规管理负有直接和第一位的责任。（）A.董事会和高级管理人员B.总公司合规管理部门C.保险公司各部门和分支机构D.公司内部专业合规人员

3.基金管理人合规文化建设的主要内容是（ ）。 Ⅰ．管理层对合规文化建设工作足够重视 Ⅱ．加强合规管理部门与业务部门之间的信息交流和资源共享 Ⅲ．有效落实合规考核机制 Ⅳ．积极推行全员合规理念A.Ⅰ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

4.下列说法中，错误的是()。A合规管理部门要保持行使权力的独立性，因此要与其他部门之间保持绝对的独立B管理人要将合规考核结果与员工的绩效工资和高管人员竞聘考核相结合C合规文化建设要充分发挥人的主观能动性，将合规理念贯穿到每一业务操作环节和所办理的每笔业务，做到全员参与，各负其责D公司领导是各项合规管理制度的制定者和传达者，应当明确合规文化建设的重要性

参考答案和解析
正确答案： A
解析：
更多“单选题关于基金管理人合规文化建设，下列表述错误的是（ ）A 公司内部要具有清晰的责任制和问责制，以及相应的激励约束机制B 公司合规负责人是公司各项业务合规第一责任人C 需要管理层重视并亲自参与D 要求所有员工具有足够的职业谨慎和风险意识”相关问题

  • 第1题：

    基金管理人加强合规文化建设，应当努力的方面不包括（ ）。

    A.基金管理人管理层对合规文化建设工作足够重视
    B.有效落实风险隔离机制
    C.积极推行全员合规理念,加强合规文化思想教育
    D.加强合规管理部门与业务部、监察稽核部等各部门之间的信息交流和良好的互动性, 实现资源共享

    答案：B
    解析：
    B选项是有效落实合规考核制。

  • 第2题：

    基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，内容不包括(　)。

    A.合规管理部门的功能和职责

    B.合规管理部门的权限

    C.合规负责人的合规管理职责

    D.合规管理部门的薪资待遇

    答案：D
    解析：
    基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，并对合规管理职能的有关事项做出规定，至少应包括：

    　　①合规管理部门的功能和职责。

    　　②合规管理部门的权限，包括享有与基金管理人任何员工进行沟通并获取履行职责所需的任何记录或档案材料的权利等。

    　　③合规负责人的合规管理职责。

    　　④保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施，包括确保合规负责人和合规管理人员的合规管理职责与其承担的任何其他职责之间不产生利益冲突等。

    　　⑤合规管理部门与其他部门之间的协作关系。

    　　⑥设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则。

    　　【考点】合规管理的主要内容

  • 第3题：

    基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，并对合规管理职能的有关事项做出规定，不包括（ ）。

    A.合规管理部门的功能和职责
    B.合规管理部门的权限
    C.合规负责人的合规管理职责
    D.合规部门的人员配置

    答案：D
    解析：
    本题考查合规政策。基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，并对合规管理职能的有关事项做出规定，至少应包括：（1）合规管理部门的功能和职责。（2）合规管理部门的权限，包括享有与基金管理人任何员工进行沟通并获取履行职责所需的任何记录或档案材料的权利等。
    （3）合规负责人的合规管理职责。（4）保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施，包括确保合规负责人和合规管理人员的合规管理职责与其承担的任何其他职责之间不产生利益冲突等。（5）合规管理部门与其他部门之间的协作关系。（6）设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则。参见教材（下册）P199

  • 第4题：

    基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，并对合规管理职能的有关事项做出规定，不包括（ ）。

    A、合规管理部门的功能和职责
    B、合规管理部门的权限
    C、合规负责人的合规管理职责
    D、合规部门的人员配置

    答案：D
    解析：
    本题考查合规政策。基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，并对合规管理职能的有关事项做出规定，至少应包括：（1）合规管理部门的功能和职责。（2）合规管理部门的权限，包括享有与基金管理人任何员工进行沟通并获取履行职责所需的任何记录或档案材料的权利等。
    （3）合规负责人的合规管理职责。（4）保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施，包括确保合规负责人和合规管理人员的合规管理职责与其承担的任何其他职责之间不产生利益冲突等。（5）合规管理部门与其他部门之间的协作关系。（6）设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则。参见教材（下册）P199

  • 第5题：

    关于基金管理人合规文化建设，下列表述错误的是（ ）

    A.公司内部要具有清晰的责任制和问责制，以及相应的激励约束机制
    B.公司合规负责人是公司各项业务合规第一责任人
    C.需要管理层重视并亲自参与
    D.要求所有员工具有足够的职业谨慎和风险意识

    答案：B
    解析：

  • 第6题：

    下列表述中，属于基金管理人合规管理活动的有（ ）。
    Ⅰ 营造公司合规文化
    Ⅱ 参与基金管理人的组织构架和业务流程再造
    Ⅲ 开展合规培训
    Ⅳ 协助外部律师共同处理公司法律纠纷

