单选题合规的独立性主要是指（ ）的独立性。A 部门B 机制C 问责D 以上都是

题目
单选题
合规的独立性主要是指（ ）的独立性。
A

部门

B

机制

C

问责

D

以上都是

相似考题

1.合规独立性中，最重要的是( )。A、部门独立性B、机制独立性C、问责独立性D、以上都正确

2.关于合规管理“独立性原则”说法错误的是()。A.独立性原则主要是针对合规部门和合规人员来讲的B.专业化合规管理要求合规部门和人员保持相对的超脱性C.合规部门和人员应避免可能导致利益冲突的事项D.合规部门有经营决策权

3.合规的独立性包括部门、机制和问责等独立性，其中，最为重要的是( )。A.部门的独立性B.机制的独立性C.问责的独立性D.无法判断

4.合规管理的主要原则中不包括()。A.合规人人有责B.合规从高层做起C.独立性原则D.成本效益原则

更多“单选题合规的独立性主要是指（ ）的独立性。A 部门B 机制C 问责D 以上都是”相关问题

  • 第1题：

    合规独立性最重要的是（ ）。

    A.部门独立性

    B.机制独立性

    C.问责独立性

    D.以上都不对


    正确答案：A
    (JP190)合规独立性包括部门、机制和问责等独立性，其中，合规部门的独立性最为重要。

  • 第2题：

    (2016年)合规独立性中，（ ）的独立性最为重要

    A.部门
    B.机制
    C.人员
    D.问责

    答案：A
    解析：
    在合规独立性中，合规部门的独立性最为重要。

  • 第3题：

    合规独立性包括部门、机制和问责等独立性，其中，合规（ ）的独立性最为重要。

    A.问责
    B.机制
    C.部门
    D.机制和部门

    答案：C
    解析：
    本题考查合规管理。合规独立性包括部门、机制和问责等独立性，其中，合规部门的独立性最为重要。参见教材（下册）P190。

  • 第4题：

    银行合规管理的绩效考核和问责通常分为（ ）。

    A.对经营管理部门管理层的考核问责
    B.对经营管理部门工作人员的考核问责
    C.对审计部门工作人员的问责
    D.对合规部门工作人员的问责
    E.对合规部门管理层的问责

    答案：A,B,D,E
    解析：
    银行合规管理的绩效考核和问责通常分为两个层面：
    （1）对经营管理部门管理层和工作人员的考核问责；
    （2）对合规部门管理层和工作人员的问责。

  • 第5题：

    科学合理的合规管理绩效考核、严格及时的违规问责，有助于提升合规风险管理的独立性和有效性。( )


    答案：对
    解析：
    科学合理的合规管理绩效考核、严格及时的违规问责，有助于提升合规风险管理的独立性和有效性。

  • 第6题：

    合规独立性包括部门、机制和问责等的独立性，其（）独立性最为重要。

    • A、部门
    • B、机制
    • C、问责
    • D、其他

    正确答案:A

  • 第7题：

    科学合理的合规管理绩效考核、严格及时的违规问责，有助于提升合规风险管理的（）。

    • A、独立性
    • B、一致性
    • C、有效性
    • D、统一性
    • E、全面性

    正确答案:A,C

  • 第8题：

    单选题
    合规的独立性主要是指（ ）的独立性。
    A

    部门

    B

    机制

    C

    问责

    D

    以上都是


    正确答案： D
    解析：

  • 第9题：

    单选题
    合规独立性中，最重要的是（ ）。
    A

    部门的独立性

    B

    机制的独立性

    C

    问责的独立性

    D

    以上都是


    正确答案： D
    解析：

  • 第10题：

    多选题
    合规管理的基本机制包括（）。
    A

    合规绩效考核机制

    B

    合规问责机制

    C

    合规培训与教育制度

    D

    诚信举报机制

    E

    合规文化建设


    正确答案： E,C
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    合规独立性不包括（　　）。
    A

