单选题投资者将托管在甲证券经营机构的LOF份额转托管到乙证券经营机构，属于（　　）的系统内转托管。A 场内到场内B 场外到场外C 场外到场内D 场内到场外

题目
单选题
投资者将托管在甲证券经营机构的LOF份额转托管到乙证券经营机构，属于（　　）的系统内转托管。
A

场内到场内

B

场外到场外

C

场外到场内

D

场内到场外

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1.在（ ）情况下，投资者应办理跨系统转托管手续。A．将登记在证券登记系统中的基金份额转托管到TA系统B．基金份额由证券营业部转托管到代销机构、基金管理人C．将登记在TA系统中的基金份额转托管到证券登记结算系统D．基金份额由代销机构、基金管理人转托管到证券营业部

2.投资者拟将上市开放式基金份额从TA系统转入证券登记系统，其应遵循的程序不包括 ( )．A．T日，投资者在转出方代销机构提出跨系统转托管申请，TA系统对有效的跨系统转托管申报记减投资者开放式基金账户中的基金份额B．T日晚，证券登记系统将转入基金份额记入投资者深圳证券账户中C．T+1日TA系统和证券登记系统分别将跨系统转托管处理回报发送转出方代销机构和转入方证券营业部D．T+2日始，投资者可以通过转入方证券营业部申报在深圳证券交易所卖出或赎回基金份额

3.投资者拟将上市开放式基金份额从TA系统转入证券登记系统，其应遵循的程序不包括( )。A．T日，投资者在转出方代销机构提出跨系统转托管申请，TA系统对有效的跨系统转托管申报记减投资者开放式基金账户中的基金份额B．T日晚，TA系统对跨系统转托管申报进行检查，对于合格转托管申报，TA系统将转入基金份额记入投资者深圳开放式基金账户中C．T+1日，TA系统和证券登记系统分别将跨系统转托管处理回报发送转出方代销机构和转入方证券营业部D．T+2日始，投资者可以通过转入方证券营业部或证券结算公司申报在深圳证券交易所卖出或赎回基金份额

4.在以下( )情况下，投资者应办理跨系统转托管手续。A．将登记在证券登记系统中的基金份额转托管到TA系统B．基金份额由证券营业部转托管到代销机构、基金管理人C．基金份额由代销机构、基金管理人转托管到证券营业部D．转出方证券营业部提出跨系统转托管申请

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  • 第1题：

    基础份额从基金注册登记系统转托管到证券登记结算系统后，将基础份额拆分为子基金份额后可以在证券交所卖出。（ ）


    正确答案：√
    分级基金份额的上市交易及申购赎回。见教材第三章第二节，P78。

  • 第2题：

    LOF份额的转托管业务包括（ ）。

    A．从场内到场内转托管

    B．从场内到场外转托管

    C．从场外到场内转托管

    D．从场外到场外转托管


    正确答案：ABCD
    LOF份额的转托管业务包括系统内转托管与跨系统转托管。系统内转托管包括从场内到场内和从场外到场外两种；跨系统转托管包括从场内到场外以及从场外到场内两种。

  • 第3题：

    LOF份额跨系统转托管只限于在深圳证券账户和以其为基础注册的深圳开放式基金账户之间进行。（ ）


    正确答案：√

  • 第4题：

    投资者如需将登记在证券登记系统中的基金份额转托管到TA系统(基金份额由证券营业部转托管到代销机构、基金管理人)，或将登记在TA系统中的基金份额转托管到证券登记结算系统(基金份额由代销机构、基金管理人转托管到证券营业部)，应办理跨系统转托管手续。（ ）


    正确答案：√
    考察跨系统转托管。

  • 第5题：

    LOF份额的转托管业务包含（ ）类型。

    A．系统内转托管

    B．系统转托管

    C．跨系统转托管

    D．跨区域转托管


    正确答案：AC

  • 第6题：

    投资者持托管在甲证券经营机构的LOF份额转托管到其他证券经营机构，即()。

    A.场外到场内

    B.场内到场内

    C.场外到场外

    D.场内到场外


    【答案】B

  • 第7题：

    (2017年)下列关于LOF份额的申购、赎回和转托管的说法中，正确的是（ ）。

    A.投资者将托管在某证券经营机构的LOF份额转托管到其他证券经营机构属于跨系统转托管
    B.投资者通过深圳证券交易所交易系统获得的基金份额登记在中国证券登记结算有限责任公司的证券登记系统中
    C.登记在中国证券登记结算有限责任公司的开放式基金注册登记系统内的基金份额，可以在场内办理申购和赎回业务
    D.LOF采取“份额申购、份额赎回”原则

