单选题基金管理人的内部控制要求部门设置体现（）的原则。A 权责明确、相互制约B 利润最大化C 把安全性放在首位D 相互促进、共同发展

题目
单选题
基金管理人的内部控制要求部门设置体现（）的原则。
A

权责明确、相互制约

B

利润最大化

C

把安全性放在首位

D

相互促进、共同发展

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1.基金管理公司内部控制要求部门设置要体现职责明确、相互独立的原则． ( )

2.基金管理公司内部控制基本要求有（ ）。 A．部门设置要体现职责明确、相互制约的原则 B．严格授权控制 C．强化内部监察稽核控制 D．建立科学严密的风险管理系统

3.对内部控制的基本要求叙述正确的是（ ）。A．部门设置要体现职责明确、相互制约的原则B．严格授权控制C．强化内部监察稽核控制D．严格控制基金资产的财务风险

4.关于基金管理公司内部控制基本要求的叙述，正确的是( )。A．部门设置要体现职责明确、相互独立的原则B．严格授权控制C．强化内部监察稽核控制D．建立科学严密的风险管理系统

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  • 第1题：

    以下关于基金管理人内部控制有效性原则的说法中，正确的是()。

    A.内部控制有效性原则要求基金管理人所实施的内部控制政策与措施能够适应基金监督的法律要求

    B.内部控制有效性要求基金管理人的内部控制制度只针对相关基金管理人员，无需涉及所有人

    C.内部控制有效性原则是指基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益

    D.内部控制有效性是指内控制度在必要时可以由高管“绕弯”执行


    【答案】A

  • 第2题：

    内部控制描述不正确的一项（ ）

    A.基金管理人的内部控制要求部门设置体现权责明确、相互制约的原则
    B.建立不完善的信息披露制度
    C.建立完善岗位责任制度和科学
    D.建立严格的信息技术系统管理制度

    答案：B
    解析：
    基金管理人的内部控制要求部门设置体现权责明确、相互制约的原则；严格授权控制；强化内部监督稽核控制；建立完善岗位责任制度和科学、严格的岗位分离制度；严格控制基金财产财务风险；建立完善的信息披露制度；建立严格的信息技术系统管理制度；建立科学严密的风险管理系统

  • 第3题：

    关于基金管理人内部控制的有效性原则，以下表述正确的是（ ）。

    A.内部控制有效性要求基金管理人的内部控制制度只需精准的针对相关基金管理人员，无需涉及所有人员
    B.内部控制有效性原则是指内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖决策、执行、监督、反馈等各个环节
    C.内部控制有效性是指内控制度在必要时可以由高管特批“绕弯”执行
    D.内部控制有效性原则要求基金管理人所实施的内部控制政策与措施能够适应基金监管的法律法规要求

    答案：D
    解析：
    本题考查内部控制的有效性原则。
    A选项错误，内部控制的有效性原则要求约束基金管理人内部涉及基金管理工作的所有人员，任何个人都不得拥有超越内部控制的权利。
    B选项错误，健全性原则指内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖决策、执行、监督、反馈等各个环节。
    C选项错误，在企业内部，任何个人无论权力多大、位置多高，都不能凌驾于内部控制制度之上行事，也不能对既定的内部控制制度“绕弯”执行。
    D选项正确，内部控制有效性原则要求基金管理人所实施的内部控制政策与措施能够适应基金监管的法律法规要求。
    @##

  • 第4题：

    基金管理人应设置督察长和独立的监察稽核部门，这体现了内部控制的哪项基本要素（ ）

    A.内部监控
    B.信息沟通
    C.控制环境
    D.控制活动

    答案：A
    解析：
    基金管理人应当建立有效的内部监控制度，设置督察长和独立的监察稽核部门，对公司内部控制制度的执行情况进行持续的监督，保证内部控制制度落实。

  • 第5题：

    关于基金管理公司内部控制基本要求的叙述，正确的是（ ）。
    A.部门设置要体现职责明确、相互制约原则
    B.严格授权控制
    C.强化内部监察稽核控制
    D.建立科学严密的风险管理系统


