单选题下列关于股票基金、债券基金、货币市场基金的申购和赎回原则，说法不正确的是（　　）。A 未知价交易原则B 确定价原则C 金额申购、份额赎回原则D 份额申购、金额赎回原则

题目
单选题
下列关于股票基金、债券基金、货币市场基金的申购和赎回原则，说法不正确的是（　　）。
A

未知价交易原则

B

确定价原则

C

金额申购、份额赎回原则

D

份额申购、金额赎回原则

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1.单选题我国目前的契约型证券投资基金中，投资人如果购买了一定数量的基金份额，拥有的权利不包括（　　）。A 基金份额的所有权B 基金份额的处置权C 基金份额的收益权D 基金资产的管理权

2.单选题下列哪一项不属于混合基金的类型?（）A 偏股型基金B 偏债型基金C 成长型基金D 灵活配置型基金

3.单选题关于基金投资人风险承受能力调查和评价，以下说法错误的是（ ）A 销售机构应通过适当途径向投资人公开其调查和评价方法B 为避免重复采集，提高评估效率，销售机构无需对基金投资人重复进行调查C 销售机构对基金产品风险与基金投资人风险承受能力的适当性匹配意见，并不表明其对产品的风险和收益做出实质性判断D 如基金投资人放弃接受调查的，销售机构应当通过其他合理方法对其进行风险承受能力调查

4.单选题（）决定督察长的聘任、解聘和考核，决定其薪酬待遇。A 监事会B 股东会C 董事会D 经理

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  • 第1题：

    单选题
    关于分级基金，以下说法错误的是（）。
    A

    是一种结构化基金

    B

    可以同时满足不同风险收益偏好投资者的需要

    C

    普遍具有杠杆化特点

    D

    我国大多数分级基金属于复杂型分级基金


    正确答案： B
    解析： 我国现有分级基金大多是简单型分级基金。

  • 第2题：

    单选题
    关于活动期间额外8%的收益补贴，以下说法正确的是（　　）。
    A

    违反禁止预测基金投资业绩的规定

    B

    忽视向投资者提示风险

    C

    属于违规承诺收益或承担损失

    D

    额外8%补贴系基金管理人的让利，基金管理人愿意承担即可


    正确答案： C
    解析：
    基金宣传推介材料必须真实、准确，与基金合同、基金招募说明书相符，不得违规承诺收益或者承担损失。

  • 第3题：

    单选题
    （）是风险管理的核心操作环节
    A

    风险识别

    B

    风险评估

    C

    风险应对

    D

    风险报告和监控?


    正确答案： B
    解析：

  • 第4题：

    单选题
    投资者申购基金成功后，注册登记机构一般在（）日为投资者办理增加权益的登记手续。
    A

    T+O

    B

    T+1

    C

    T+2

    D

    T+3


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第5题：

    单选题
    下列关于销售策略的说法，不正确的是（　　）。
    A

    基金销售机构在产品策略方面存在产品设计同质化、市场细分不到位等问题

    B

    在价格策略方面，我国的基金销售机构采取的费率结构还比较单一

    C

    在渠道策略方面，我国基金销售的渠道较为单一，以银行和券商代销为主

    D

    在促销策略上，我国基金销售机构往往重首发而轻持续营销


    正确答案： B
    解析：
    B项，在价格策略方面，基金销售机构常采取多种费率结构相结合的方式，根据申购资金量不同，持有期限不同，基金投资品种和期限的不同设定不同的费率结构。

  • 第6题：

    单选题
    对于基金合同生效1年以上但不满10年的基金，关于其宣传推介材料业绩登载，以下说法错误的是（  ）
    A

    基金业绩表现数据应当经基金托管人复核或摘取自基金定期报告

    B

    计算业绩表现数据应按照有关法律法规的规定或者行业公认的准则

    C

    如宣传推介材料公布日在下半年，还应当登载当年年初以来的业绩

    D

    应当登载自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩


    正确答案： A
    解析：

  • 第7题：

    单选题
    基金宣传材料审批报备流程的内容不包括（）。
    A

    报送内容

    B

    报送形式

    C

    报送时间

    D

    报送流程


    正确答案： C
    解析：

  • 第8题：

    单选题
    （  ）是市场经济的核心机制。
    A

    竞争

    B

    教育

    C

    道德

    D

    家庭背景


    正确答案： A
    解析：

  • 第9题：

    单选题
    目前，国内的基金销售机构可分为直销机构和（　　）两种类型。
    A

    分销机构

    B

    承购包销机构

    C

    余额包销机构

    D

    代销机构


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    道德与法律的（ ）不同。
    A

    表现形式

    B

    内容结构

    C

    调整范围

    D

    以上都是


    正确答案： D
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    从公司层面来看，美国资产管理机构不包括（）。
    A

    银行

    B

    保险公司

    C

    信托公司

    D

    专业资产管理公司


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    基金合同生效不足()的，基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或者年度报告。
    A

    4个月

    B

    2个月

    C

    3个月

    D

    6个月


    正确答案： C
    解析： 基金合同生效不足2个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或者年度报告。

  • 第13题：

    单选题
    因基金管理人的过失行为给基金资产或基金份额持有人造成损害的，基金托管人应该（）
    A

    不承担责任

    B

    承担全部责任

    C

    承担连带责任

    D

    承担一小部分责任


    正确答案： C
    解析： 基金托管人不承担责任的情形中包括：因基金管理人的过失行为给基金资产或基金份额持有人造成损害的。

  • 第14题：

    单选题
    以下属于基金信息披露禁止行为的是（）。Ⅰ.信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载的行为Ⅱ.承诺收益Ⅲ.对货币基金低风险的评价Ⅳ.登载其他组织的推荐性文字
    A

