单选题公开募集基金的基金管理人违法违规，或者其内部治理结构.稽核监控和风险控制管理不符合规定的，逾期未改正，或者其行为严重危及该基金管理人的稳健运行、损害基金份额持有人合法权益的，国务院证券监督管理机构可以区别情形，对其采取下列（）措施。Ⅰ.限制业务活动，责令暂停部分或者全部业务Ⅱ.限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利Ⅲ.限制转让固有财产或者在固有财产上设定其他权利Ⅳ.责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

题目
单选题
公开募集基金的基金管理人违法违规，或者其内部治理结构.稽核监控和风险控制管理不符合规定的，逾期未改正，或者其行为严重危及该基金管理人的稳健运行、损害基金份额持有人合法权益的，国务院证券监督管理机构可以区别情形，对其采取下列（）措施。Ⅰ.限制业务活动，责令暂停部分或者全部业务Ⅱ.限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利Ⅲ.限制转让固有财产或者在固有财产上设定其他权利Ⅳ.责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利
A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

相似考题

1.公开募集基金的基金管理人因违法违规、违反基金合同等塬因给基金财产或者基金份额持有人合法权益造成损失，应当承担赔偿责任的，可以优先使用()予以赔偿。A.固有财产B.风险准备金C.基金资产D.银行贷款

2.当基金管理公司、基金托管银行、基金托管部门或者其高级管理人员有以下（ ）情形时，中国证监会依法对相关高级管理人员。出具警示函、进行监管谈话。A．业务活动可能严重损害基金财产或者基金份额持有人的利益B．基金管理公司的治理结构、内部控制制度不健全、执行不力，导致出现或者可能出现重大隐患，可能影响其正常履行基金管理人、基金托管人职责C．高级管理人员直系亲属拟移居境外或者已在境外定居D．高级管理人员、投资管理人员因涉嫌违法违纪被有关机关调查或者处理

3.以下属于宣传推介材料的禁止性行为的是( )。Ⅰ.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏Ⅱ.预测基金的投资业绩Ⅲ.违规承诺收益或者承担损失Ⅳ.诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构，或者其他基金管理人募集或者管理的基金A、Ⅰ、ⅡB、Ⅰ、ⅢC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

4.公开募集基金管理人违法违规，逾期未改正的，证监会可采取的措施不包括()A.限制业务活动B.限制分配红利C.宣告破产D.限制转让固有财产或者在固有财产上设定其他权利

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  • 第1题：

    期货公司不符合持续性经营规则或者出现经营风险且逾期未改正，其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益，或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构可以区别情形，对其采取下列哪些措施?（ ）

    A．限制转让财产或者在财产上设定其他权利

    B．责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利

    C．停止批准新增业务或者分支机构

    D．责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利


    正确答案：ABCD

  • 第2题：

    关于非公开募集基金的基金管理人的登记，下列说法错误的是（ ）

    A.担任非公开募集基金的基金管理人无须中国证监会审批
    B.非公开募集基金管理人的内部治理结构没有强制性的监管要求
    C.未经登记，任何单位或者个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动
    D.非公开募集基金的基金管理人需通过中国基金业协会审批

    答案：D
    解析：
    非公开募集基金的基金管理人只需中国基金业协会登记即可

  • 第3题：

    公开募集基金的基金管理人内部治理结构不符合规定且逾期不改正的，中国证监会有权对其采取的监管措施是（ ）。

    A.没收有关股东的股权及红利
    B.限制转让基金财产或者在基金财产上设定其他权利
    C.限制业务活动，责令暂停部分或者全部业务
    D.对董事、监事、高级管理人员处以罚款

    答案：C
    解析：
    依据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，公开募集基金的基金管理人违法违规，或者其内部治理结构、稽核监控和风险控制管理不符合规定的，中国证监会应当责令其限期改正；逾期未改正，或者其行为严重危及该基金管理人的稳健运行、损害基金份额持有人合法权益的，中国证监会可以区别情形，对其采取下列措施：
    （1）限制业务活动，责令暂停部分或者全部业务。
    （2）限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利。
    （3）限制转让固有财产或者在固有财产上设定其他权利。
    （4）责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利。
    （5）责令有关股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利。

