单选题基金销售机构()应当负责制定与基金销售适用性相关的制度和程序，建立销售的基金产品池，在销售业务信息管理平台中建设并维护与基金销售适用性相关的功能模块。A 总部B 分部C 营销团队D 营销经理

题目
单选题
基金销售机构()应当负责制定与基金销售适用性相关的制度和程序，建立销售的基金产品池，在销售业务信息管理平台中建设并维护与基金销售适用性相关的功能模块。
A

总部

B

分部

C

营销团队

D

营销经理

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1.下列关于基金销售适用性实施保障的说法错误的是（ ）。A.基金销售机构总部应当负责制定与基金销售适用性相关的制度和程序B.基金销售机构分支机构应当正确实施与基金销售适用性相关的制度和程序C.基金产品风险超越基金投资人风险承受能力的情况被定义为风险不匹配D.中国证监会对基金销售适用性的执行情况进行自律管理

2.下列有关基金销售机构的职责规范，不正确的是( )。A、未经签订书面销售协议，基金销售机构不得办理基金的销售B、基金销售机构可以委托其他机构代为办理基金的销售业务C、基金管理人、基金销售机构应当建立健全并有效执行基金销售业务制度和销售人员的持续培训制度

3.以下关于基金销售适用性的实施保障表述错误的是( )。A、基金销售机构应当制定基金产品和基金投资人匹配的方法，在销售过程中由销售业务信息管理平台完成基金产品风险和基金投资人风险承受能力的匹配检验B、中国证监会及其派出机构在对基金销售活动进行现场检查时，有权对与基金销售适用性相关的制度建设、推广实施、信息处理和历史记录等进行询问或检查C、基金业协会有权对基金销售适用性的执行情况进行自律管理D、基金销售机构可以违背基金投资人意愿向基金投资人销售与基金投资人风险承受能力不匹配的产品

4.宣传推介基金的人员、基金销售信息管理平台系统运营维护人员等从事基金销售业务的人员应当取得基金销售业务资格。( )此题为判断题(对，错)。

参考答案和解析
正确答案： D
解析： 这些职责都应由基金销售机构总部承担。
更多“基金销售机构()应当负责制定与基金销售适用性相关的制度和程序，建立销售的基金产品池，在销售业务信息管理平台中建设并维护与”相关问题

  • 第1题：

    关于基金销售适用性的实施保障，以下表述正确的是()。
    I、基金销售机构总部应当负责制定与基金销售适用性相关的制度和程序
    Ⅱ．基金销售机构应当制定基金产品和投资人风险承受能力匹配的方法
    III．在销售业务信息管理平台中建设并维护与基金销售适用性相关的功能模块
    Ⅳ．基金销售分支机构应在总部的指导和管理下实施与基金销售适用性相关的制度和程序

    A.I、II、III、Ⅳ
    B.II、III、Ⅳ
    C.I、II、III
    D.I、II、Ⅳ

    答案：A
    解析：
    基金销售机构应当通过内部控制保障基金销售适用性在基金销售各个业务环节的实施。基金销售机构总部应当负责制定与基金销售适用性相关的制度和程序，建立销售的基金产品池，在销售业务信息管理平台中建设并维护与基金销售适用性相关的功能模块。基金销售机构分支机构应当在总部的指导和管理下实施与基金销售适用性相关的制度和程序。
    基金销售机构应当制定基金产品和基金投资人匹配的方法，在销售过程中由销售业务信息管理平台完成基金产品风险和基金投资人风险承受能力的匹配检验。

  • 第2题：

    应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督查长检查，出具合规意见书的是（ ）。?

    A：基金销售市场分析报告
    B：其他基金销售机构的基金宣传推介资料
    C：基金销售适用性管理制度
    D：基金管理人的基金宣传推介资料

    答案：D
    解析：
    基金管理人的基金宣传推介资料，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起5个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。

  • 第3题：

    关于办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易(含开户)为基础的相关佣金的机构，以下说法错误的是（ ）。

    A.机构在销售基金和相关产品的过程中应当坚持基金管理人利益优先原则
    B.任何个人不得以个人名义办理基金的销售或者相关业务
    C.应当向中国证监会派出机构进行注册或者经中国证监会认定
    D.未经注册并取得基金销售业务资格或者未经中国证监会认定的机构，不得办理基金的销售或者相关业务

    答案：A
    解析：
    机构在销售基金和相关产品的过程中应当坚持投资人利益优先原则，故A项说法错误。

  • 第4题：

    基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循（），即基金销售机构应当将基金销售适用性作为内部控制的组成部分，将基金销售适用性贯穿于基金销售的各个业务环节，对基金管理人、基金产品（和基金投资人都要了解并做出评价。