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： B
    解析：

  • 第15题：

    单选题
    我国基金从业人员职业道德规范的内容不包括（）。
    A

    大客户的利益优先

    B

    守法合规

    C

    诚实守信

    D

    专业审慎


    正确答案： D
    解析：

  • 第16题：

    单选题
    关于基金销售人员的行为，以下表述正确的是（　　）。[2015年12月真题]
    A

    根据投资者风险承受能力选择性推荐基金

    B

    承诺基金投资收益

    C

    通过基金过往业绩预测基金收益

    D

    对机构客户提供优先服务


    正确答案： A
    解析：
    基金销售人员应根据投资者的目标和风险承受能力推荐基金品种，并客观介绍基金的风险收益特征，明确提示投资者注意投资基金的风险。B项，基金销售人员不得违规对投资者做出盈亏承诺；C项，基金销售人员不得预测所推介基金的未来业绩；D项，基金销售人员在向投资者进行基金宣传推介和销售服务时，应公平对待投资者。

  • 第17题：

    单选题
    关于资产管理行业给宏观经济和金融市场体系带来的积极作用，以下说法错误的是（　　）。[2017年11月真题]
    A

    是实体经济体系最重要的生产资金来源

    B

    为金融市场提供流动性，降低了交易成本

    C

    使资金需求方和资金供给方方便地连接起来

    D

    为市场经济体系提供有效配置资源


    正确答案： B
    解析：
    资产管理行业的作用包括：①为市场经济体系有效配置资源，提高整个社会经济的效率和生产服务水平；②帮助投资人搜集、处理各种和投资有关的宏观、微观信息，提供各类投资机会，帮助投资者进行投资决策，并提供决策的最佳执行服务，使投资融资更加便利；③使资金的需求方和提供方能够便利地连接起来；④对金融资产进行合理定价，给金融市场提供流动性，降低交易成本，使金融市场更加健康有效，最终有利于一国经济的发展。

  • 第18题：

    单选题
    商业银行从事基金销售业务，应向（  ）进行注册并取得相应资格
    A

    中国人民银行

    B

    中国证券投资基金业协会

    C

    中国银保监会

    D

    工商注册登记所在地的中国证监会派出机构


    正确答案： D
    解析：

  • 第19题：

    单选题
    以下关于基金会计核算，表述错误的是（　　）。
    A

    基金管理公司的经营活动和证券投资基金的投资管理活动应独立建账、独立核算

    B

    建立严格的成本控制和业绩考核制度，强化会计的事前、事中和事后监督

    C

    为了提高核算效率，同一基金管理公司管理的所有基金可以合并建账、统一核算

    D

    基金会计核算主体为证券投资基金


    正确答案： D
    解析：
    C项，公司对所管理的基金应当以基金为会计核算主体，独立建账、独立核算，保证不同基金之间在名册登记、账户设置、资金划拨、账簿记录等方面相互独立。各基金会计核算应当独立于公司会计核算。

  • 第20题：

    单选题
    （　　）不是我国保险公司、保险资产管理公司的资产管理业务内容。
    A

    万能险

    B

    管理企业年金

    C

    集合资金信托

    D

    养老保障及其他委托管理资产


    正确答案： A
    解析：
    保险公司、保险资产管理公司的资产管理业务包括万能险、投连险、管理企业年金、养老保障及其他委托管理资产。C项，集合资金信托是信托公司的资产管理业务。

  • 第21题：

    单选题
    关于基金经理的任职条件，以下描述错误的是（　　）。
    A

    取得基金从业资格

    B

    通过中国证监会或者其授权机构组织的证券投资法律知识考试

    C

    具有2年以上证券投资管理经历

    D

    最近3年没有受到证券、银行等行政管理部门的行政处罚


    正确答案： B
    解析：
    基金经理任职应当具备以下条件：①取得基金从业资格；②通过中国证监会或者其授权机构组织的证券投资法律知识考试；③具有3年以上证券投资管理经历；④没有《公司法》《证券投资基金法》等法律、行政法规规定的不得担任公司董事、监事、经理和基金从业人员的情形；⑤最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚。

  • 第22题：

    单选题
    下列说法正确的是（ ）。Ⅰ.职业道德鲜明地表达职业义务、职业责任以及对职业行为的具体要求Ⅱ.人们在长期的职业实践中形成比较稳定的职业作风、职业习惯和职业心理Ⅲ.职业道德具有完整的规范结构和有保证的约束力Ⅳ.不同职业道德都有具体的行为规范
    A

    Ⅰ

    B

    Ⅰ、Ⅱ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    下列不属于注册公开募集基金需提交的文件的是（　　）。
    A

    申请报告

    B

    基金合同草案

    C

    上市公告书

    D

    招募说明书草案


    正确答案： A
    解析：
    注册公开募集基金，由拟任基金管理人向中国证监会提交下列文件：①申请报告；②基金合同草案；③基金托管协议草案；④招募说明书草案；⑤律师事务所出具的法律意见书；⑥中国证监会规定提交的其他文件。

  • 第24题：

    单选题
    投资领域中VC指的是（）。
    A

    证券投资基金

    B

    私募股权基金

    C

    风险投资基金

    D

    对冲基金


    正确答案： B
    解析：

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