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    答案：A
    解析：
    基金管理人的合规管理旨在构造公司监督系统，对公司的决策系统、执行系统进行全程、动态的合规监控，监督的对象覆盖公司经营管理的全部内容。基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容。具体内容包括： （1）定期传达监管要求，营造公司合规文化、提高员工合规意识。
    （2）审核各业务部门对外签订的合同，控制风险，防范商业贿赂；审核业务部门修订的制度；负责审核公司对外披露的各类信息。
    （3）根据法律法规及公司制度的要求，检查评估基金发行及日常运作中（销售、投资、运营）各项活动的合规性，防范运作风险。
    （4）梳理整合各项法律法规、规章制度，开展合规培训。
    （5）参与基金管理人的组织构架和业务流程再造、为新产品提供合规支持。
    （6）开展法律咨询，协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及投诉。

  • 第7题：

    关于合规文化建设的观点，以下正确的是（）。

    • A、合规文化建设主要是高级管理层的职责
    • B、合规是商业银行所有员工的共同责任，并应从每一个员工做起
    • C、合规文化建设应融入企业文化建设全过程
    • D、合规管理部门应确定合规的基调，确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念

    正确答案:C

  • 第8题：

    单选题
    关于合规管理，下列说法正确的是（　　）。
    A

    合规管理部门负责公司各部门和全体员工的合规管理工作，对总经理负责

    B

    合规管理是证监会制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，防范合规风险的行为

    C

    证券基金经营机构的合规管理应当覆盖所有重要业务，贯穿各部门管理层

    D

    中国证券业协会依法对证券基金经营机构合规管理工作实施监督管理


    正确答案： B
    解析：
    B项，《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》中对于“合规管理”的定义为：“证券基金经营机构制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，防范合规风险的行为。”C项，证券基金经营机构的合规管理应当覆盖所有业务，各部门、各分支机构、各层级子公司和全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。D项，中国证券监督管理委员会依法对证券基金经营机构合规管理工作实施监督管理。

  • 第9题：

    单选题
    基金管理人加强合规文化建设不包括以下哪一方面（）。
    A

    基金管理人管理层对合规文化建设工作足够重视

    B

    合规管理部门与其他部门保持绝对的孤立

    C

    有效落实合规考核机制

    D

    积极推行全员合规理念，加强合规文化思想教育


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，某证券公司设立合规部门，下列关于合规负责人的表述，正确的是（  ）。
    A

    合规负责人应对公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案进行合规审查，并出具书面合规审查意见

    B

    合规负责人直接对股东（大）会负责

    C

    合规负责人对证券公司报送的申请材料或报告中基本事实和业务数据的真实性、准确性及完整性负责

    D

    证券公司不采纳合规负责人建议的.应将有关事项交于董事会和监事会共同决定


    正确答案： D
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    合规文化不要求建立（　　）。
    A

    清晰的责任制

    B

    清晰的问责制

    C

    升迁机制

    D

    激励约束机制


    正确答案： A
    解析：
    所有员工都要有足够的职业谨慎、具有诚信正直的个人品行以及良好的风险意识和行为规范。公司内部要具有清晰的责任制和问责制，以及相应的激励约束机制，形成所有员工理所当然要为他从事的职业和所在岗位的工作负责任的氛围，进而逐步形成基金管理人的合规文化。

  • 第12题：

    单选题
    关于合规文化建设的观点，以下正确的是（）。
    A

    合规文化建设主要是高级管理层的职责

    B

    合规是商业银行所有员工的共同责任，并应从每一个员工做起

    C

    合规文化建设应融入企业文化建设全过程

    D

    合规管理部门应确定合规的基调，确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，内容不包括( )。

    A、合规管理部门的功能和职责
    B、合规管理部门的权限
    C、合规负责人的合规管理职责
    D、合规管理部门的薪资待遇

    答案：D
    解析：
    基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，并对合规管理职能的有关事项做出规定，至少应包括：
    ①合规管理部门的功能和职责。
    ②合规管理部门的权限，包括享有与基金管理人任何员工进行沟通并获取履行职责所需的任何记录或档案材料的权利等。
    ③合规负责人的合规管理职责。
    ④保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施，包括确保合规负责人和合规管理人员的合规管理职责与其承担的任何其他职责之间不产生利益冲突等。
    ⑤合规管理部门与其他部门之间的协作关系。
    ⑥设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则。

  • 第14题：

    基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基金原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，内容不包括〔〕。

    A.合规管理部门的功能和职责
    B.合规管理部门的权限
    C.合规负责任人的合规管理职责
    D.合规管理部门的薪资待遇

    答案：D
    解析：
    基金管理的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，.并对合规管理职能的有关事项做出规定.至少应包括（1〕合规管理部门的功能和职责（2〕合规管理部门的权限.包括享有与基金管理人任何员工进行沟通井获取履行职责所需的任何记录或档案材料的权力等。（3）合规负责人的合规管理职责。（4）保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施，包括确保合规负责人和合规管理人员的合规管理职责与其承担的任何其他职责之间不产生利益冲突等。
    （5〕合规管理者与其他部门之间的协作关系。（6