  • 第4题：

    期货公司不符合持续性经营规则或者出现经营风险且逾期未改正，其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益，或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构可以对其采取的措施有（ ）。

    A、限制或者暂停部分期货业务
    B、停止批准新增业务或者分支机构
    C、限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用
    D、限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货交易管理条例》第五十六条规定，期货公司不符合持续性经营规则或者出现经营风险且逾期未改正，其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益，或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构可以区别情形，对其采取下列措施：(一)限制或者暂停部分期货业务；(二)停止批准新增业务或者分支机构；(三)限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利；(四)限制转让财产或者在财产上设定其他权利；(五)责令更换董事、监事、高级管理人员或者有关业务部门、分支机构的负责人员，或者限制其权利；(六)限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用；(七)责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利。

  • 第5题：

    公开募集基金的基金管理人不得有的行为有( )。Ⅰ．将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资Ⅱ．不公平地对待其管理的不同基金财产Ⅲ．利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益Ⅳ．向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失

    A:Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ.
    B:Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ.
    C:Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ.
    D:Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ.

    答案：D
    解析：
    根据《证券投资基金法》第20条规定．公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员不得有下列行为：①将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；②不公平地对待其管理的不同基金财产；③利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；④向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；⑤侵占、挪用基金财产；⑥泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；⑦玩忽职守，不按照规定履行职责；⑧法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为。

  • 第6题：

    公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他人员不得有的行为有（）。

    • A、侵占、挪用基金财产
    • B、将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资
    • C、不公平地对待其管理的不同基金财产
    • D、向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失

    正确答案:A,B,C,D

  • 第7题：

    单选题
    公开或者非公开募集资金，以进行证券投资活动为目的设立的公司或者合伙企业，资产由（）管理的，其证券投资活动适用《证券投资基金法》。
    A

    基金托管人或者合伙人

    B

    基金管理人或者普通合伙人

    C

    基金管理人或者无限责任合伙人

    D

    基金托管人或基金管理人


    正确答案： A
    解析： 《证券投资基金法》第一百五十三条规定，公开或者非公开募集资金，以进行证券投资活动为目的设立的公司或者合伙企业，资产由基金管理人或者普通合伙人管理的．其证券投资活动适用本法。

  • 第8题：

    单选题
    依据《证券投资基金法》的规定，设立管理公开募集基金的基金管理公司应当具备的条件不包括（　　）。
    A

    注册资本不低于五千万元人民币，且必须为实缴货币资本

    B

    主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近三年没有违法记录

    C

    董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件

    D

    有良好的内部治理结构、完善的内部稽核监控制度、风险控制制度


    正确答案： C
    解析：
    《证券投资基金法》第十三条规定，设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构批准：①有符合本法和《中华人民共和国公司法》规定的章程；②注册资本不低于一亿元人民币，且必须为实缴货币资本；③主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近三年没有违法记录；④取得基金从业资格的人员达到法定人数；⑤董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件；⑥有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施；⑦有良好的内部治理结构、完善的内部稽核监控制度、风险控制制度；⑧法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

  • 第9题：

    单选题
    以下属于宣传推介材料的禁止性行为的是（）。Ⅰ.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏Ⅱ.预测基金的投资业绩Ⅲ.违规承诺收益或者承担损失Ⅳ.诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构，或者其他基金管理人募集或者管理的基金
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅰ、Ⅲ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    在法人受托机构应当具备的条件中，目前对（）的要求尚未执行。
    A

    具有完善的法人治理结构

    B

    取得企业年金基金从业资格的专职人员达到规定人数

    C

    具有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度

    D

    近3年没有重大违法违规行为


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    公开募集基金的基金管理人不得有的行为有（）。 Ⅰ.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资 Ⅱ.不公平地对待其管理的不同基金财产 Ⅲ.利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益 Ⅳ.向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    关于非公开募集基金管理人的登记及非公开募集基金的备案要求，下列说法错误的是（　　）。
    A

    担任非公开募集基金的基金管理人，应当按照规定向基金行业协会履行登记手续，报送基本情况

    B

    未经登记，任何单位或者个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动；但是，法律、行政法规另有规定的除外