    • A、投资人利益优先原则
    • B、全面性原则
    • C、客观性原则
    • D、及时性原则

    正确答案:B

  • 第5题：

    基金销售机构（）应当负责制定与基金销售适用性相关的制度和程序，建立销售的基金产品池，在销售业务信息管理平台中建设并维护与基金销售适用性相关的功能模块。

    • A、总部
    • B、分部
    • C、营销团队
    • D、营销经理

    正确答案:A

  • 第6题：

    以下哪项是对基金销售适用性的规范定义（）。

    • A、基金销售适用性是指基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，注重根据基金投资人的投资经历销售不同风险等级的产品，把合适的产品卖给合适的基金投资人
    • B、基金销售适用性是指基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，注重根据基金投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品卖给合适的基金投资人
    • C、基金销售适用性是指基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，注重根据基金投资人的投资经历销售不同风险等级的产品，把产品卖给有钱的基金投资人
    • D、基金销售适用性是指基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，注重根据基金投资人的年龄销售不同类型的产品，把合适的产品卖给合适的基金投资人

    正确答案:B

  • 第7题：

    基金销售机构办理基金销售业务，应当由基金销售机构与（）签订书面销售协议，明确双方的权利和义务。

    • A、基金客户
    • B、基金管理人
    • C、基金托管人
    • D、监管机构

    正确答案:B

  • 第8题：

    单选题
    关于办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易（含开户）为基础的相关佣金的机构，以下说法错误的为（  ）。
    A

    应当向中国证监会派出机构进行注册或者经中国证监会认定

    B

    任何个人不得以个人名义办理基金的销售或者相关业务

    C

    机构在销售基金和相关产品的过程中应当坚持基金管理人利益优先原则

    D

    未经注册并取得基金销售业务资格或者未经中国证监会认定的机构，不得办理基金或者相关业务


    正确答案： D
    解析：

  • 第9题：

    单选题
    基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循（），即基金销售机构应当将基金销售适用性作为内部控制的组成部分，将基金销售适用性贯穿于基金销售的各个业务环节，对基金管理人、基金产品（和基金投资人都要了解并做出评价。
    A

    投资人利益优先原则

    B

    全面性原则

    C

    客观性原则

    D

    及时性原则


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    以下关于基金销售适用性的指导原则，说法错误的是（）。
    A

    当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时，应当优先保障基金管理人的合法利益

    B

    基金销售机构应当将基金销售适用性作为内部控制的组成部分，将基金销售适用性贯穿于基金销售的各个业务中

    C

    基金销售机构应当建立科学合理的方法，设置必要的标准和流程，保证基金销售适用性的实施

    D

    基金产品的风险评价和基金投资人的风险承受能力评价应当根据实际情况及时更新


    正确答案： B
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    关于基金销售机构的职责规范，不正确的是（）。
    A

    未经签订书面销售协议，基金销售机构不得办理基金的销售

    B

    基金销售机构可以委托其他机构代为办理基金的销售业务

    C

    基金管理人、基金销售机构应当建立健全并有效执行基金销售业务制度和销售人员的持续培训制度

    D

    基金管理人、基金销售机构应当建立完善的基金份额持有人账户和资金账户管理制度


    正确答案： D
    解析： 基金销售机构不得委托其他机构代为办理基金的销售业务。

  • 第12题：

    单选题
    关于基金销售适应性的实施和检查，以下表述错误的是（ ）。
    A

    中国证监会及其派出机构应对基金销售活动进行检查时有权对基金销售适用性相关制度建设信息处理、推广实施等进行询问检查

    B

    相关监管机构在检查中发现存在问题的，可以对基金销售机构进行必要的指导

    C

    中国证券投资基金业协会有权对基金销售适用性执行情况和历史记录进行检查并采取监管处罚

    D

    基金代销机构应按照相关要求制定基金销售适用性的长期推行计划，达到各项要求


    正确答案： D
    解析：

  • 第13题：

    关于基金销售适用性的实施保障，以下表述正确的是（ ）。
    Ⅰ．基金销售机构总部应当建立销售的基金产品池
    Ⅱ．基金销售机构应当就基金销售适用性的理论和实践对基金销售人员实行专题培训
    Ⅲ．在销售业务信息管理平台中建设并维护与基金销售适用性相关的功能模块
    Ⅳ．基金销售机构分支机构可根据实际情况制定并实施与基金销售适用性相关的制度和程序

