单选题中国证监会应当自受理基金申请之日起（ ）内做出注册或者不予注册的决定。A 2个月B 3个月C 5个月D 6个月

题目
单选题
中国证监会应当自受理基金申请之日起（  ）内做出注册或者不予注册的决定。
A

2个月

B

3个月

C

5个月

D

6个月

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1.单选题以下关于封闭式基金的表述，错误的是（　　）。A 封闭式基金的规模是固定的B 由基金公司直销、商业银行代销C 在证券交易所上市交易D 通过证券公司进行委托买卖

2.单选题关于忠诚尽责的基本要求的说法，不正确的为（ ）A 不得接受利益相关方的贿赂或对其进行商业贿赂，如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等B 不得利用职务之便或者机构的商业机会为自己或者他人牟取非法利益C 不得私下接受客户委托买卖证券期货D 可以从事与投资人产生利益相冲突的活动

3.判断题根据投资对象的不同，可以将基金分为成长型基金、收入型基金和平衡型基金。A 对B 错

4.单选题下列（　　）不属于企业风险管理基本框架的八个要素之一。A 内部环境B 目标设定C 信息与沟通D 外部控制

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  • 第1题：

    单选题
    一般情况下，以下基金信息的披露时间无法事先预见的是()。
    A

    临时信息披露

    B

    基金募集信息披露

    C

    基金份额上市交易公告书

    D

    基金季度报告


    正确答案： D
    解析： 基金临时信息披露主要指在基金存续期间，当发生重大事件或市场上流传误导性信息，可能引致对基金份额持有人权益或者基金份额价格产生重大影响时，基金信息披露义务人依法对外披露临时报告或澄清公告。它是不能提前预见披露时间的。

  • 第2题：

    单选题
    （　）是基金持有人和基金管理人、基金托管人之间的契约。
    A

    基金契约

    B

    招募说明书

    C

    托管协议

    D

    发起人协议


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第3题：

    单选题
    下列属于反洗钱合规风险的主要管理措施的是（　　）。Ⅰ．建立风险导向的反洗钱防控体系Ⅱ．从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户Ⅲ．制定严格有效的开户流程和规范Ⅳ．监控不公平对待不同投资者的行为
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：
    根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，反洗钱合规性风险管理措施主要包括：①建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源；②制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存；③从严监控客户核心资料信息修改，非交易过户和异户资金划转；④严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控；⑤建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制。

  • 第4题：

    单选题
    根据规定，基金管理人应当自募集期限届满之日起()聘请法定验资机构验资。
    A

    5日内

    B

    10日内

    C

    20日内

    D

    30日内


    正确答案： A
    解析： 根据规定，基金管理人应当自募集期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资。

  • 第5题：

    单选题
    以下属于欺诈客户的是（）。
    A

    基金从业人员在宣传、推介和销售基金产品时，应当客观、全面、准确地向投资者推介基金产品、揭示投资风险

    B

    基金从业人员对基金产品的陈述、介绍和宣传，应当与基金合同、招募说明书等相符合，不得进行虚假或误导性陈述，或者出现重大遗漏

    C

    基金从业人员分发或公布的基金宣传推介材料应为基金管理机构或基金代销机构统一制作的材料

    D

    基金从业人员应向投资者做出投资不受损失或保证最低收益的承诺


    正确答案： A
    解析： 在宣传销售基金产品时，基金从业人员应当以诚实的态度和合法的方式执业，如实告知投资者可能影响其利益的重要情况，正确向其揭示投资风险，不得做出不当承诺或者保证。基金从业人员不得违规向投资者做出投资不受损失或保证最低收益的承诺。

