单选题下列各项中（）不是广义的基金监管主体。A 具有法定监管权的政府机构B 基金行业自律组织C 社会力量D 基金管理人员

题目
单选题
下列各项中（）不是广义的基金监管主体。
A

具有法定监管权的政府机构

B

基金行业自律组织

C

社会力量

D

基金管理人员

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1.单选题基金管理人应当根据国家法律法规的要求，遵循（）原则，严格制定信息系统的管理制度。 ①安全性 ②实用性 ③可操作性 ④成本收益性A ①②③④B ①②③C ①②④D ①③④

2.单选题判定构成“操纵市场”的关键因素是（　　）。A 有误导市场参与者的意图B 歪曲证券价格C 人为控制交易量D 误导和干扰市场

3.单选题投资者将托管在甲证券经营机构的LOF份额转托管到乙证券经营机构，属于（　　）的系统内转托管。A 场内到场内B 场外到场外C 场外到场内D 场内到场外

4.单选题基金销售人员陈述基金的过往业绩应当（ ）。A 提供业绩信息的原始出处B 不片面夸大过往业绩C 不预测未来业绩D 以上都是

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  • 第1题：

    单选题
    下列关于货币市场基金的说法，不正确的是(    )。
    A

    是暂时存放现金的理想场所

    B

    风险低，流动性好

    C

    以短期货币市场工具为投资对象

    D

    增长潜力大，适合长期投资


    正确答案： D
    解析：

  • 第2题：

    单选题
    （）有权对基金销售适用性的执行情况进行自律管理。
    A

    证券业协会

    B

    中国证监会及其派出机构

    C

    基金业协会

    D

    监控中心


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第3题：

    单选题
    基金管理公司合规管理的基本原则不包括（  ）。
    A

    成本收益性原则

    B

    客观性原则

    C

    独立性原则

    D

    专业性原则


    正确答案： A
    解析：

  • 第4题：

    单选题
    （ ）需要基金监管机构的检查人员现场察看、听取汇报、查验资料。
    A

    日常检查

    B

    非现场检查

    C

    现场检查

    D

    年度检查


    正确答案： A
    解析：

  • 第5题：

    单选题
    CPPI是通过比较（　　），进而调整投资组合的资产比例，实现价值的保本与增值的投资组合保险策略。
    A

    投资组合现时净值与投资组合价值底线

    B

    投资组合现时净值与单个资产价值底线

    C

    单个资产现时净值与投资组合价值底线

    D

    单个资产现时净值与单个资产价值底线


    正确答案： B
    解析：
    CPPI是一种通过比较投资组合现时净值与投资组合价值底线，从而动态调整投资组合中风险资产与保本资产的比例，以兼顾保本与增值目标的保本策略。

  • 第6题：

    单选题
    中国证监会对在基金活动中违法违规相关机构和人员进行的行政处罚，不包括（　　）。
    A

    没收违法所得

    B

    罚款

    C

    责令停业

    D

    管制


    正确答案： D
    解析：
    中国证监会可以采取的行政处罚措施主要包括：没收违法所得、罚款、责令改正、警告、暂停或者撤销基金从业资格、暂停或者撤销相关业务许可、责令停业等。

  • 第7题：

    单选题
    下列有中国证券投资基金协会的说法中正确的是（　　）。
    A

    中国证券投资基金业协会是由基金持有人、基金管理人、基金托管人和基金市场服务机构共同组成的同业协会

    B

    中国证券投资基金业协会会员包括普通会员、联席会员、观察会员和特别会员

    C

    基金托管人可根据自身需要决定是否加入中国证券投资基金业协会

    D

    中国证券投资基金业协会是自律性组织，不具备法人资格


    正确答案： A
    解析：
    A项，基金行业自律组织是由基金管理人、基金托管人及基金市场服务机构共同成立的同业协会；C项，基金管理人、基金托管人应当加入基金行业协会；D项，基金业协会是证券投资基金行业的自律性组织，是社会团体法人，具备法人资格。

  • 第8题：

    单选题
    下述各项中()是基金职业道德的核心规范。
    A

    专业审慎

    B

    忠诚尽责

    C

    保守秘密

    D

    诚实守信


    正确答案： D
    解析： 诚实守信是基金职业道德的核心规范。投资者的信心和信任是支持基金市场存续和行业发展的基础，而诚实守信是赢得投资者信心和信任的基本要素。

  • 第9题：

    单选题
    修订后的《证券投资基金法》于（  ）正式实施。
    A

    2013年6月1日

    B

    2013年12月28日

    C

    2012年6月1日

    D

    2012年12月28日


    正确答案： B
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    下列关于基金从业人员对于内幕交易的行为规范中，说法正确的有（ ）。Ⅰ.不得暗示他人从事内幕交易活动Ⅱ.不得从事或协同他人从事内幕交易或利用未公开信息从事交易活动Ⅲ.自己或者促使他人利用内幕信息牟取不正当利益Ⅳ.不得泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    以下不属于证券投资基金特点的是（  ）。
    A

    组合投资、分散风险

    B

    风险可控、利益确保

    C

    严格监管、信息透明

    D

    独立托管、保障安全


    正确答案： B
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    封闭式基金和开放式基金的价格形成方式不同，主要体现在（  ）。
    A