    A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    基金销售机构总部应当负责制定与基金销售适用性相关的制度和程序，建立销售的基金产品池，在销售业务信息管理平台中建设并维护与基金销售适用性相关的功能模块。基金销售机构分支机构应当在总部的指导和管理下实施与基金销售适用性相关的制度和程序。基金销售机构应当就基金销售适用性的理论和实践对基金销售人员实行专题培训。

  • 第14题：

    关于办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易（含开户）为基础的相关佣金的机构，以下说法错误的为（　　）。

    A． 应当向中国证监会派出机构进行注册或者经中国证监会认定
    B． 任何个人不得以个人名义办理基金的销售或者相关业务
    C． 机构在销售基金和相关产品的过程中应当坚持基金管理人利益优先原则
    D． 未经注册并取得基金销售业务资格或者未经中国证监会认定的机构，不得办理基金的销售或者相关业务
    视

    答案：C
    解析：
    根据《证券投资基金销售管理办法》第五十四条，办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易（含开户）为基础的相关佣金的机构，应当向中国证监会派出机构进行注册或者经中国证监会认定。未经注册并取得基金销售业务资格或者未经中国证监会认定的机构，不得办理基金的销售或者相关业务。任何个人不得以个人名义办理基金的销售或者相关业务。

  • 第15题：

    （2019年）应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督查长检查，出具合规意见书的是（ ）。

    A.基金销售市场分析报告
    B.其他基金销售机构的基金宣传推介资料
    C.基金销售适用性管理制度
    D.基金管理人的基金宣传推介资料

    答案：D
    解析：
    基金管理人的基金宣传推介资料，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起5个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。

  • 第16题：

    基金代销机构应按照（）的要求实施基金销售适用性管理制度，为基金销售人员向投资者推介合适的基金产品提供依据。

    • A、《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》
    • B、《证券投资基金销售适用性指导意见》
    • C、《证券投资基金运作管理办法》
    • D、《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》

    正确答案:B

  • 第17题：

    关于基金销售机构的职责规范，不正确的是（）。

    • A、未经签订书面销售协议，基金销售机构不得办理基金的销售
    • B、基金销售机构可以委托其他机构代为办理基金的销售业务
    • C、基金管理人、基金销售机构应当建立健全并有效执行基金销售业务制度和销售人员的持续培训制度
    • D、基金管理人、基金销售机构应当建立完善的基金份额持有人账户和资金账户管理制度

    正确答案:B

  • 第18题：

    中国证监会及其派出机构有权对基金销售机构与基金销售适用性相关的制度建设、推广实施、信息处理和历史记录等进行询问、检查与指导。（）


    正确答案:正确

  • 第19题：

    销售机构信息管理平台的建立和维护应该满足的要求有（）。

    • A、具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制
    • B、保障基金投资人资金流动的安全性
    • C、具备基金销售费率的监控机制
    • D、支持基金销售适用性原则在基金销售业务中的运用

    正确答案:A,B,C,D

  • 第20题：

    单选题
    关于基金销售适用性的全面性原则，以下表述错误的是（  ）。
    A

    基金销售机构应当将基金销售适用性作为内部控制的组成部分

    B

    基金销售机构应当对基金管理人、基金产品和基金投资人进行了解并做出评价

    C

    基金销售机构应当向基金投资人推荐全面丰富的产品和服务

    D

    基金销售机构应当将基金销售适用性贯穿到基金销售的各个业务环节


    正确答案： A
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    以下哪项是对基金销售适用性的规范定义（）。
    A

    基金销售适用性是指基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，注重根据基金投资人的投资经历销售不同风险等级的产品，把合适的产品卖给合适的基金投资人

    B

    基金销售适用性是指基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，注重根据基金投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品卖给合适的基金投资人

    C

    基金销售适用性是指基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，注重根据基金投资人的投资经历销售不同风险等级的产品，把产品卖给有钱的基金投资人

    D

    基金销售适用性是指基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，注重根据基金投资人的年龄销售不同类型的产品，把合适的产品卖给合适的基金投资人


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    基金代销机构应按照（）的要求实施基金销售适用性管理制度，为基金销售人员向投资者推介合适的基金产品提供依据。
    A

    《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》

    B

    《证券投资基金销售适用性指导意见》

    C

    《证券投资基金运作管理办法》

    D

    《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    证券投资基金销售业务信息管理平台是指基金销售机构使用的与基金销售业务相关的（ ）。
    A

    前台业务系统

    B

    后台管理系统

    C

    应用系统的支持系统

    D

    以上都是


    正确答案： B
    解析：

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