    答案：A,B,C,D
    解析：
    P103 部门设置要体现职责明确、相互制约原则

  • 第6题：

    关于股权投资基金管理人内部控制原则，下列说法不正确的是（ ）。

    A.内部控制要求任何个人都不得拥有超越内部控制的权力
    B.内部控制要求各部门和岗位职责应当保持绝对独立
    C.基金财产、管理人固有财产、其他财产的运作应当分离
    D.在设置岗位时要考虑到执行岗位和审核岗位的分离

    答案：B
    解析：
    各部门和岗位职责应当保持相对独立，基金财产、管理人固有财产、其他财产的运作应当分离。岗位职责主要解决的是不相容职务的分离，在设置岗位时必须考虑到授权岗位和执行岗位的分离、执行岗位和审核岗位的分离、保管岗位和记账岗位的分离等，通过不相容职责的划分，保证各部门和人员之间的独立性，防止员工的"合谋"舞弊行为。故选项B说法不正确。

  • 第7题：

    基金管理人所实施的内部控制政策要适应基金监管的法律法规要求，这句话体现了内部控制的（）原则。

    • A、健全性
    • B、有效性
    • C、独立性
    • D、相互制约

    正确答案:B

  • 第8题：

    下列关于基金管理公司内部控制基本要求的叙述，正确的是（）。

    • A、部门设置要体现职责明确、相互制约的原则
    • B、严格授权控制
    • C、强化内部监察稽核控制
    • D、建立科学严密的风险管理系统

    正确答案:A,B,C,D

  • 第9题：

    单选题
    基金管理人的内部控制要求部门设置体现()的原则。
    A

    权责明确、相互制约

    B

    利润最大化

    C

    把安全性放在首位

    D

    相互促进、共同发展


    正确答案： B
    解析： 基金管理人的内部控制要求部门设置体现权责明确、相互制约的原则。

  • 第10题：

    单选题
    关于基金管理人的内部控制，以下表述错误的是（  ）。
    A

    要求部门设置体现相互交叉的原则

    B

    强化内部监督稽核和风险管理系统

    C

    建立完善的岗位责任制度

    D

    建立严格的岗位分离制度


    正确答案： A
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    下列属于内部控制的有效性原则的有（ ）。Ⅰ.基金管理人所实施的内部控制政策与措施能否适应基金监管的法律法规要求Ⅱ.基金管理人的内部控制在基金管理运作的过程中，能够得到持续的贯彻执行并发挥作用Ⅲ.基金管理人的内部控制必须覆盖所有人员，要求各部门之间、人员之间相互配合、协调同步Ⅳ.基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离
    A

    Ⅰ

    B

    Ⅰ、Ⅱ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    关于基金管理人的内部控制，以下表述错误的是（　　）。[2017年9月真题]
    A

    要求部门设置体现相互交叉的原则

    B

    强化内部监督稽核和风险管理系统

    C

    建立完善的岗位责任制度

    D

    建立严格的岗位分离制度


    正确答案： C
    解析：
    基金管理人的内部控制要求部门设置体现权责明确、相互制约的原则，包括：①严格授权控制；②强化内部监督稽核控制；③建立完善岗位责任制度和科学、严格的岗位分离制度；④严格控制基金财产财务风险；⑤建立完善的信息披露制度；⑥建立严格的信息技术系统管理制度；⑦建立科学严密的风险管理系统。

  • 第13题：

    下列关于基金管理公司内部控制基本要求的叙述，正确的是（ ）。

    A．部门设置要体现职责明确、相互制约的原则

    B．严格授权控制

    C．强化内部监察稽核控制

    D．建立科学严密的风险管理系统


    正确答案：ABCD

  • 第14题：

    （ ）不属于基金管理人内部控制对部门设置的要求。

    A.严格授权控制
    B.严格的岗位分离制度
    C.严格控制基金财产财务风险
    D.建立完善的风险控制制度

    答案：D
    解析：
    基金管理人的内部控制要求部门设置体现权责明确、相互制约的原则；严格授权控制；强化内部监督稽核控制；建立完善岗位责任制度和科学、严格的岗位分离制度；严格控制基金财产财务风险；建立完善的信息披露制度；建立严格的信息技术系统管理制度；建立科学严密的风险管理系统。

