单选题根据基金投资目标划分，基金的类型不包括（）。A 收入型基金B 成长型基金C 平衡型基金D 激进型基金

题目
单选题
根据基金投资目标划分，基金的类型不包括（）。
A

收入型基金

B

成长型基金

C

平衡型基金

D

激进型基金

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1.单选题基金宣传推介材料登载过往业绩，基金合同生效1年以上但不满10年的，应当登载（ ）。A 自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩，宣传推介材料公布日在下半年的，还应当登载当年上半年度的业绩B 自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩C 当年上半年的业绩D 从合同生效之日起计算的业绩

2.单选题我国的证券交易所是依法设立的，（　　），为证券的集中和有组织的交易提供场所和设施，履行国家有关法律法规、规章、政策规定的职责，实行自律性管理的法人。A 以利润最大化为目的B 不以营利为目的C 以收入最大化为目的D 以指数最大化为目的

3.单选题通常情况下，与股票和债券相比，证券投资基金是一种（　）的投资品种。A 高风险、高收益B 低风险、低收益C 风险相对适中、收益相对稳健D 基本没有风险

4.单选题关于基金托管人的职责，下列说法不正确的是()。A 安全保管基金财产B 根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜C 办理与基金托管业务活动有关的信息披露D 召集持有人大会不属于托管人的职责

更多“根据基金投资目标划分，基金的类型不包括（）。”相关问题

  • 第1题：

    单选题
    公开募集基金的基金管理人职责终止的事由不包括（　　）。
    A

    被依法取消基金管理资格

    B

    被基金份额持有人大会解任

    C

    依法解散或者被依法宣告破产

    D

    被无故撤销


    正确答案： B
    解析：
    依据《证券投资基金法》规定，公开募集基金的基金管理人职责终止的事由包括：①被依法取消基金管理资格；②被基金份额持有人大会解任；③依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产；④基金合同约定的其他情形。

  • 第2题：

    单选题
    下列属于反洗钱合规风险的主要管理措施的是（　　）。Ⅰ．建立风险导向的反洗钱防控体系Ⅱ．从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户Ⅲ．制定严格有效的开户流程和规范Ⅳ．监控不公平对待不同投资者的行为
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：
    根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，反洗钱合规性风险管理措施主要包括：①建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源；②制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存；③从严监控客户核心资料信息修改，非交易过户和异户资金划转；④严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控；⑤建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制。

  • 第3题：

    单选题
    （），中国的第一家证券交易所--上海证券交易所成立。
    A

    1990底

    B

    1991年底

    C

    1990年初

    D

    1991年初


    正确答案： C
    解析： 上海证券交易所成立于1990年12月。

  • 第4题：

    单选题
    基金在宣传推介材料时，下列说法错误的是（）。
    A

    不得登载单位或者个人的推荐性文字

    B

    登载基金的过往业绩

    C

    违规承诺收益或承担损失

    D

    增加风险提示


    正确答案： B
    解析： 在基金宣传推介材料的禁止性规定中，禁止夸大或者片面宣传基金，违规使用安全、保证、承诺、保险、避险、有保障、高收益、无风险等可能使投资人认为没有风险的或者片面强调集中营销时间限制的表述。禁止登载单位或者个人的推荐性文字。基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，但基金合同生效不足6个月的除外。故选C。

  • 第5题：

    单选题
    有关基金年度报告，不正确的表述是（）。
    A

    基金管理人应当在每年结束之日起60日内，编制完成基金年度报告，并将年度报告正文登载于网站上，将年度报告摘要登载在制定报刊上

    B

    基金年度报告的财务会计报告应当通过审计

    C

    在年度报告的扉页须作出投资风险提示

    D

    基金资产净值信息是基金年度报告披露的基金资产运作成果的集中表现


    正确答案： C
    解析：

  • 第6题：

    单选题
    社会法治建设偏重于（　　）。
    A

    移风易俗

    B

    奖优罚劣

    C

    外化机制

    D

    内化机制


    正确答案： C
    解析：
    法律的实施主要依靠他律，而道德的实施主要依靠自律。社会法治建设偏重于“有法可依、有法必依、执法必严、违法必究”的外化机制，而社会德治建设则偏重于“移风易俗”“奖优罚劣”“德育教化”等诸多内化机制。

  • 第7题：

    单选题
    下列基金类型中，属于我国对证券投资基金的本土化创新的是()。
    A

    保本基金

    B

    ETF

    C

    伞型基金

    D

    LOF


    正确答案： D
    解析： 上市开放式基金（Listed Open ended Funds，LOF）是一种既可以在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所（场内市场）进行基金份额交易和基金份额申购或赎回的开放式基金。它是我国对证券投资基金的一种本土化创新。

  • 第8题：

    单选题
    基金份额持有人享有的权利包括（  ）。Ⅰ.分享基金财产收益，参与分配清算后的剩余基金资产Ⅱ.依法换让或者申请赎回其持有的基金份额Ⅲ.按照规定要求召开基金投资者大会，对基金投资者大会审议事项行使表决权Ⅳ.查阅或者复制全部基金信息资料
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：

  • 第9题：

    单选题
    以下不属于按基金投资对象进行基金分类的是（）。
    A

    货币市场基金和混合基金

    B

    基金中的基金和混合基金

    C

    公募基金和私募基金

    D

    股票基金和债券基金


    正确答案： D
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    关于证券投资基金的表述，不正确的有（　　）。
    A

