单选题企业风险管理的基本框架不包括（ ）。A 内部环境B 目标设定C 风险披露D 风险应对

题目
单选题
企业风险管理的基本框架不包括（  ）。
A

内部环境

B

目标设定

C

风险披露

D

风险应对

相似考题

1.单选题基金投资组合一般在（　　）中公布。A 周报B 季报C 临时报告D 月报

2.单选题以下各项中()不是开放式基金的特点。A 基金份额不固定B 基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购或者赎回C 交易在投资者与基金管理人之间完成D 开放式基金的买卖价格受到市场供求关系的影响

3.单选题下列关于契约型基金和公司型基金的区别的说法中，正确的是（）。Ⅰ．法律主体资格不同Ⅱ．投资者的地位不同Ⅲ．基金营运依据不同Ⅳ．监管机构不同V．交易场所不同A Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、VB Ⅰ、Ⅱ、ⅢC Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、VD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V

4.单选题季度报告的投资组合报告需要披露季末基金资产组合的（　　）信息。[2015年9月真题]A 全部债券明细B 前十名股票明细C 前十名债券明细D 全部股票明细

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  • 第1题：

    单选题
    （　　）是“投资者适当性”原则的体现。
    A

    合格投资者制度

    B

    适度监管制度

    C

    行政审批制度

    D

    市场准入限制


    正确答案： C
    解析：
    合格投资者制度是非公开募集基金在募集对象方面的一项重要制度，是将风险不同的金融产品提供给具有相应风险承受能力投资者的“投资者适当性”原则的体现。

  • 第2题：

    单选题
    关于基金申购费，以下表述错误的是（　　）。
    A

    申购费和认购费一样，可以采用前端收费方式，也可以采用后端收费方式

    B

    后端收费方式是指在赎回时从赎回金额中扣除的收费方式

    C

    货币市场基金申购费较高

    D

    基金销售机构可以对基金销售费用实行一定的优惠


    正确答案： A
    解析：
    C项，货币市场基金手续费较低，通常申购和赎回费率为0。

  • 第3题：

    单选题
    以下关于避险策略基金安全垫的说法不正确的是（　　）。
    A

    是风险投资可承受的最高损失限额

    B

    可以适当放大安全垫的倍数，提高风险资产投资比例以增加基金的收益

    C

    安全垫放大倍数的增加，投资风险也将趋于同步增大

    D

    在放大倍数一定的情况下，安全垫价值上升，风险资产投资比例将下降


    正确答案： B
    解析：
    D项，基金管理人一般只在市场可能发生剧烈变化时，才对基金安全垫的中长期放大倍数进行调整。在放大倍数一定的情况下，随着安全垫价值的上升，风险资产投资比例将随之上升。一旦投资组合现时净值向下接近价值底线，系统将自动降低风险资产的投资比例。

  • 第4题：

    单选题
    其他基金管理人的基金宣传推介材料，应当事先经基金销售机构负责基金销售业务和合规的高级管理人员检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起（ ）个工作日内报工商注册登记所在地中国证监会派出机构备案。
    A

    5

    B

    10

    C

    15

    D

    20


    正确答案： A
    解析：

  • 第5题：

    单选题
    基金管理人应当在基金份额发售的（）日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。
    A

    1

    B

    2

    C

    3

    D

    6


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第6题：

    单选题
    《证券法》于（）开始实施
    A

    1993年

    B

    1998年

    C

    2003年


    正确答案： A
    解析： 1998年(214页)，注《公司法》实施为1993年。

  • 第7题：

    单选题
    在基金机构中起核心作用的是(  )
    A

    基金管理人

    B

    基金销售人

    C

    基金份额持有人

    D

    基金托管人


    正确答案： C
    解析：

  • 第8题：

    单选题
    2012年2月，A证券公司上海市北京东路营业部的个别人员在销售B基金管理公司某债券基金过程中，承诺客户该产品预期收益率7%。对这种行为，下列说法正确的是（　　）。
    A

    这一行为是有利于投资者的，是符合有关法律的

    B

    这一行为是对投资者的保障，减小降低了投资者的投资风险

    C

    这一行为是对投资者的保障，但却是违法行为

    D

    这一行为是对投资者的误导，有损其所在机构和基金业的声誉


    正确答案： B
    解析：
    A证券公司在基金代销活动中违规对投资者做出盈亏承诺。这一行为是对投资者的误导，增大了投资者的投资风险，有损其所在机构和基金业的声誉。《证券投资基金销售管理办法》规定，基金公司及其销售机构的宣传推介活动应当遵循诚实信用原则，应当严格按照法规要求开展基金宣传推介活动，充分、全面、准确披露基金产品的收益特征和风险属性，不得以高收益、无风险等宣传方式误导投资者。

  • 第9题：

    单选题
    下列有关巨额赎回的处理措施，不符合有关规定的是（  ）。
    A

    部分延期赎回

    B

    接受全额赎回

    C

    延期至下一开放日的赎回申请享有赎回优先权

    D

    出现部分延期赎回时，基金管理人应在指定媒体公告


    正确答案： C
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    在基金客户服务提供方式中，（）不能为投资者提供一个面对面交流的机会。
    A

    讲座

    B

    语音系统

    C

    推介会

    D

    座谈会


    正确答案： B
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    关于中国证券投资基金业协会的职责，以下表述错误的是（）。
    A

    教育和组织会员遵守相关法律及行政规范

    B

    对会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解

    C

    有权对会员进行行政处罚

    D

    办理非公开募集基金的登记、备案


    正确答案： A
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    我国境内基金赎回款一般于（ ）日内从基金的银行存款账户划出。
    A