    C

    非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向证券监督管理机构备案

    D

    对募集的资金总额或者基金份额持有人的人数达到规定标准的基金，基金行业协会应当向国务院证券监督管理机构报告


    正确答案： B
    解析：
    A项，《证券投资基金法》第八十九条规定，担任非公开募集基金的基金管理人，应当按照规定向基金行业协会履行登记手续，报送基本情况。B项，《证券投资基金法》第九十条规定，未经登记，任何单位或者个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动；但是，法律、行政法规另有规定的除外。CD两项，《证券投资基金法》第九十四条第一款规定，非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向基金行业协会备案。对募集的资金总额或者基金份额持有人的人数达到规定标准的基金，基金行业协会应当向国务院证券监督管理机构报告。

  • 第13题：

    公开募集基金的基金管理人的股东如果有虚假出资或者抽逃出资的行为，国务院证券监督管理机构应当( )。

    A、责令改正并罚款

    B、责令改正

    C、视情节严重给予罚款

    D、责令其期限改正，并可视情节责令其转让所持有的该基金管理人的股权


    正确答案：D
    解析：根据《中华人民共和国证券投资基金法》第二十四条规定，公开募集基金的基金管理人的股东、实际控制人应当按照国务院证券监督管理机构的规定及时履行重大事项报告义务，当出现虚假出资或者抽逃出资时，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正，并可视情节责令其转让所持有或者控制的基金管理人的股权。

  • 第14题：

    依据《证券投资基金法》的规定，发售公开募集基金应符合下列条件和要求（ ）。
    Ⅰ.基金募集申请经注册后，方可发售基金份额
    Ⅱ.基金份额的发售，由基金管理人或者其委托的基金销售机构办理
    Ⅲ.基金管理人应当在基金份额发售的3日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件，这些文件应当真实、准确、完整
    Ⅳ.对基金募集所进行的宣传推介活动，应当符合有关法律、行政法规的规定，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等法律规定的公开披露基金信息禁止行为

    A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
    C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
    D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    答案：D
    解析：
    依据《证券投资基金法》的规定，发售公开募集基金应符合下列条件和要求：
    （1）基金募集申请经注册后，方可发售基金份额；
    （2）基金份额的发售，由基金管理人或者其委托的基金销售机构办理；
    （3）基金管理人应当在基金份额发售的3日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件，这些文件应当真实、准确、完整；
    （4）对基金募集所进行的宣传推介活动，应当符合有关法律、行政法规的规定，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等法律规定的公开披露基金信息禁止行为。

  • 第15题：

    当基金管理公司、基金托管银行、基金托管部门或者其高级管理人员有以下()情形时，中国证监会依法对相关高级管理人员出具警示函、进行监管谈话。

    A:业务活动可能严重损害基金财产或者基金份额持有人的利益
    B:基金管理公司的治理结构、内部控制制度不健全、执行不力。导致出现或者可能出现重大隐患，可能影响其正常履行基金管理人、基金托管人职责
    C:高级管理人员直系亲属拟移居境外或者已在境外定居
    D:违反诚信、审慎、勤勉、忠实义务

    答案：A,B,D
    解析：
    中国证监会依法对相关高级管理人员出具警示函、进行监管谈话：①业务活动可能严重损害基金财产或者基金份额持有人的利益；②基金管理公司的治理结构、内部控制制度或者基金托管银行基金托管部门的内部控制制度不健全、执行不力，导致出现或者可能出现重大隐患，可能影响其正常履行基金管理人、基金托管人职责；③违反诚信、审慎、勤勉、忠实义务；④中国证监会根据审慎监管原则规定的其他情形。

  • 第16题：

    根据《证券投资基金法》规定，公开募集基金的基金管理人不得有的行为是（　　）。

    A． 向基金份额持有人承诺收益或者承担损失
    B． 公平对待其管理的不同基金财产
    C． 计算公告基金资产净值
    D． 编制中期和年度基金报告

    答案：A
    解析：
    根据《证券投资基金法》第二十条，公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员不得有下列行为：①将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；②不公平地对待其管理的不同基金财产；③利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益；④向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；⑤侵占、挪用基金财产；⑥泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；⑦玩忽职守，不按照规定履行职责；⑧法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为。