  • 第6题：

    单选题
    基金销售人员陈述基金的过往业绩应当（ ）。
    A

    提供业绩信息的原始出处

    B

    不片面夸大过往业绩

    C

    不预测未来业绩

    D

    以上都是


    正确答案： C
    解析：

  • 第7题：

    单选题
    某封闭式基金募集期限届满，满足募集备案的条件是（  ）。
    A

    基金份额总额达到核准规模的70%且份额持有人人数为200人

    B

    基金份额总额达到核准规模的70%且份额持有人人数为150人

    C

    基金份额总额达到核准规模的85%且份额持有人人数为240人

    D

    基金份额总额达到核准规模的80%且份额持有人人数为100人


    正确答案： A
    解析：

  • 第8题：

    单选题
    下列行为违反了审慎开展执业活动要求的是（　　）。
    A

    树立风险控制意识，强化投资风险管理

    B

    合理分析、判断影响投资分析、建议或行动的重要因素

    C

    区分投资分析和建议演示中的事实和假设

    D

    交易结束马上销毁记录


    正确答案： A
    解析：
    D项，基金从业人员必须记载和保留适当的记录，以支持投资分析、建议、行动等相关事项。

  • 第9题：

    单选题
    下列属于基金托管人职责的是（　）。
    A

    编制中期和年度基金报告

    B

    按照基金合同的约定确定基金收益分配方案

    C

    依法募集资金。办理基金份额的发售和登记事宜

    D

    安全保管基金财产


    正确答案： B
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    资产管理业务主要涉及（  ）。Ⅰ.债权关系Ⅱ.信托关系Ⅲ.股权关系Ⅳ.委托代理关系
    A

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    关于私募基金的合格投资者，以下说法正确的是（ ）。
    A

    李四配偶名下的银行存款单记载有400万元，拟投资单只私募基金150万元

    B

    张五，A公司员工，最近3年个人年均收入60万元，拟投资单只私募基金80万元

    C

    王五，证券账户中有市值500万元的股票，拟投资单只私募基金100万元

    D

    甲公司最近一期经审计的净资产800万元，拟投资单只私募基金100万元


    正确答案： D
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    在基金客户服务提供方式中，（）主要用于发送简洁、明了的文字信息。
    A

    自动传真、电子信箱

    B

    手机短信

    C

    邮寄服务

    D

    上门服务


    正确答案： B
    解析：

  • 第13题：

    单选题
    基金销售适用性要求基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应注重（  ）。
    A

    审慎的对投资者进行调查

    B

    对投资的风险进行评价

    C

    根据基金投资者的风险承受能力销售不同风险等级的产品

    D

    对投资者进行投资知识教育


    正确答案： C
    解析：

  • 第14题：

    单选题
    关于QDⅡ基金的募集认购，以下表述错误的是（  ）。
    A

    金管理人必须具备合格境内机构投资者资格和经营外汇业务资格

    B

    基金管理人必须具备银行间外汇市场即期会员资格，

    C

    基金管理人可以依据产品特点确定QDⅡ基金份额面值的大小

    D

    QDⅡ基金份额可以采用除人民币以外的币种认购，例如美元等


    正确答案： D
    解析：

  • 第15题：

    单选题
    申请募集基金应提交的主要文件不包括（）。
    A

    基金募集申请报告

    B

    基金合同草案

    C

    律师事务所出具的法律意见书

    D

    招募说明书正式文本


    正确答案： B
    解析： 主要文件还包括基金托管协议草案、招募说明书草案等五个主要文件。

  • 第16题：

    单选题
    某投资者正在看某公募基金的信息披露报告其中披露了该基金最近三年的盈利分配情况，该投资者看的信息披露报告是（）。
    A

    年度报告

    B

    半年度报告

    C

    季度报告

    D

    净值报告


    正确答案： D
    解析：

  • 第17题：

    单选题
    关于私募基金托管，以下描述正确的是()。
    A

    除基金合同另有约定外，私募基金应当由基金托管入托管

    B

    若投资人信任基金管理人，私募基金可以不托管，也不需要在基金合同中明确保障私募基金财产安全的制度措麓和纠纷解决机制

    C

    私募基金的托管人可以是基金管理人的股东

    D

    私募基金必须由基金托管人托管


    正确答案： C
    解析：

  • 第18题：

    单选题
    封闭式基金的认购价格是（ ）。
    A

    1.00元

    B

    券商收取的认购费

    C

    1.00元加上券商收取的认购费

    D

    以上都不是


    正确答案： A
    解析：

  • 第19题：

    多选题
    客户经理在开始一次电话销售前，应该做以下哪些物品方面的准备（）。
    A

    客户资料

    B

    笔、记录表格

    C

    计时器

    D

    传真


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    （）即号召投资者为改变其投资决策的社会和市场环境进行主动参与与保护自身权益。
    A

