单选题（）是指基金管理人的经营管理活动与法律、规则和准则一致。A 合规B 合格C 违规D 违约

题目
单选题
（）是指基金管理人的经营管理活动与法律、规则和准则一致。
A

合规

B

合格

C

违规

D

违约

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1.单选题基金进行宣传推介时所用语句要清晰准确，以下属于不准使用的是( )A 基金有风险，投资需谨慎B 股票投资基金不适合风险承受力低的投资者C 历史收益不代表未来收益D 业绩名列前茅

2.单选题债券基金通过分散投资可以有效避免单一债券可能面临的较高的（）A 利率风险B 信用风险C 购买力风险D 政策风险

3.单选题基金销售机构()应当负责制定与基金销售适用性相关的制度和程序，建立销售的基金产品池，在销售业务信息管理平台中建设并维护与基金销售适用性相关的功能模块。A 总部B 分部C 营销团队D 营销经理

4.单选题开放式基金在开始办理申购或者赎回前，至少（）公告一次资产净值和份额净值。A 每周B 每个开放日C 每月D 每旬

更多“（）是指基金管理人的经营管理活动与法律、规则和准则一致。”相关问题

  • 第1题：

    单选题
    根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，以下属于基金份额持有人权利的是（）。Ⅰ.分享基金财产收益Ⅱ.依法转让或者申请赎回其持有的基金份额Ⅲ.查阅公开披露的基金信息资料Ⅳ.对基金份额持有人大会审议事项行使表决权
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： A
    解析：

  • 第2题：

    单选题
    根据基金销售费用规范，以下表述错误的是（　　）。[2017年9月真题]
    A

    基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定，依据销售机构销售基金的保有量提取一定的客户维护费

    B

    基金管理人和基金销售机构应当在基金销售协议中明确约定销售费用的结算方式和支付方式

    C

    客户维护费从基金管理费和基金销售服务费中列支

    D

    除客户维护费外，基金管理人和基金销售机构不得就销售费用签订其他补充协议


    正确答案： B
    解析：
    C项，基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定依据销售机构销售基金的保有量提取一定比例的客户维护费，用以向基金销售机构支付客户服务及销售活动中产生的相关费用，客户维护费从基金管理费中列支。

  • 第3题：

    单选题
    某基金从业人员甲进入基金公司后，参加了基金销售人员从业考试，但成绩尚未公布，未取得资格证书。在公司的某次基金产品宣传活动中，甲参与此次活动并向投资者推荐基金产品，该行为违反了（）原则。
    A

    诚实守信

    B

    客户至上

    C

    守法合规

    D

    专业审慎


    正确答案： C
    解析： 甲的行为违反了专业审慎原则。专业审慎原则要求基金从业人员必须通过基金从业人员资格考试，取得基金从业资格，并经由所在机构向基金业协会申请执业注册后，方可执业。

  • 第4题：

    单选题
    基金同业协会的作用（）。Ⅰ.对违法违规行为进行行政处罚Ⅱ.提高从业人员素质Ⅲ.促进行业规范发展Ⅳ.促进同业交流
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ

    C

    Ⅱ 、Ⅲ、 Ⅳ

    D

    Ⅲ 、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：

  • 第5题：

    单选题
    某基金公司买入某公司6000000股股票，占该上市公司股份51%，当持有股份达到50%时，并没有进行信息披露和停止买入股票，则该基金公司违反了( )信息披露禁止性行为。
    A

    诋毁其他基金管理人

    B

    重大遗漏

    C

    虚假记载

    D

    误导性陈述


    正确答案： B
    解析：

  • 第6题：

    单选题
    下列属于股票、债券型开放式基金申购赎回原则的是( )。Ⅰ.未知价Ⅱ.已知价Ⅲ.份额申购 份额赎回Ⅳ.金额申购 份额赎回
    A

    Ⅰ、Ⅳ

    B

    Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ

    D

    Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： C
    解析：

  • 第7题：

    单选题
    下列不属于另类投资基金的是（）。
    A

    房地产

    B

    大宗商品

    C

    艺术品

    D

    股票


    正确答案： C
    解析：

  • 第8题：

    单选题
    下列不属于我国基金信息披露制度体系的是（　　）。
    A

    基金信息披露的地方政策

    B

    基金信息披露的国家法律

    C

    基金信息披露的规范性文件

    D

    信息披露自律规则


    正确答案： B
    解析：
    我国的基金信息披露制度体系可分为国家法律、部门规章、规范性文件与自律规则四个层次。

  • 第9题：

    单选题
    （）是以追求稳定的经常性收入为基本目标的基金，主要以大盘蓝筹股、公司债、政府债券等稳定收益证券为投资对象。
    A

    增长型基金

    B

    收入型基金

    C

    平衡型基金

    D

    指数型基金


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    下列（　　）不属于基金销售机构的职责。
    A

    由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议，明确双方的权利及义务

    B

    建立完善的基金份额持有人账户和资金账户管理制度

    C

    基金募集申请获得中国证监会核准前，向公众公布基金宣传推介材料

    D

    建立健全并有效执行基金销售业务制度和销售人员的持续培训制度


    正确答案： A
    解析：
    基金募集申请获得中国证监会核准前，基金管理人、基金销售机构不得办理基金的销售业务，不得向公众分发、公布基金宣传推介材料或发售基金份额。

