更多“单选题基金监管的基本原则不包括( )A 严格监管原则B 保障投资人利益原则C 审慎监管原则D 公开、公平、公正监管原则”相关问题
  • 第1题:

    (2016年)基金监管的基本原则不包括( )。

    A.保障投资人利益原则
    B.适度监管原则
    C.保障托管人利益原则
    D.高效监管原则

    答案:C
    解析:
    基金监管的基本原则包括保障投资人利益原则、适度监管原则、高效监管原则、依法监管原则、审慎监管原则和公平、公正、公开监管原则。

  • 第2题:

    基金监管的基本原则不包括( )。

    A.严格监管原则
    B.保障投资人利益原则
    C.审慎监管原则
    D.公开、公平、公正监管原则

    答案:A
    解析:
    基金监管的基本原则包括以下六个方面:①保障投资人利益原则;②适度监管原则;③高效监管原则;④依法监管原则;⑤审慎监管原则;⑥公开、公平、公正监管原则。

  • 第3题:

    基金监管的基本原则有( )。
    Ⅰ.保障投资人利益原则
    Ⅱ.适度监管原则
    Ⅲ.高效监管原则
    Ⅳ.审慎监管原则


    A、Ⅰ、Ⅱ
    B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C、Ⅲ、Ⅳ
    D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案:D
    解析:
    基金监管的基本原则包括以下几个方面:
    ①保障投资人利益原则:保障投资人利益原则是基金监管活动的目的和宗旨的集中体现,基金监管应以保障投资人即基金份额持有人的利益为首要目标。
    ②适度监管原则:政府监管体现了政府对经济的干预。
    ③高效监管原则:所谓高效监管,是指基金监管活动不仅要以价值最大化的方式实现基金监管的根本目标,而且还要通过基金监管活动促进基金行业的高效发展。
    ④依法监管原则:市场经济是法治经济,政府干预也须依法进行。政府基金监管不是任意的行政行为,而是一种法律活动,它必须以法律为依据。
    ⑤审慎监管原则;
    ⑥公开、公平、公正监管原则:公开、公平、公正监管原则,也称“ 三公” 原则,是证券市场活动以及证券监管的基本原则。
    基金特别是公开募集的基金是证券市场的重要参与元素之一,因此,证券市场的“ 三公” 原则也同样适用于基金活动和基金监管。

  • 第4题:

    以下原则中,( )不是基金监管的原则。

    A.依法监管原则
    B.公开、公平和公正原则
    C.保障投资人利益原则
    D.周期性原则

    答案:D
    解析:
    基金监管的基本原则包括以下几个方面:①保障投资人利益原则,②适度监管原则,③高效监管原则,④依法监管原则审慎监管原则,⑥公开、公平、公正监管原则。

  • 第5题:

    股权投资基金监管的基本原则有( )。
    Ⅰ.依法监管原则
    Ⅱ.高效监管原则
    Ⅲ.适度监管原则
    Ⅳ.审慎监管原则

    A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案:B
    解析:
    股权投资基金监管的基本原则,是指股权投资基金监管机构在监管活动中,应始终遵循的、起统帅和指导作用的基本准则。股权投资基金作为基金的一种类型,既应当遵循基金共性的监管原则,也应该结合股权投资基金的内在特点,有适应其自身特点的监管原则。1.依法监管原则。2.高效监管原则。3.适度监管原则。4.审慎监管原则。5.分类监管原则。知识点:股权投资基金监管的概念、特征、目标、基本原则以及监管机构;

  • 第6题:

    社会保障基金监管的原则有()。

    • A、独立原则
    • B、公正原则
    • C、审慎原则
    • D、科学原则

    正确答案:A,B,C,D

  • 第7题:

    下列各项中()不是基金监管的原则。

    • A、依法监管原则
    • B、充分信息披露风险提示原则
    • C、审慎监管原则
    • D、保障投资人利益原则

    正确答案:B

  • 第8题:

    银行监管应当遵循的基本原则不包括()。

    • A、利益原则
    • B、公开原则
    • C、公正原则
    • D、效率原则

    正确答案:A

  • 第9题:

    单选题
    股权投资基金监管的基本原则包括(  )Ⅰ.依法监管原则Ⅱ.高效监管原则Ⅲ.适度监管原则Ⅳ.审慎监管原则Ⅴ.分类监管原则
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ


    正确答案: D
    解析:
    股权投资基金监管的基本原则包括:①依法监管原则,指监管机构的设置及其监管职权的取得,必须有法律依据;②高效监管原则,指股权投资基金监管活动不仅要以价值最大化的方式实现基金监管的根本目标,还要通过监管活动促进股权投资基金行业的持续健康规范发展;③适度监管原则,指政府监管应适度;④审慎监管原则,指监管机构应注重基金机构的风险防控和偿付能力,以确保基金运行稳健和基金财产安全;⑤分类监管原则,指根据不同类别股权投资基金的不同风险特点,采取不同的监管要求和方式。

  • 第10题:

    单选题
    基金监管的基本原则有() Ⅰ.保障投资人利益原则 Ⅱ.适度监管原则 Ⅲ.高效监管原则 Ⅳ.审慎监管原则
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案: B
    解析: 基金监管的基本原则包括以下几个方面:
    ①保障投资人利益原则:保障投资人利益原则是基金监管活动的目的和宗旨的集中体现,基金监管应以保障投资人即基金份额持有人的利益为首要目标。
    ②适度监管原则:政府监管体现了政府对经济的干预。
    ③高效监管原则:所谓高效监管,是指基金监管活动不仅要以价值最大化的方式实现基金监管的根本目标,而且还要通过基金监管活动促进基金行业的高效发展。
    ④依法监管原则:市场经济是法治经济,政府干预也须依法进行。政府基金监管不是任意的行政行为,而是一种法律活动,它必须以法律为依据。
    ⑤审慎监管原则;
    ⑥公开、公平、公正监管原则:公开、公平、公正监管原则,也称“三公”原则,是证券市场活动以及证券监管的基本原则。
    基金特别是公开募集的基金是证券市场的重要参与元素之一,因此,证券市场的“三公”原则也同样适用于基金活动和基金监管。

  • 第11题:

    单选题
    下列不属于基金监管的基本原则的是( )。
    A

    保障投资人利益原则

    B

    适度监管原则

    C

    健全性原则

    D

    依法监管原则


    正确答案: D
    解析:

  • 第12题:

    单选题
    基金监管的基本原则不包括(  )。
    A

    严格监管原则

    B

    保障投资人利益原则

    C

    审慎监管原则

    D

    公开、公平、公正监管原则


    正确答案: B
    解析:
    基金监管的基本原则包括以下几个方面:①保障投资人利益原则;②适度监管原则;③高效监管原则;④依法监管原则;⑤审慎监管原则;⑥公开、公平、公正监管原则。

  • 第13题:

    下列基金监管的基本原则中,( )是行政法治原则的集中体现的和保障。

    A.“三公”原则
    B.审慎监管原则
    C.适度监管原则
    D.依法监管原则

    答案:D
    解析:
    基金监管的基本原则有六个,分别是:保障投资人利益原则,适度监管原则,高效监管原则,依法监管原则,审慎监管原则,公开、公平、公正监管原则。其中,依法监管原则是行政法治原则的集中体现和保障。

  • 第14题:

    基金监管的基本原则不包括( )。

    A.保障投资人利益原则
    B.适度监管原则
    C.连续监管原则
    D.依法监管原则

    答案:C
    解析:
    基金监管的原则包括:(1)保障投资人权益原则;(2) 适度监管原则;(3)高效监管原则;(4)依法监管原则;(5)审慎监管原则;(6)公开、公平、公正监管原则

  • 第15题:

    以下不属于我国基金监管的原则有( )。

    A.股东利益优先原则
    B.高效监管原则
    C.审慎监管原则
    D.保障投资人利益原则

    答案:A
    解析:
    基金监管原则:(一)保障投资人利益原则;(二)适度监管原则(三)高效监管原则(四)依法监管原则;(五)审慎监管原则;(六)公开、公平、公正监管原则。

  • 第16题:

    基金监管的公正原则要求监管部门在公开、公平原则的基础上,对被监管对象给予公正待遇。()


    答案:对
    解析:
    基金监管的公正原则要求监管部门在公开、公平原则的基础上,对被监管对象给予公正待遇。

  • 第17题:

    银行业监管的原则包括( )。

    A.公开、公平和公正的原则
    B.独立监管原则
    C.审慎监管原则
    D.协调监管原则

    答案:B,C,D
    解析:
    我国银行业监管应遵循以下原则:①依法、公开、公正和效率的原则;②独立监管原则;③审慎监管原则;④协调监管原则;⑤跨境合作监管原则。

  • 第18题:

    下列原则中,()是金融行业特有的监管原则。

    • A、适度监管原则
    • B、审慎监管原则
    • C、公开、公平和公正原则
    • D、依法监管原则

    正确答案:B

  • 第19题:

    基金监管的原则包括如下哪些内容?()

    • A、依法监管原则
    • B、公开、公平、公正原则
    • C、监管与自律并重原则
    • D、监管的连续性和有效性原则

    正确答案:A,B,D,E

  • 第20题:

    多选题
    基金监管的原则包括如下哪些内容?()
    A

    依法监管原则

    B

    公开、公平、公正原则

    C

    监管与自律并重原则

    D

    监管的连续性和有效性原则


    正确答案: A,D
    解析: 暂无解析

  • 第21题:

    单选题
    下列原则中,()是金融行业特有的监管原则。
    A

    适度监管原则

    B

    审慎监管原则

    C

    公开、公平和公正原则

    D

    依法监管原则


    正确答案: C
    解析: 暂无解析

  • 第22题:

    单选题
    股权投资基金监管的基本原则有(  )。Ⅰ.依法监管原则Ⅱ.高效监管原则Ⅲ.适度监管原则Ⅳ.审慎监管原则
    A

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、IV

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案: D
    解析:

  • 第23题:

    单选题
    基金的基本原则包括()。Ⅰ.保障投资人利益原则Ⅱ.从严监管原则Ⅲ.高效原则Ⅳ.依法原则Ⅴ.审慎原则Ⅵ.公开、公平、公正原则
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅵ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅵ、Ⅴ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅵ、Ⅴ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅵ、Ⅴ


    正确答案: D
    解析:

  • 第24题:

    单选题
    下列各项中()不是基金监管的原则。
    A

    依法监管原则

    B

    充分信息披露风险提示原则

    C

    审慎监管原则

    D

    保障投资人利益原则


    正确答案: D
    解析: 基金监管的基本原则包括六个方面:高效监管;适度监管;依法监管;审慎监管;保障投资人利益;公开、公平、公正监管。