单选题场外募集的LOF基金份额注册登记在（ ）。A 中央国债登记结算公司的注册登记系统B 中国证券登记结算公司的开放式基金注册登记系统C 基金管理人的注册登记系统D 基金托管人的注册登记系统

题目
单选题
场外募集的LOF基金份额注册登记在（  ）。
A

中央国债登记结算公司的注册登记系统

B

中国证券登记结算公司的开放式基金注册登记系统

C

基金管理人的注册登记系统

D

基金托管人的注册登记系统

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1.场外募集的LOF基金份额注册登记在( )。A.中央国债登记结算公司的注册登记系统B.基金管理人的注册登记系统C.中国证券登记结算公司的开放式基金注册登记系统D.基金托管人的注册登记系统

2.上市开放式基金场外募集的基金份额登记在中国结算公司的证券登记结算系统，场内募集的基金份额登记在中国结算公司的开放式基金注册登记系统。 （ ）

3.LOF场外募集的基金份额登记在中国结算公司的证券登记结算系统。( )

4.场外募集的基金份额登记在中国结算公司的证券登记结算系统。（ ）

参考答案和解析
正确答案： A
解析：
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  • 第1题：

    LOF的基金份额分系统登记是指（ ）。 A．登记在基金注册登记系统中的基金份额可以申请赎回 B．登记在基金注册登记系统中的基金份额可以在证券交易所卖出 C．登记在证券登记结算系统中的基金份额可以在证券交易所卖出 D．登记在证券登记结算系统中的基金份额不能直接申请赎回


    正确答案：ACD
    掌握LOF份额转托管的概念。见教材第三章第二节，P76。

  • 第2题：

    LOF基金的场外市场与场内市场的基金份额分别被注册登记在场外系统与场内系统，但基金份额可以通过跨系统转托管实现在场内市场与场外市场之间的转换。 ( )


    正确答案：√

  • 第3题：

    与LOF类似，分级基金的认购包括场外认购和场内认购两种方式。以下有关分级基金认购方式的说法错误的是()。

    A、目前，我国只有深圳证券交易所开办场内认购分级基金份额

    B、场外认购的基金份额注册登记在中国结算公司的开放式基金注册登记系统

    C、投资者可以通过基金管理人及其销售机构的营业网点场内认购基金份额

    D、场内认购的基金份额注册登记在中国结算公司的证券登记结算系统


    答案：C
    解析：投资者可以通过基金管理人及其销售机构的营业网点场外认购分级基金份额，也可以通过具有基金销售业务资格的证券经营机构营业部场内认购分级基金份额。

  • 第4题：

    我国分级基金的认购有如下特点（ ）。
    Ⅰ．募集包括合并募集和分开募集两种方式
    Ⅱ．认购包括场外认购和场内认购两种方式
    Ⅲ．渠道包括具有基金销售业务资格的证券经营机构营业部场和基金管理人及其销售机构的营业网点
    Ⅳ．场外认购的基金份额注册登记在开放式基金注册登记系统、场内认购的基金份额注册登记在证券登记结算系统

    A.Ⅰ
    B.Ⅰ、Ⅱ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    本题考察各类基金（开放式、LOF、ETF、QFII、封闭式）的认购方式和程序； 我国分级基金的募集包括合并募集和分开募集两种方式。分级基金的认购包括场外认购和场内认购两种方式。基金募集期间，投资者既可以通过具有基金销售业务资格的证券经营机构营业部场内认购分级基金份额，也可以通过基金管理人及其销售机构的营业网点场外认购分级基金份额。
    场外认购的基金份额注册登记在中国证券登记结算有限责任公司的开放式基金注册登记系统。
    场内认购的基金份额注册登记在中国证券登记结算有限责任公司的证券登记结算系统。

  • 第5题：

    下列关于LOF的说法不正确的是()。

    A:LOF起源于美国
    B:LOF所具有的转托管机制与可以在交易所进行申购、赎回的制度安排，使LOF不会出现封闭式基金的大幅折价交易现象
    C:LOF可以在交易所（场内市场）进行基金份额交易和基金份额申购或赎回
    D:LOF通过场外市场与场内市场获得的基金份额分别被注册登记在场外系统与场内系统，不可以相互转换

    答案：A,D
    解析：
    上市开放式基金是一种既可以在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所（场内市场）进行基金份额交易和基金份额申购或赎回的开放式基金。它是我国对证券投资基金的一种本土化创新。LOF结合了银行等代销机构和交易所交易网络两者的销售优势，为开放式基金销售开辟了新的渠道。LOF通过场外市场与场内市场获得的基金份额分别被注册登记在场外系统与场内系统，但基金份额可以通过跨系统转托管（即跨系统转登记）实现在场外市场与场内市场的转换。LOF获准交易后，投资者既可以通过银行等场外销售渠道申购和赎回基金份额，也可以在挂牌的交易所买卖该基金或进行基金份额的申购与赎回。LOF所具有的转托管机制与可以在交易所进行申购、赎回的制度安排，使LOF不会出现封闭式基金的大幅折价交易现象。