  • 第17题：

    公开募集基金的基金管理人因违法违规、违反基金合同等原因给基金财产或者基金份额持有人合法权益造成损失，应当承担赔偿责任的，可以优先使用（）予以赔偿。

    • A、固有财产
    • B、基金资产
    • C、风险准备金
    • D、银行贷款

    正确答案:C

  • 第18题：

    单选题
    根据《证券投资基金法》规定，公开募集基金的基金管理人不得有的行为是（  ）。
    A

    向基金份额持有人承诺收益或者承担损失

    B

    公平对待其管理的不同基金财产

    C

    计算公告基金资产净值

    D

    编制中期和年度基金报告


    正确答案： D
    解析：

  • 第19题：

    单选题
    关于设立管理公开募集基金的基金管理公司应具备的条件，以下表述错误的是（）。
    A

    较好的内部治理结构、完善的内部稽核监控制度、风险控制制度

    B

    注册资本不低于2亿元人民币

    C

    董事监事高级管理人员具备相应的任职条件

    D

    有符合相关法律规定的章程


    正确答案： B
    解析：

  • 第20题：

    多选题
    证券公司出现下列（　　）情形时，中国证监会可以责令期货公司终止与证券公司的介绍业务关系。
    A

    违反介绍业务规则，且逾期未按监管要求改正，其行为可能损害客户合法权益

    B

    介绍业务人外的其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被暂停、限制业务或者撤销业务资格

    C

    违反介绍业务规则，且逾期未按监管要求改正，其行为可能危及期货公司的稳健运行

    D

    其股东、实际控制人或其他关联人因违法违规行为而不符合持续经营要求或者出现重大经营风险


    正确答案： A,B
    解析： 《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三十条规定，证券公司违反本办法第三章业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施；逾期未改正，其行为可能危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。第三十一条规定，证券公司因其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被暂停、限制业务或者撤销业务资格的，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。

  • 第21题：

    多选题
    根据《证券投资基金法》的规定，公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员的禁止行为包括（　　）。
    A

    将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资

    B

    公平地对待其管理的不同基金财产

    C

    向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失

    D

    侵占、挪用基金财产


    正确答案： D,A
    解析：
    《证券投资基金法》第二十条规定，公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员不得有下列行为：①将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；②不公平地对待其管理的不同基金财产；③利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益；④向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；⑤侵占、挪用基金财产；⑥泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；⑦玩忽职守，不按照规定履行职责；⑧法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为。

  • 第22题：

    单选题
    公开募集基金的基金管理人违法违规，或者其内部治理结构.稽核监控和风险控制管理不符合规定的，逾期未改正，或者其行为严重危及该基金管理人的稳健运行、损害基金份额持有人合法权益的，国务院证券监督管理机构可以区别情形，对其采取下列（）措施。Ⅰ.限制业务活动，责令暂停部分或者全部业务Ⅱ.限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利Ⅲ.限制转让固有财产或者在固有财产上设定其他权利Ⅳ.责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：

  • 第23题：

    多选题
    期货公司不符合持续性经营规则或者出现经营风险且逾期未改正，其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益，或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构可以对其采取下列哪些措施?（）
    A

    限制或者暂停部分期货业务

    B

    停止批准新增业务或者分支机构

    C

    限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用

    D

    限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利


    正确答案： D,A
    解析： 根据《期货交易管理条例》第59条规定：期货公司不符合持续性经营规则或者出现经营风险且逾期未改正，其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益，或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构可以区别情形，对其采取下列措施：
    ①限制或者暂停部分期货业务；
    ②停止批准新增业务或者分支机构；
    ③限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利；
    ④限制转让财产或者在财产上设定其他权利；
    ⑤责令更换董事、监事、高级管理人员或者有关业务部门、分支机构的负责人员，或者限制其权利；
    ⑥限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用；
    ⑦责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利。

  • 第24题：

    单选题
    股权投资基金的募集，是指股权投资（  ）向投资者募集资金用于设立股权投资基金的行为。
    A

    基金管理人或者受其委托的募集服务机构

    B

    基金持有人或者受其委托的募集服务机构

    C

    基金托管人或者受其委托的募集服务机构

    D

    基金公司或者受其委托的募集服务机构


    正确答案： D
    解析：

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