    T+0

    B

    T+1

    C

    T+2

    D

    T+3


    正确答案： D
    解析：

  • 第13题：

    单选题
    符合条件的境内基金管理公司和证券公司，经中国证监会批准，在（）募集资金可以进行（）证券投资的机构就被为合格境内机构投资者。
    A

    境内、境外

    B

    境内、境内

    C

    境外、境外

    D

    境外、境内


    正确答案： A
    解析： 经中国证监会批准可以在境内募集资金进行境外证券投资的机构称为合格境内机构投资者，选项A

  • 第14题：

    单选题
    下列关于基金业协会的说法，正确的是（ ）。Ⅰ.基金业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会Ⅱ.理事会是基金业协会的执行机构Ⅲ.基金托管人可以加入基金业协会Ⅳ.在会员大会闭会期间，理事会依据章程的规定执行会员大会决议
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：

  • 第15题：

    单选题
    欺诈的方式主要是（ ）。
    A

    隐瞒真相

    B

    虚假陈述

    C

    舞弊行为

    D

    以上都是


    正确答案： D
    解析：

  • 第16题：

    单选题
    客户身份资料，自业务关系结束当年起至少保存（）年。
    A

    5

    B

    10

    C

    15

    D

    20


    正确答案： B
    解析： 客户身份资料，自业务关系结束当年计起至少保存15年，交易记录自交易记账当年计起至少保存l5年。

  • 第17题：

    单选题
    基金公司信息技术系统的内部控制具有非常重要的意义，基金管理信息技术系统的设计开发必须遵守的原则包括（　　）。[2017年11月真题]
    A

    门禁原则、访问控制原则、同城备份原则

    B

    可稽核性原则、自主开发原则、授权原则

    C

    可稽核性原则、授权原则、内外网分离原则

    D

    自主开发原则、门禁原则、授权原则


    正确答案： A
    解析：
    基金管理人应当根据国家法律法规的要求，遵循安全性、实用性、可操作性原则，严格制定信息系统的管理制度。在实现业务电子化时，应设置保密系统和相应控制机制，并保证计算机系统的可稽性。应当通过严格的授权制度、岗位责任制度、门禁制度、内外网分离制度等管理措施，确保系统安全运行。

  • 第18题：

    单选题
    在证券市场交易中，（  ）是市场存在的基础。
    A

    信息不对称

    B

    道德风险

    C

    经济的发展

    D

    价格预期


    正确答案： A
    解析：

  • 第19题：

    单选题
    根据《证券投资基金法》的规定，基金财产不得用于下列（）投资活动。
    A

    买卖股票

    B

    买卖国债

    C

    买卖企业债券

    D

    买卖地产


    正确答案： C
    解析：

  • 第20题：

    单选题
    根据《证券投资基金法》关于基金从业人员任职资格的要求，以下可以成为公募基金从业人员的是（　　）。[2017年11月真题]
    A

    对所任职公司因经营不善破产清算负有个人责任的董事，自破产清算终结之日起超过五年的

    B

    因违法行为被期货公司开除的人

    C

    犯有走私罪，被判处过刑罚的人

    D

    因违法行为被吊销执业证书的律师


    正确答案： C
    解析：
    依据《证券投资基金法》的规定，有下列情形之一的，不得担任基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员：①因犯有贪污贿赂、渎职、侵犯财产罪或者破坏社会主义市场经济秩序罪，被判处刑罚的；②对所任职的公司、企业因经营不善破产清算或者因违法被吊销营业执照负有个人责任的董事、监事、厂长、高级管理人员，自该公司、企业破产清算终结或者被吊销营业执照之日起未逾5年的；③个人所负债务数额较大，到期未清偿的；④因违法行为被开除的基金管理人、基金托管人、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、期货交易所、期货公司及其他机构的从业人员和国家机关工作人员；⑤因违法行为被吊销执业证书或者被取消资格的律师、注册会计师和资产评估机构、验证机构的从业人员及投资咨询从业人员；⑥法律、行政法规规定不得从事基金业务的其他人员。

  • 第21题：

    单选题
    根据基金销售费用规范，以下表述错误的是（　　）。
    A

    基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定，依据销售机构销售基金的保有量提取一定的客户维护费

    B

    基金管理人和基金销售机构应当在基金销售协议中明确约定销售费用的结算方式和支付方式

    C

    客户维护费从基金管理费和基金销售服务费中列支

    D

    除客户维护费外，基金管理人和基金销售机构不得就销售费用签订其他补充协议


    正确答案： C
    解析：
    C项，基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定依据销售机构销售基金的保有量提取一定比例的客户维护费，用以向基金销售机构支付客户服务及销售活动中产生的相关费用，客户维护费从基金管理费中列支。

  • 第22题：

    单选题
    基金管理人内部控制的基本要素不包括（）。
    A

    内部监控

    B

    信息沟通

    C

    结果反馈

    D

    控制环境


    正确答案： B
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    关于股票和股票基金的说法不正确的是（　　）。
    A

    单一股票的投资风险一般大于股票基金的投资风险

    B

    股票基金份额净值不会由于买卖数量或申购、赎回数量的多少而受到影响

    C

    对股票基金投资时一般会根据上市公司的基本面分析做出预判

    D

    每一交易日股票基金只有1个价格


    正确答案： B
    解析：
    C项，人们在投资股票时，一般会根据上市公司的基本面，如财务状况、市场竞争力、盈利预期等方面的信息对股票价格高低的合理性做出判断，但却不能对股票基金份额净值进行合理与否的评判。换而言之，对基金份额净值高低进行合理与否的判断是没有意义的，因为基金份额净值是由其持有的证券价格复合而成的。

  • 第24题：

    单选题
    自基金终止之日起（　）个工作日内成立清算小组。
    A

    3

    B

    5

    C

    7

    D

    15


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

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