  • 第11题：

    单选题
    基金份额登记机构的主要职责不包括（  ）。
    A

    代理发放红利

    B

    建立并管理基金份额持有人名册

    C

    负责基金份额的登记

    D

    建立完善的基金份额持有人资金的存取程序和授权审批制度


    正确答案： A
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    对通过中国基金业协会资质考核并获得基金销售资格的基金销售人员，基金销售机构不需要为其统一办理（  ）。
    A

    后续培训

    B

    执业注册

    C

    从业证书

    D

    执业年检


    正确答案： A
    解析：

  • 第13题：

    单选题
    2008～2014年属于我国基金业发展的（　　）阶段。
    A

    萌芽和早期发展时期

    B

    试点发展阶段

    C

    行业平稳发展及创新探索阶段

    D

    行业快速发展阶段


    正确答案： C
    解析：
    我国基金业的发展主要可以划分为以下五个阶段：①萌芽和早期发展时期（1985～1997年）；②试点发展阶段（1998～2002年）；③行业快速发展阶段（2003～2007年）；④行业平稳发展及创新探索阶段（2008年～2014年）；⑤防范风险和规范发展阶段（2015年至今）。

  • 第14题：

    单选题
    以下各项中（）不是封闭式基金的特点。
    A

    基金份额在基金合同期限内固定不变

    B

    基金份额可以在依法设立的证券交易所交易

    C

    基金份额证券交易所上市交易，基金份额持有人可以申请赎回

    D

    封闭式基金期满后可以通过一定的法定程序延期或者转为开放式


    正确答案： B
    解析： 封闭式基金在完成募集后，基金份额证券交易所上市交易，交易在投资者之间完成。

  • 第15题：

    单选题
    股东会依法行使的职权不包括(    )。
    A

    批准董事的报酬

    B

    审议批准公司的年度财务预算方案

    C

    决定公司的经营方针

    D

    决定一切有利于公司发展的公司行为


    正确答案： A
    解析：

  • 第16题：

    单选题
    （　　）是基金职业道德规范教育的基础和保障。
    A

    投资者信任

    B

    基金职业道德观念教育

    C

    基金监管法规

    D

    职业道德素养


    正确答案： B
    解析：
    基金职业道德观念教育是基金职业道德规范教育的基础和保障，只有首先树立了基金职业道德观念，才能使得基金从业人员在职业活动中，潜移默化地提升职业道德素养，进而把职业道德规范变成自发自觉的职业行为。

  • 第17题：

    单选题
    下列关于董事会应当履行的合规职责的说法，错误的是（  ）。
    A

    审议批准合规政策，监督合规政策的实施并对实施情况进行年度评估

    B

    决定公司合规管理部门的设置及其职能

    C

    根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项

    D

    制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试与教育等


    正确答案： B
    解析：

  • 第18题：

    单选题
    中国证监会依法履行监管职责，有权采取的措施包括（　　）。[2017年9月真题]Ⅰ．查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料Ⅱ．查阅、复制当事人与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录Ⅲ．查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅲ


    正确答案： B
    解析：
    《证券投资基金法》赋予中国证监会以下职权：①进入涉嫌违法行为发生场所调查取证；②询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项做出说明；③查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通信记录等资料；④查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料；⑤对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料，可以予以封存；⑥查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户；⑦对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的，经中国证监会主要负责人批准，可以冻结或者查封。

  • 第19题：

    单选题
    《证券投资基金销售管理办法》规定：（）可以办理其募集的基金产品的销售业务。
    A

    监管机构

    B

    基金托管人

    C

    基金管理人

    D

    证券登记结算公司


    正确答案： B
    解析： 《证券投资基金销售管理办法》规定：基金管理人可以办理其募集的基金产品的销售业务。

  • 第20题：

    单选题
    目前，证券投资基金发展较快的国家和地区不包括()。
    A

    中国台湾

    B

    新加坡

    C

    韩国

    D

    蒙古国


    正确答案： D
    解析： 目前，美国的证券投资基金资产总值占世界半数以上，对全球证券投资基金的发展有着重要的示范性影响。除欧洲、美国、日本外，澳大利亚、拉丁美洲、亚洲新兴国家和地区，如中国香港、中国台湾等地区以及新加坡、韩国等国家的证券投资基金发展也很快。

  • 第21题：

    单选题
    关于基金与银行储蓄存款的差异,以下表述正确的是（  ）Ⅰ、性质不同Ⅱ、收益不同Ⅲ、风险特征不同Ⅳ、信息披露程度不同
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅲ


    正确答案： A
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    下列说法正确的是（ ）。Ⅰ.美国的证券投资基金资产净值总值占世界半数以上Ⅱ.开放式基金的制度安排和运作机制更加市场化Ⅲ.开放式基金的客户服务更加全面Ⅳ.开放式基金的信息披露更加充分
    A

    Ⅰ

    B

    Ⅰ、Ⅱ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    认购费和申购费可以采用在基金份额发售或者申购时收取的______收费方式，也可以采用在赎回时从赎回金额中扣除的______收费方式。（　　）[2016年9月真题]
    A

    前置；后置

    B

    前端；后端

    C

    后置；前置

    D

    后端；前端


    正确答案： C
    解析：
    投资者在办理开放式基金申购时，一般需要缴纳申购费，和认购费一样，申购费可以采用在基金份额发售或者申购时收取的前端收费方式，也可以采用在赎回时从赎回金额中扣除的后端收费方式。

  • 第24题：

    单选题
    基金管理人应当自向公众分发或发布基金宣传推介材料之日起（　　）个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。
    A

    3

    B

    5

    C

    10

    D

    15


    正确答案： B
    解析：
    基金管理人的基金宣传推介材料，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起5个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。

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