  • 第15题：

    关于合规文化建设的表述，错误的是（ ）。

    A.基金管理人必须注重内涵式管理，建立一整套有效管理各类风险的职业行为规范和方法
    B.公司内部要具有清晰的责任制和问责制，以及相应的激励约束机制
    C.基金管理人在组建内部的合规部门时，应遵循合规原则
    D.基金管理人的合规文化建设主要是针对员工进行的，公司通过各种文化活动，来形成员工自觉合规的文化环境

    答案：D
    解析：
    本题考查合规管理活动。基金管理人的合规文化建设在现行体制下需要管理层亲自参与和重视，董事会和高级管理层应采取一系列措施，推进基金管理人的组织文化建设，促使所有员工包括高层管理人员在开展业务时都能遵守法律、规则和标准。参见教材（下册）P198。

  • 第16题：

    以下有关基金管理人的合规文化表述错误的是（ ）

    A.公司招聘人员时要考查候选人是否有足够的职业谨慎，诚信正直的个人品行及良好的风险意识和行为规范
    B.董事会和高级管理层要亲自参与和重视合规文化建设
    C.公司内部要有清晰的责任制和问责制
    D.合规部门与业务部门之间要保持良好互动，其考核与公司经营业绩指标挂钩

    答案：D
    解析：
    所有员工都要有足够的职业谨慎。具有诚信正直的个人品行以及良好的风险意识和行为规范。公司内部要具有清晰的责任制和问责制，以及相应的激励约束机制，形成所有员工理所当然要为他从事的职业和所在岗位的工作负责任的氛围，进而逐步形成基金管理人的合规文化。基金管理人的合规文化建设在现行体制下需要管理层亲自参与和重视，董事会和高级管理层应采取一系列措施，推进基金管理人的组纟只文化建设，促使所有员工包括高层管理人员在开展业务时都能遵守法律、规则和标准。加强合规管理部门与业务部、监察稽核部等各部门之间的信息交流和良好的互动性，实现资源共享。

  • 第17题：

    合规文化不要求建立（ ）。

    A.清晰的责任制
    B.清晰的问责制
    C.升迁机制
    D.激励约束机制

    答案：C
    解析：
    所有员工都要有足够的职业谨慎、具有诚信正直的个人品行以及良好的风险意识和行为规范。公司内部要具有清晰的责任制和问责制，以及相应的激励约束机制，形成所有员工理所当然要为他从事的职业和所在岗位的工作负责任的氛围，进而逐步形成基金管理人的合规文化。 本题考察合规文化

  • 第18题：

    基金管理人加强合规文化建设不包括以下哪一方面（）。

    • A、基金管理人管理层对合规文化建设工作足够重视
    • B、合规管理部门与其他部门保持绝对的孤立
    • C、有效落实合规考核机制
    • D、积极推行全员合规理念，加强合规文化思想教育

    正确答案:B

  • 第19题：

    单选题
    基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，内容不包括(    )。
    A

    合规管理部门的功能和职责

    B

    合规管理部门的权限

    C

    合规负责人的合规管理职责

    D

    合规管理部门的薪资待遇


    正确答案： D
    解析：

  • 第20题：

    单选题
    基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，并对合规管理职能的有关事项做出规定，至少应包括（）。 Ⅰ.合规管理部门的功能和职责 Ⅱ.合规管理部门的权限 Ⅲ.合规负责人的合规管理职责 Ⅳ.合规部门的人员配置
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    基金管理人加强合规文化建设，应当努力的方面不包括（ ）。
    A

    基金管理人管理层对合规文化建设工作足够重视

    B

    有效落实风险隔离机制

    C

    积极推行全员合规理念，加强合规文化思想教育

    D

    加强合规管理部门与业务部、监察稽核部等各部门之间的信息交流和良好的互动性，实现资源共享


    正确答案： A
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    下列表述中，属于基金管理人合规管理活动的有（  ）。Ⅰ营造公司合规文化Ⅱ参与基金管理人的组织架构和业务流程再造Ⅲ开展合规培训Ⅳ协助外部律师共同处理公司法律纠纷
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： D
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    基金管理人加强合规文化建设，应努力的几个方面不包括（　　）。
    A

    加强管理层对合规文化建设工作的足够重视

    B

    加强合规管理部门与业务部、监察稽核部等各部门之间的信息交流和良好的互动性

    C

    有效落实绩效考核机制

    D

    积极推行全员合规理念，加强合规文化思想教育


    正确答案： A
    解析：
    除ABD三项以外，基金管理人加强合规文化建设还应有效落实合规考核机制。

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