    答案：B
    解析：
    投资者将托管在某证券经营机构的LOF份额转托管到其他证券经营机构属于系统内转托管。故A项错误。登记在中国证券登记结算有限责任公司的开放式基金注册登记系统内的基金份额，只能申请赎回，不能直接在深圳证券交易所交易。故C项错误。LOF采取“金额申购、份额赎回”原则。故D项错误。

  • 第8题：

    LOF份额的跨系统转托管包括（）。

    A:将托管在某代销机构的LOF份额转托管到某证券经营机构
    B:将登记在证券登记结算系统中的基金份额转托管到基金注册登记系统
    C:将登记在基金注册登记系统中的基金份额转托管到证券登记结算系统
    D:将托管在基金管理人LOF份额转托管到其他基金代销机构

    答案：B,C
    解析：
    跨系统转托管是指基金份额持有人将持有的基金份额在基金注册登记系统和证券登记结算系统之间进行转登记的行为。登记在基金注册登记系统中的基金份额转托管到证券登记结算系统。基金份额持有人也可以将登记在证券登记结算系统中的基金份额转托管到基金注册登记系统

  • 第9题：

    在以下()情况下，投资者应办理跨系统转托管手续。

    A:将登记在证券登记系统中的基金份额转托管到TA系统
    B:基金份额由证券营业部转托管到代销机构、基金管理人
    C:将登记在TA系统中的基金份额转托管到证券登记结算系统
    D:基金份额由代销机构、基金管理人转托管到证券营业部

    答案：A,B,C,D
    解析：
    投资者如需将登记在证券登记系统中的基金份额转托管到TA系统（基金份额由证券营业部转托管到代销机构、基金管理人），或将登记在TA系统中的基金份额转托管到证券登记结算系统（基金份额由代销机构、基金管理人转托管到证券营业部），应办理跨系统转托管手续。上市开放式基金份额跨系统转托管只限于在深圳证券账户和以其为基础注册的深圳开放式基金账户之间进行。

  • 第10题：

    （）是指由中国结算公司负责注册登记的基金在中国结算公司开放式基金登记结算系统与中国结算公司证券登记系统（一般指证券营业部）之间的转托管。

    • A、单步转托管
    • B、双步转托管
    • C、系统内转托管
    • D、跨系统转托管

    正确答案:D

  • 第11题：

    深圳证券交易所上市开放式基金份额的转托管业务包含系统内转托管和跨系统转托管。（）


    正确答案:正确

  • 第12题：

    单选题
    投资者可将托管在甲证券经营机构的LOF份额转托管到乙证券经营机构，属于（）的系统内转托管。
    A

    场内到场外

    B

    场外到场内

    C

    场内到场内

    D

    场外到场外


    正确答案： A
    解析：

  • 第13题：

    当出现（ ）情况时，投资者应办理跨系统转托管手续。

    A．基金份额由证券营业部转托管到其他营业部

    B．基金份额由证券登记系统转托管到TA系统

    C．基金份额由TA系统转托管到证券登记系统

    D．基金份额由代销机构、基金管理人转托管到证券营业部


    正确答案：BCD
    上市开放式基金份额的转托管业务包含两种类型：系统内转托管和跨系统转托管。投资者将上市开放式基金份额由证券营业部转托管到其他营业部，可通过系统内转托管办理。故A选项说法错误。投资者将上市开放式基金份额由证券登记系统转托管到TA系统(基金份额由证券营业部转托管到代销机构、基金管理人)，或将登记在TA系统的基金份额转托管到证券登记系统(基金份额由代销机构、基金管理人转托管到证券营业部)，应办理跨系统转托管手续。故BCD选项正确。

  • 第14题：

    系统内转托管是指投资者将托管在某证券经营机构的LOF份额转托管到基金管理人或代销机构(场内到场外)，或将托管在基金管理人或其代销机构的LOF份额转托管到某证券经营机构(场外到场内)。（ ）