    权益保护教育

    B

    资产配置教育

    C

    风险防范教育

    D

    投资决策教育


    正确答案： C
    解析： 权益保护教育即号召投资者为改变其投资决策的社会和市场环境进行主动参与与保护自身权益。

  • 第21题：

    单选题
    电视、电影、互联网资料、公共网站链接形式的宣传推介材料应当包括为时至少()秒钟的影像显示，提示投资人注意风险并参考该基金的销售文件。
    A

    5

    B

    3

    C

    10

    D

    15


    正确答案： C
    解析： 根据《证券投资基金销售管理办法》等相关法律法规规定，电视、电影、互联网资料、公共网站链接形式的宣传推介材料应当包括为时至少5秒钟的影像显示，提示投资人注意风险并参考该基金的销售文件。

  • 第22题：

    单选题
    不同的客户经理在面对相同的境况时往往出现不同的心态，积极的心态有助于更好的达成销售，消极的心态则是销售的阻碍因素，请判断以下项目中哪项属于消极的心态（）。
    A

    天气突变/环境不利我就应该更加努力

    B

    遇到难题/分析问题症结，寻找解决之道

    C

    销售小有机会/归功于运气和机会

    D

    与别人合作/全心全意，争取双赢


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    基金管理人不收取销售服务费的，对持续持有期长于6个月的投资人，基金管理人应当将不低于赎回费总额的25%计入（　　）。
    A

    基金红利

    B

    基金净值

    C

    基金财产

    D

    基金费用


    正确答案： A
    解析：
    目前对于不收取销售服务费的（一般为A类份额）一般股票型和混合型基金赎回费归基金财产的比例有以下规定：对持续持有期少于7日的投资人收取不低于1.5%的赎回费，对持续持有期少于30日的投资人收取不低于0.75%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产；对持续持有期少于3个月的投资人收取不低于0.5%的赎回费，并将不低于赎回费总额的75%计入基金财产；对持续持有期长于3个月但少于6个月的投资人收取不低于0.5%的赎回费，并将不低于赎回费总额的50%计入基金财产；对持续持有期长于6个月的投资人，应当将不低于赎回费总额的25%计入基金财产。

  • 第24题：

    问答题
    计算简答题：根据所给材料回答问题。（需计算后回答的问题须列出算式，小数保留2位。） 甲、乙合著一本书交A出版社出版，并告诉该书的责任编辑“我们已经商定所得稿酬按 甲得70%、乙得30%的比例分配，个人所得税由各人依法缴纳”。 2008年2月该书出版，每册定价28元，首次印5200册。2008年4月，A出版社根据合同约定，按8%的版税率和4000册的保底销售数及甲、乙商定的比例向两人支付首印版税。 在A出版社通知领取首印版税时，甲、乙提出两个要求：一是他们还要付给该书序言作者丙一次性稿酬960元，故要求将该款从甲、乙的税前版税金额中扣除；二是甲、乙按出版合同约定要以优惠价购买该书100册，他们希望用版税转付书款1960元，并把这笔书款也从税前版税金额中扣除。 2008年10月，该书重印4200册。2008年12月结算版税时，该书的累计销售数为6200册。 甲和乙的第一个要求是否合理？A出版社应如何处理？

    正确答案： 第一个要求合理。A出版社可向三人分别支付税前报酬，所得税由三人分别自行承担，出版社代扣代缴。
    解析： 暂无解析

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