    部门独立性

    B

    机制独立性

    C

    问责独立性

    D

    产品独立性


    正确答案： C
    解析：
    合规独立性包括部门、机制和问责等的独立性，其中，合规部门的独立性最为重要。

  • 第12题：

    单选题
    合规独立性包括部门、机制和问责等的独立性，其（）独立性最为重要。
    A

    部门

    B

    机制

    C

    问责

    D

    其他


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    （ ）是指基金管理人的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等。

    A.合法独立性
    B.合规独立性
    C.隔离性
    D.分离性

    答案：B
    解析：
    合规独立性是指基金管理人的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等。

  • 第14题：

    合规独立性不包括（ ）。

    A.部门独立性
    B.机制独立性
    C.问责独立性
    D.产品独立性

    答案：D
    解析：
    合规独立性包括部门、机制和问责等的独立性，其中，合规部门的独立性最为重要。 本题考察合规管理的意义

  • 第15题：

    合规独立性中，最重要的是（ ）。

    A.以下都正确
    B.机制独立性
    C.问责独立性
    D.部门独立性

    答案：D
    解析：
    合规独立性包括部门、机制和问责等独立性。其中，合规部门的独立性最重要。

  • 第16题：

    银行合规管理的绩效考核和问责通常分为两个层面：一是，对经营管理部门管理层和工作人员的考核问责，二是（）。

    A.对合规部门董事会和监事会问责
    B.对合规部门管理层和工作人员问责
    C.对合规部门监事会和理事会问责
    D.对合规部门股东会和工作人员问责

    答案：B
    解析：
    银行合规管理的绩效考核和问责通常分为两个层面：
    一是，对经营管理部门管理层和工作人员的考核问责，二是对合规部门管理层和工作人员问责
    考点
    合规管理的基本机制

  • 第17题：

    合规管理的基本机制包括( )。

    A.合规绩效考核机制
    B.合规内控机制
    C.诚信举报机制
    D.合规培训与教育制度
    E.合规问责机制

    答案：A,C,D,E
    解析：
    合规管理的基本机制包括合规绩效考核机制和合规问责机制、诚信举报机制、合规培训与教育制度。

  • 第18题：

    商业银行合规管理三大机制不包括（）。

    • A、诚信举报
    • B、合规问责
    • C、合规审核
    • D、合规考核

    正确答案:C

  • 第19题：

    合规管理“独立性原则”相关表述正确的是（）。

    • A、这个原则主要是针对合规部门和合规人员来讲的
    • B、专业化的合规管理要求合规部门和人员保持相对的超脱性
    • C、合规部门和人员要避免可能出现的利益冲突
    • D、合规部门提供的主要是咨询、建议与监督服务，无业务经营决策权

    正确答案:A,B,C,D

  • 第20题：

    单选题
    关于合规管理“独立性原则”说法错误的是（）。
    A

    独立性原则主要是针对合规部门和合规人员来讲的

    B

    专业化合规管理要求合规部门和人员保持相对的超脱性

    C

    合规部门和人员应避免可能导致利益冲突的事项

    D

    合规部门有经营决策权


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    合规管理的主要原则中不包括（）。
    A

    合规人人有责

    B

    合规从高层做起

    C

    独立性原则

    D

    成本效益原则


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    合规独立性中，最重要的是()。
    A

    部门独立性

    B

    机制独立性

    C

    问责独立性

    D

    以上都正确


    正确答案： B
    解析： 合规独立性包括部门、机制和问责等独立性，其中，合规部门的独立性最为重要。

  • 第23题：

    单选题
    商业银行合规管理三大机制不包括()。
    A

    诚信举报

    B

    合规问责

    C

    合规审核

    D

    合规考核


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    单选题
    合规独立性中，（）的独立性最为重要？
    A

    部门

    B

    机制

    C

    人员

    D

    问责


    正确答案： B
    解析：

相关内容