    基金投资者是基金的所有者

    B

    基金管理人负责基金财产的保管

    C

    基金实行组合投资，以便分散风险

    D

    基金管理人负责基金的投资操作


    正确答案： D
    解析：
    B项，证券投资基金，是指通过发售基金份额，将众多不特定投资者的资金汇集起来，形成独立财产，委托基金管理人进行投资管理，基金托管人进行财产托管，由基金投资人共享投资收益，共担投资风险的集合投资方式。

  • 第11题：

    单选题
    根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，反洗钱合规性风险管理措施主要不包括（  ）
    A

    严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控

    B

    信息披露前应经过必要的合规性审查

    C

    制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存

    D

    建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源


    正确答案： B
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    基金同业协会的作用（）。Ⅰ.对违法违规行为进行行政处罚Ⅱ.提高从业人员素质Ⅲ.促进行业规范发展Ⅳ.促进同业交流
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ

    C

    Ⅱ 、Ⅲ、 Ⅳ

    D

    Ⅲ 、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：

  • 第13题：

    单选题
    基金所募集的资金在法律上具有独立性，由选定的（）保管，并委托（）进行股票、债券等融资工具的分散化组合投资。
    A

    基金管理人，基金托管人

    B

    基金托管人，基金管理人

    C

    基金投资人，基金托管人

    D

    基金投资人，基金管理人


    正确答案： C
    解析： 本题考查证券投资基金的特点。基金管理人负责基金的投资操作，本身并不参与基金财产的保管，基金财产的保管由独立于基金管理人的基金托管人负责。这种相互制约、相互监督的制衡机制对投资者的利益提供了重要的保障。

  • 第14题：

    单选题
    （）要贯穿于公司经营活动的始终，建立健全公司授权标准和程序，确保授权制度的贯彻执行
    A

    明确责任

    B

    权利制衡

    C

    风险控制

    D

    严格授权


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第15题：

    单选题
    我国相关法律法规规定，系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份，应当在不可修改的介质上保存（）年。
    A

    25

    B

    3

    C

    15

    D

    5


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第16题：

    单选题
    关于基金职业道德教育和基金职业道德修养的共同点，以下说法正确的是（  ）。
    A

    两者均以从业人员的自我学习为基础

    B

    两者均以职业道德观念的培养和树立为前提

    C

    两者均以行业自律组织的自律工作为核心

    D

    两者均以从业机构的培训教育为主要手段


    正确答案： B
    解析：

  • 第17题：

    单选题
    为保护基金投资人的利益，有关法规明确确定，基金管理人应当自收到投资者的申请（认购），赎回申请之日起（　　）个工作日内，对该申购（认购）、赎回申请的有效性进行确认。
    A

    1

    B

    2

    C

    3

    D

    4


    正确答案： A
    解析：
    由于基金申购和赎回的资金清算依据注册登记机构的确认数据进行，为保护基金投资人的利益，有关法规明确规定，基金管理人应当自收到投资者的申购（认购）、赎回申请之日起3个工作日内，对该申购（认购）、赎回申请的有效性进行确认。

  • 第18题：

    单选题
    基金管理人应当按照（　　）的约定，向投资人收取销售费用。[2015年12月真题]
    A

    基金销售协议

    B

    理财服务协议

    C

    基金合同

    D

    基金资产托管协议


    正确答案： C
    解析：
    基金销售机构应当按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取销售费用。未经招募说明书载明并公告，不得对不同投资人适用不同费率。

  • 第19题：

    单选题
    基金招募说明书更新频率是（）。
    A

    半年

    B

    一年

    C

    依据实际需求更新

    D

    一个季


    正确答案： C
    解析：

  • 第20题：

    单选题
    人们习惯将(    )年以前设立的基金称为老基金。
    A

    1995

    B

    1996

    C

    1997

    D

    1998


    正确答案： A
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    基金管理人收取一定管理费，基金托管人收取一定托管费，基金投资者则在基金投资收益扣除管理费和托管费等相关费用之后，按份额比例享有基金资产净值。这体现了基金（）的特点。
    A

    独立托管、保障安全

    B

    利益共享、风险共担

    C

    集合理财、专业管理

    D

    组合投资、分散风险


    正确答案： C
    解析： 基金管理人收取一定管理费，基金托管人收取一定托管费，基金投资者则在基金投资收益扣除管理费和托管费等相关费用之后，按份额比例享有基金资产净值。这体现了基金利益共享、风险共担的特点。

  • 第22题：

    单选题
    不收取销售服务费的，对持有持续期少于30日的投资人收取不低于（）的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。
    A

    0.50%

    B

    0.75%

    C

    1%

    D

    1.50%


    正确答案： C
    解析： 不收取销售服务费的，对持有持续期少于30日的投资人收取不低于0.75%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。

  • 第23题：

    单选题
    下列属于基金托管人职责的是（　）。
    A

    编制中期和年度基金报告

    B

    按照基金合同的约定确定基金收益分配方案

    C

    依法募集资金。办理基金份额的发售和登记事宜

    D

    安全保管基金财产


    正确答案： B
    解析：

  • 第24题：

    单选题
    通常情况下，与股票和债券相比，证券投资基金是一种()的投资品种。
    A

    高风险、高收益

    B

    低风险、低收益

    C

    风险相对适中、收益相对稳健

    D

    基本没有风险


    正确答案： B
    解析： 基金与股票、债券的风险收益特征不同。通常情况下，股票价格的波动性大，是一种高风险、高收益的投资品种；债券可以给投资者带来较为确定的利息收入，波动性较小，是一种低风险、低收益的投资品种；基金通过在股票、债券等资产之间进行配置和分散投资，呈现出风险相对适中、收益相对稳健的特征。

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