单选题在我国，基金管理人只能由依法设立的（ ）担任。A 商业银行B 证券公司C 基金管理公司D 基金销售机构

题目
单选题
在我国，基金管理人只能由依法设立的（  ）担任。
A

商业银行

B

证券公司

C

基金管理公司

D

基金销售机构

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1.单选题基金宣传推介材料登载过往业绩，基金合同生效1年以上但不满10年的，应当登载（ ）。A 自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩，宣传推介材料公布日在下半年的，还应当登载当年上半年度的业绩B 自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩C 当年上半年的业绩D 从合同生效之日起计算的业绩

2.单选题基金宣传推介材料必须真实、准确，不得有的情形不包括（　　）。A 登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩B 违规承诺收益或者承担损失C 预测该基金的证券投资业绩D 使用“最好”“名列前茅”等表述

3.单选题基金业协会根据（）的特点将我国资产管理行业的范围进行了界定。A 资金来源、投资范围、管理方式和权利义务B 资金来源、投资规模、管理方式和权利义务C 资金流向、投资范围、管理方式和权利义务D 资金流向、投资规模、管理方式和权利义务

4.单选题基金管理公司董事会审议事项中必须经2/3以上独立董事通过的是（　　）。Ⅰ．公司审计事务Ⅱ．基金审计事务Ⅲ．公司年度报告Ⅳ．基金年度报告A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅰ、Ⅱ、ⅣC Ⅰ、ⅢD Ⅱ、Ⅳ

参考答案和解析
正确答案： C
解析：
更多“在我国，基金管理人只能由依法设立的（  ）担任。”相关问题

  • 第1题：

    单选题
    既注重资本增值又注重当前收入的基金是()。
    A

    股票型基金

    B

    增长型基金

    C

    收入型基金

    D

    平衡型基金


    正确答案： B
    解析： 平衡型基金既注重资本增值又注重当前收入，风险和收益介于增长型基金和收入型基金之间。

  • 第2题：

    单选题
    在销售基金时，（）应制定合理的业务规则，对基金认购、申购、赎回、转换、非交易过户等行为进行规定。
    A

    基金管理人

    B

    基金托管人

    C

    基金持有人

    D

    基金销售机构


    正确答案： B
    解析： 在销售基金时，基金管理人应制定合理的业务规则，对基金认购、申购、赎回、转换、非交易过户等行为进行规定。

  • 第3题：

    单选题
    下列关于投资者教育工作形式的说法，错误的是（  ）。
    A

    投资者现场教育工作形式的特色在于现场的互动交流

    B

    非现场形式包括基金业协会及基金公司组织的行业主题沙龙活动

    C

    电子形式相比纸质形式的投资者教育方式更具有吸引力

    D

    电子形式的投资者教育工作主要依托现代互联网技术


    正确答案： B
    解析：

  • 第4题：

    单选题
    证券投资基金是一种（）的投资品种。
    A

    高风险、高收益

    B

    高风险、低收益

    C

    低风险、低收益

    D

    风险相对适中、收益相对稳健


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第5题：

    单选题
    下列关于股票基金、债券基金、货币市场基金的申购和赎回原则，说法不正确的是（　　）。
    A

    未知价交易原则

    B

    确定价原则

    C

    金额申购、份额赎回原则

    D

    份额申购、金额赎回原则


    正确答案： A
    解析：
    股票基金、债券基金的申购和赎回原则包括：①未知价交易原则；②金额申购、份额赎回原则。货币市场基金的申购和赎回原则包括：①确定价原则；②金额申购、份额赎回原则。

  • 第6题：

    单选题
    督察长发现基金及公司运作中存在问题时，做法不当的是（　　）。
    A

    应当及时告知公司总经理和相关业务负责人

    B

    应当提出处理意见和整改建议，并监督整改措施的制定和落实

    C

    基金公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，督察长应当向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告

    D

    直接参与实施整改措施


    正确答案： B
    解析：
    除ABC三项外，督察长还应当密切跟踪后续整改措施，并将处理情况向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。

  • 第7题：

    单选题
    拟开展基金销售业务的机构，应当向工商注册登记所在地的（　　）派出机构进行注册并取得相应资格。[2017年9月真题]
    A

    证券交易所

    B

    中国证券登记结算有限责任公司

    C

    中国证监会

    D

    中国证券投资基金业协会


    正确答案： B
    解析：
    商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会认定的其他机构从事基金销售业务的，应向工商注册登记所在地的中国证监会派出机构进行注册并取得相应资格。

  • 第8题：

    单选题
    关于基金与银行储蓄存款的差异，以下表述错误的是（　　）。[2015年12月真题]
    A

    基金收益具有一定的波动性，银行储蓄利率相对固定

    B

    基金是一种受益凭证，银行储蓄是一种信用凭证

    C

    基金管理人必须定期披露投资运作情况，银行则不需要

    D

    银行储蓄的目标客户是保守型客户，基金目标客户是激进型客户


    正确答案： D
    解析：
    基金与银行储蓄存款的差异主要表现在以下几个方面：①性质不同，基金是一种受益凭证；银行储蓄存款表现为银行的负债，是一种信用凭证。②收益与风险特性不同，基金收益具有一定的波动性，存在投资风险；银行存款利率相对固定，投资者损失本金的可能性也很小。③信息披露程度不同，基金管理人必须定期向投资者公布基金的投资运作情况；银行吸收存款之后，不需要向存款人披露资金的运用情况。