  • 第15题：

    关于基金管理人的内部控制要求，以下表述错误的是（ ）。

    A.基金管理人提升投入产出效应
    B.公司严格控制基金财产的财务风险
    C.部门设置体现权责明确、相互制约的原则
    D.建立完善的岗位责任制度和科学、严格的岗位分离制度

    答案：A
    解析：
    基金管理人的内部控制要求部门设置体现权责明确、相互制约的原则，包括严格授权控制；建立完善的岗位责任制度和科学、严格的岗位分离制度；严格控制基金财产的财务风险；建立完善的信息披露制度；建立严格的信息技术系统管理制度；强化内部监督稽核和风险管理系统。

  • 第16题：

    关于基金管理公司内部控制基本要求的叙述，正确的是()。

    A:部门设置要体现职责明确、相互制约原则
    B:严格授权控制
    C:强化内部监察稽核控制
    D:建立科学严密的风险管理系统

    答案：B,C,D
    解析：
    基金管理内部控制要求各部门相互配合。

  • 第17题：

    关于基金管理公司内部控制的基本要求的叙述，正确的有（ ）。
    A.部门设置要体现职责明确、相互制约的原则
    B.严格授权控制
    C.强化内部监察稽核控制
    D.建立科学严密的风险管理系统


    答案：A,B,C,D
    解析：
    基金管理公司内部控制的基本要求包括：部门设置要体现职责明确、相互制约的原则；严格授权控制；强化内部监察稽核控制；建立完善的岗位责任制度和科学、严格的岗位分离制度；严格控制基金资产的财务风险；建立完善的信息披露制度；严格制定信息技术系统的管理制度；建立科学严密的风险管理系统。

  • 第18题：

    基金管理人的内部控制要求部门设置体现权责明确、相互制约的原则，不包括（）。

    • A、严格授权控制
    • B、建立完善的岗位责任制度和科学、严格的岗位分离制度
    • C、严格控制基金财产的财务风险
    • D、建立严格的审慎监管制度

    正确答案:D

  • 第19题：

    基金管理公司内部控制基本要求有（）。

    • A、部门设置要体现职责明确、相互制约的原则
    • B、严格授权控制
    • C、强化内部监察稽核控制
    • D、建立科学严密的风险管理系统

    正确答案:A,B,C,D

  • 第20题：

    单选题
    基金管理人的内部控制要求部门设置体现权责明确、相互制约的原则，不包括()。
    A

    严格授权控制

    B

    建立完善的岗位责任制度和科学、严格的岗位分离制度

    C

    严格控制基金财产的财务风险

    D

    建立严格的审慎监管制度


    正确答案： A
    解析： 基金管理人的内部控制要求部门设置体现权责明确、相互制约的原则，包括：严格授权控制；建立完善的岗位责任制度和科学、严格的岗位分离制度；严格控制基金财产的财务风险。

  • 第21题：

    单选题
    基金管理人的内部控制要求部门设置体现权责明确、相互制约的原则，包括严格授权控制、（  ）建立严格的信息技术系统管理制度；强化内部监督稽核和风险管理系统。Ⅰ.建立完善的岗位责任制度和科学Ⅱ.严格的岗位分离制度Ⅲ.严格控制基金财产的财务风险Ⅳ.建立完善的信息披露制度
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    基金管理人的内部控制要求部门设置体现（）的原则。
    A

    权责明确、相互制约

    B

    权责分明、相互交叉

    C

    业务隔离、相互交叉

    D

    业务隔离、相互制约


    正确答案： D
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    关于基金管理人内部控制的有效性原则，以下表述正确的是（  ）。
    A

    内部控制有效性原则要求基金管理人所实施的内部控制政策与措施能够适应基金监管的法律法规要求

    B

    内部控制有效性原则是指基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益

    C

    内部控制有效性是指内控制度在必要时可以由高管特批“绕弯”执行

    D

    内部控制有效性要求基金管理人的内部控制制度只需精准的针对相关基金管理人员，无需涉及所有人


    正确答案： C
    解析：

  • 第24题：

    单选题
    基金管理人应当建立有效的内部监控制度，设置督察长和独立的监察稽核部门，这体现了内部控制基本要素的（）。
    A

    控制环境

    B

    内部监控

    C

    控制活动

    D

    信息沟通


    正确答案： D
    解析：

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