    正确答案：×

  • 第15题：

    拟持有和买卖深圳证券交易所上市证券的投资者，在选定的证券经营机构买人证券成功后，与该证券经营机构的托管关系即建立。（ ）


    正确答案：√

  • 第16题：

    以下关于上市开放式基金的说法中正确的是（ ）。

    A．上市开放式基金份额的转托管业务包含系统内转托管和跨系统转托管两种类型

    B．投资者通过深圳证券交易所交易系统获得的基金份额托管在证券营业部，登记在证券登记系统中，只能在深圳证券交易所交易，不能直接申请赎回

    C．投资者通过基金管理人及其代销机构获得的基金份额托管在代销机构、基金管理人处，登记在TA系统中，可以直接在深圳证券交易所交易

    D．上市开放式基金份额跨系统转托管只限于在深圳证券账户和以其为基础注册的深圳开放式基金账户之间进行


    正确答案：AD

  • 第17题：

    下列关于开放式基金份额的描述，正确的是（ ）。

    A．上市开放式基金份额的转托管业务包括系统内转托管和跨系统转托管两种类型

    B．投资者通过深圳证券交易所交易系统获得的基金份额托管在证券营业部，登记在证券登记系统中，只能在深圳证券交易所交易，不能直接申请赎回

    C．投资者通过基金管理人及其代销机构获得的基金份额托管在代销机构、基金管理人处登记在TA系统中，可以直接在深圳证券交易所交易

    D．上市开放式基金份额跨系统转托管只限于在深圳证券账户和以其为基础注册的深圳开放式基金账户之间进行


    正确答案：AD
    投资者通过深圳证券交易所交易系统获得的基金份额托管在证券营业部处，登记在证券登记系统中。这部分基金份额既可以在深圳证券交易所交易，也可以通过深圳证券交易所交易系统直接申请赎回。投资者通过基金管理人及其代销机构获得的基金份额托管在代销机构、基金管理人处，登记在TA系统中，只能申请赎回，不能直接在深圳证券交易所交易。

  • 第18题：

    在以下（ ）情况下，投资者应办理跨系统转托管手续。

    A．将登记在证券登记系统中的基金份额转托管到TA系统

    B．基金份额由证券营业部转托管到代销机构、基金管理人

    C．登记在TA系统中的基金份额转托管到证券登记结算系统

    D．基金份额由代销机构、基金管理人转托管到证券营业部


    正确答案：ABCD

  • 第19题：

    下列关于LOF份额转托管的说法正确的是()。

    A:登记在证券登记结算系统中的基金份额只能在证券交易所卖出，不能直接申请赎回
    B:登记在基金注册登记系统中的基金份额只能申请赎回，不能直接在证券交易所卖出
    C:基金份额的跨系统转托管需要两个交易日的时间
    D:基金份额的跨系统转托管需要三个交易日的时间

    答案：B,C
    解析：
    由于LOF份额是分系统登记的，登记在基金注册登记系统中的基金份额只能申请赎回，不能直接在证券交易所卖出；登记在证券登记结算系统中的基金份额既可以在证券交易所卖出，也可以直接申请赎回。目前，基金份额的跨系统转托管需要两个交易日的时间，即持有人T日提交基金份额跨系统转托管申请；如处理成功，T+2日起，转托管转入的基金份额可赎回或卖出。

  • 第20题：

    当出现()情况时，投资者应办理跨系统转托管手续。

    A:基金份额由证券营业部转托管到其他营业部
    B:基金份额由证券登记系统转托管到TA系统
    C:基金份额由TA系统转托管到证券登记结算系统
    D:基金份额由代销机构、基金管理人转托管到证券营业部

    答案：B,C,D
    解析：
    上市开放式基金份额的转托管业务包含两种类型：系统内转托管和跨系统转托管。投资者将上市开放式基金份额由证券营业部转托管到其他证券营业部，可通过系统内转托管办理。故A选项说法错误。投资者将上市开放式基金份额由证券登记系统转托管到TA系统（基金份额由证券营业部转托管到代销机构、基金管理人），或将登记在TA系统中的基金份额转托管到证券登记结算系统（基金份额由代销机构、基金管理人转托管到证券营业部），应办理跨系统转托管手续。故B、C、D选项正确。

  • 第21题：

    投资者如需将登记在证券登记系统中的基金份额转托管到TA系统(基金份额由证券营业部转托管到代销机构、基金管理人），或将登记在TA系统中的基金份额转托管 到证券登记结算系统(基金份额由代销机构、基金管理人转托管到证券营业部），应办理系统内转托管手续。( )


    答案：B
    解析：
    【答案详解】B。题中描述的情形应办理跨系统转托管手续，而不是办理系统内转 托管手续。

  • 第22题：

    下列属于LOF份额跨系统转托管特点的有（）。

    • A、目前，基金份额的跨系统转托管需要2个交易日的时间
    • B、基金份额持有人拟申请将登记在证券登记结算系统中的基金份额赎回，必须先办理跨系统转托管
    • C、登记在基金注册登记系统中的基金份额只能申请赎回，不能直接在证券交易所卖出
    • D、登记在登记结算系统中的基金份额只能在证券交易所卖出，不能直接申请赎回

    正确答案:A,B,C

  • 第23题：

    LOF份额的转托管业务包括（）。

    • A、从场内到场内转托管
    • B、从场内到场外转托管
    • C、从场外到场内转托管
    • D、从场外到场外转托管

    正确答案:A,B,C,D

  • 第24题：

    单选题
    投资者将托管在甲证券经营机构的LOF份额转托管到乙证券经营机构，属于（）的系统内转托管。
    A

    场外到场内

    B

    场外到场外

    C

    场内到场外

    D

    场内到场内


    正确答案： A
    解析：

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