    当需求低迷时，封闭式基金的交易价格会高于基金份额净值出现溢价交易现象

    B

    封闭式基金的买卖价格以基金份额净值为基础

    C

    当需求旺盛时，封闭式基金的交易价格会高于同类开放式基金的价格

    D

    封闭式基金的交易价格主要受二级市场供求关系的影响


    正确答案： A
    解析：

  • 第13题：

    单选题
    某基金经理王某的哥哥甲是A公司总经理，在甲公司发行债券时，甲找到王某希望王某能购买A公司债券，王某考虑到特殊关系，便用自己管理的基金购买了A公司债券。此行为违反了（ ）原则。
    A

    守法合规

    B

    诚实守信

    C

    客户至上

    D

    保守秘密


    正确答案： A
    解析：

  • 第14题：

    单选题
    以下说法错误的是（   ）
    A

    金融工具是金融市场上进行交易的载体

    B

    金融工具一般具有广泛的社会可接受性，随时可以流通转让

    C

    金融交易的组织形式是指组织金融交易时采用的方式

    D

    中央银行作为机构投资者在金融市场具有支配性的作用


    正确答案： B
    解析：

  • 第15题：

    单选题
    下列各项中（）是公司内部风险的主要来源。
    A

    法律法规

    B

    经济社会

    C

    文化制度

    D

    决策失误


    正确答案： A
    解析： 内部风险主要来自决策失误、执行不力、操作风险等。

  • 第16题：

    单选题
    销售机构为客户提供优质、满意的客户服务，可以树立起良好的品牌形象，提升销售机构的市场竞争力，使销售机构拥有一批稳定、忠诚、具有高附加值的客户，不仅能为企业带来巨大的经济效益，而且可以有效防止客户流失。以下关于基金客户服务的内容错误的是（）。
    A

    售中服务是指客户在基金投资操作过程中享受的服务

    B

    售前服务是指在开始基金投资操作前为客户提供的各项服务

    C

    基金客户服务是指客户在基金投资操作过程中享受的服务

    D

    售后服务是指在完成基金投资操作后为投资者提供的服务


    正确答案： A
    解析： 基金客户服务内容可以分为售前服务、售中服务和售后服务三个部分，三者互为补充，缺一不可。其中，售中服务是指客户在基金投资操作过程中享受的服务。

  • 第17题：

    单选题
    根据基金公司内部控制制度的分类，以下不属于基金公司基本管理制度的是（　　）。[2016年9月真题]
    A

    管理日志

    B

    信息披露制度

    C

    投资管理制度

    D

    信息技术管理制度


    正确答案： A
    解析：
    基本管理制度应当至少包括风险控制、投资管理、基金会计、信息披露、监察稽核、信息技术管理、公司财务、资料档案管理、业绩评估考核和紧急应变等。

  • 第18题：

    单选题
    某基金重仓持有某股票，该股票因存在退市风险宣布长期停牌，基金公司拟对该股票调整估值价格，为了避免发生巨额赎回，该公司于3日后披露了调整价格的临时报告，以上行为违反了基金信息披露的（　　）。
    A

    准确性原则

    B

    真实性原则

    C

    公平性原则

    D

    及时性原则


    正确答案： C
    解析：
    及时性原则要求以最快的速度公开信息，体现在基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书、定期报告等文件，在重大事件发生之日起2日内披露临时报告。及时性原则还要求公开披露信息处于最新状态。为此，基金管理人还应定期更新招募说明书。

  • 第19题：

    单选题
    投资人认购基金的申请被销售机构受理并不代表该申请一定成功，仅代表销售机构确实接受了认购申请，一般可于（）日查询认购申请的受理情况，认购的最终结果要待基金募集期结束后才能确认。
    A

    T+1

    B

    T+2

    C

    T+3

    D

    T+7


    正确答案： C
    解析： 销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接受了认购申请，申请的成功与否应以注册登记机构的确认结果为准。投资者T日提交认购申请后，一般可于T+2日后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。

  • 第20题：

    单选题
    根据我国《证券投资基金法》，下列不属于基金合同需明确的内容的是（）。
    A

    募集基金的目的

    B

    基金运作方式

    C

    基金交易价格

    D

    基金收益分配原则


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    基金客户服务宣传与推介的主要内容是（ ）。
    A

    针对拟销售的目标市场识别潜在客户，找到有吸引力的市场机会

    B

    建立评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系

    C

    为投资人办理各类基金销售业务手续

    D

    以上都是


    正确答案： D
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    基金自律组织是由基金管理人、基金托管人及（　　）共同成立的同业协会。
    A

    基金市场服务机构

    B

    基金监管机构

    C

    商业银行

    D

    证券交易所


    正确答案： B
    解析：
    基金自律组织是由基金管理人、基金托管人及基金市场服务机构共同成立的同业协会。我国的基金自律组织是2012年6月6日成立的中国证券投资基金业协会。

  • 第23题：

    单选题
    对公开募集基金销售活动的监管，不包括（　　）。
    A

    基金销售适用性监管

    B

    对基金宣传推介材料的监管

    C

    对基金募集对象的限制

    D

    对基金销售费用的监管


    正确答案： C
    解析：
    对公开募集基金销售活动的监管主要涉及以下内容：①基金销售适用性监管；②对基金宣传推介材料的监管；③对基金销售费用的监管。

  • 第24题：

    单选题
    按照销售适用性及投资者适当性相关法规要求，代销银行到基金公司进行审慎调查的内容不包括（  ）。
    A

    和基金公司的督察长沟通了解内部控制情况

    B

    查看基金公司的基金交易投资及持仓情况

    C

    了解基金公司的诚信情况和经营管理能力

    D

    和基金公司的基金经理做面对面的沟通交流


    正确答案： D
    解析：

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