  • 第9题：

    单选题
    基金经理甲因个人原因向公司提出辞职，但尚未完成工作移交，他便离开了公司。甲的行为违反了（）要求。
    A

    廉洁公正

    B

    忠诚敬业

    C

    客户至上

    D

    保守秘密


    正确答案： D
    解析： 忠诚敬业原则要求基金从业人员提出辞职时，已提出辞职但未完成工作移交的，应认真履行各项义务，不得擅自离岗。

  • 第10题：

    单选题
    如果基金募集期限届满后不能成立，基金管理人要在（　　）日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。
    A

    7

    B

    10

    C

    15

    D

    30


    正确答案： B
    解析：
    基金募集期限届满，基金不满足有关募集要求的，基金募集失败，基金管理人应承担下列责任：①以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；②在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。

  • 第11题：

    单选题
    场内申购赎回ETF的对价是（ ）。
    A

    组合证券

    B

    现金替代

    C

    现金差额

    D

    以上都是


    正确答案： B
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    2004年底，我国推出的首只交易型开放式指数基金（ETF）是（　　）。
    A

    上证180ETF

    B

    上证50ETF

    C

    深证100ETF

    D

    上证红利ETF


    正确答案： D
    解析：
    我国第一只ETF为成立于2004年年底的上证50ETF。

  • 第13题：

    单选题
    LOF基金份额赎回申报单位为（  ）。
    A

    1元人民币

    B

    1份基金份额

    C

    10元人民币

    D

    10份基金份额


    正确答案： D
    解析：

  • 第14题：

    单选题
    ETF与LOF在申购、赎回机制的区别（）。Ⅰ.对价不同Ⅱ.场所不同Ⅲ.规模限制不同Ⅳ.费率不同
    A

    Ⅰ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ


    正确答案： C
    解析：

  • 第15题：

    单选题
    关于基金宣传推介材料的原则性要求，正确的是（　　）。Ⅰ．内容的合规性，与基金合同的一致性Ⅱ．加强对投资者的教育和引导，培养长期投资理念Ⅲ．为保护投资者利益，应披露完整的基金业绩数据Ⅳ．应引用专业人士准确的推荐评价报告
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： D
    解析： Ⅳ项，基金宣传推介材料必须真实、准确，与基金合同、基金招募说明书相符，不得登载单位或者个人的推荐性文字。

  • 第16题：

    单选题
    关于开放式基金申购费、认购费和赎回费的论述错误的是（）。
    A

    认购费可以前端收取，也可以后端收取

    B

    申购费可以前端收取，也可以后端收取

    C

    如果采用后端收费的方式，则可以根据投资者的持有期限长短分段设置认购费率或申购费率

    D

    可以根据投资者的持有期限长短分段设置赎回费率


    正确答案： B
    解析： 场外赎回可以分段设置赎回费率，但场内赎回只能采用固定赎回费率。

  • 第17题：

    单选题
    （）不可以开立基金账户。
    A

    16岁个体小王

    B

    17岁在读大学生

    C

    23岁应届毕业生

    D

    65岁退休干部小李


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第18题：

    单选题
    下列关于道德的差异性，说法错误的是（　　）。
    A

    不同的社会有完全不同的道德

    B

    社会经济基础和社会关系的不同决定了道德的差异性

    C

    不同的社会条件下有着不同的社会价值观念

    D

    社会道德规范包括基本道德规范和一系列特定道德规范


    正确答案： A
    解析：
    不同的社会有不同的道德。道德是由一定的社会经济基础决定的，是一定社会关系的反映。不同的社会条件下有着不同的社会价值观念和道德标准，以及与其相适应的道德规范体系。这并不排除不同社会的道德之间存在某些共性的可能。

  • 第19题：

    单选题
    T日投资者发起申购或赎回我国境内基金，关于基金和赎回的资金结算，以下表述错误的是（  ）
    A

    货币市场基金的赎回资金一般T+1日即可从基金的银行存款账户划出，最快可在当天到大投资者资金账户

    B

    基金份额和赎回的资金清算是销售机构根据投资者申购和赎回数据进行的

    C

    申购款一般能在T+2日内到达基金的银行存款账户

    D

    赎回款一般于T+3内从基金的银行存款账户划出相似。


    正确答案： D
    解析：

  • 第20题：

    判断题
    交易所应对上市公司的信息披露行为进行实时监管，事前质量及事后监督。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    以追求稳定的经常性收入为基本目标的基金是（）。
    A

    指数型基金

    B

    收入型基金

    C

    增长型基金

    D

    平衡型基金


    正确答案： A
    解析： 根据投资目标的不同，可以将基金分为增长型基金、收入型基金和平衡型基金。其中，收入型基金是指以追求稳定的经常性收入为基本目标的基金，主要以大盘蓝筹股、公司债、政府债券等稳定收益证券为投资对象。

  • 第22题：

    单选题
    基金监管系统中各单位各司其职，各负其责，其中证券基金机构监督部主要的职责包括（）。Ⅰ.对从业人员的执业行为进行自律管理Ⅱ.对日常监管中发现的重大问题进行处置Ⅲ.对有关证券投资基金的行政许可项目进行审核Ⅳ.涉及证券投资基金行业的重大政策研究
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ


    正确答案： B
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    （）是以追求稳定的经常性收入为基本目标的基金，主要以大盘蓝筹股、公司债、政府债券等稳定收益证券为投资对象。
    A

    增长型基金

    B

    收入型基金

    C

    平衡型基金

    D

    指数型基金


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    单选题
    票据市场是指各种票据进行交易的市场，按交易方式主要分为（　　）。
    A

    票据正回购市场和票据逆回购市场

    B

    直接交易市场和间接交易市场

    C

    长期票据市场和短期票据市场

    D

    票据承兑市场和票据贴现市场


    正确答案： D
    解析：
    票据市场是指各种票据进行交易的市场，按交易方式主要分为票据承兑市场和贴现市场。票据市场是货币市场的重要组成部分。

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