  • 第6题：

    LOF份额的跨系统转托管包括（）。

    A:将托管在某代销机构的LOF份额转托管到某证券经营机构
    B:将登记在证券登记结算系统中的基金份额转托管到基金注册登记系统
    C:将登记在基金注册登记系统中的基金份额转托管到证券登记结算系统
    D:将托管在基金管理人LOF份额转托管到其他基金代销机构

    答案：B,C
    解析：
    跨系统转托管是指基金份额持有人将持有的基金份额在基金注册登记系统和证券登记结算系统之间进行转登记的行为。登记在基金注册登记系统中的基金份额转托管到证券登记结算系统。基金份额持有人也可以将登记在证券登记结算系统中的基金份额转托管到基金注册登记系统

  • 第7题：

    登记在基金注册登记系统中的LOF份额只能申请赎回，不能直接在证券交易所卖出。()


    答案：对
    解析：
    跨系统转托管是指基金份额持有人将持 有的基金份额在基金注册登记系统和证券登记结算 系统之间进行转登记的行为。由于LOF份额是分 系统登记的，登记在基金注册登记系统中的基金份 额只能申请赎回，不能直接在证券交易所卖出；登记 在证券登记结算系统中的基金份额既可以在证券交 易所卖出，也可以直接申请赎回。

  • 第8题：

    LOF通过场外市场与场内市场获得的基金份额分别被注册登记在场外系统与场内系统，但基金份额可以通过跨系统转托管（即跨系统转登记）实现在场外市场与场内市场的转换.


    正确答案:正确

  • 第9题：

    LOF的基金份额分系统登记是指（）。

    • A、登记在基金注册登记系统中的基金份额可以申请赎回
    • B、登记在基金注册登记系统中的基金份额可以在证券交易所卖出
    • C、登记在证券登记结算系统中的基金份额可以在证券交易所卖出
    • D、登记在证券登记结算系统中的基金份额不能直接申请赎回

    正确答案:A,C,D

  • 第10题：

    由于LOF的基金份额是分系统登记的，下列表述错误的是（）。

    • A、登记在基金注册登记系统中的基金份额可以申请赎回
    • B、登记在基金注册登记系统中的基金份额可以在证券交易所卖出
    • C、登记在证券登记结算系统中的基金份额可以在证券交易所卖出
    • D、登记在证券登记结算系统中的基金份额不能直接申请赎回

    正确答案:B

  • 第11题：

    单选题
    下列关于LOF份额认购的说法，不正确的是（）。
    A

    场内认购LOF份额，应使用中国证券登记结算有限公司深圳证券交易所开放式基金账户

    B

    场外认购的LOF基金份额注册登记在中国证券登记结算有限责任公司的开放式基金注册登记系统

    C

    基金募集期间，投资者可以通过具有基金业务代销业务资格的证券经营机构营业部场内认购LOF份额

    D

    目前，我国只有深圳证券交易所开办LOF业务


    正确答案： B
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    场外募集的LOF基金份额注册登记在（）。
    A

    中央国债登记结算公司的注册登记系统

    B

    基金管理人的注册登记系统

    C

    中国证券登记结算公司的开放式基金注册登记系统

    D

    基金托管人的注册登记系统


    正确答案： B
    解析： LOF份额注册登记的认购分场外认购和场内认购两种方式。场外认购的基金份额注册登记在中国证券登记结算有限责任公司的开放式基金注册登记系统。场内认购的基金份额注册登记在中国证券登记结算有限责任公司的证券登记结算系统。

  • 第13题：

    下列有关LOF的募集，说法正确的是（ ）。

    A．LOF的募集分为场外和场内募集两部分

    B．场外募集的基金份额注册登记在中国结算公司的开放式基金注册登记系统

    C．场外募集的基金份额注册登记在中国结算公司的证券登记系统

    D．场内募集的基金份额注册登记在中国结算公司的证券登记系统


    正确答案：ABD
    此题为LOF募集概述中的具体内容，参照教材只记即可。

  • 第14题：

    上市开放式基金场外募集的基金份额登记在中国证券登记结算有限责任公司的证券登记结算系统，场内募集的基金份额登记在中国证券登记结算有限责任公司的开放式基金登记系统。 （ ）


    正确答案：×

  • 第15题：

    关于LOF份额的认购，以下说法正确的是()。

    A.LOF可采取场内认购和场外认购方式

    B.场内认购的基金份额登记在中国结算公司的证券登记结算系统

    C.我国只有深圳证券交易所开办LOF业务

    D.投资者可通过基金管理人及其代销机构的营业网点场内认购LOF份额


    答案：ABC

  • 第16题：

    场外认购的LOF基金份额注册登记在（ ）。

    A.中央国债登记结算公司的注册登记系统
    B.基金管理人的注册登记系统
    C.中国证券登记结算公司的开放式基金注册登记系统
    D.基金托管人的注册登记系统

    答案：C
    解析：
    LOF份额的认购分场外认购和场内认购两种方式。场外认购的基金份额注册登记在中国证券登记结算有限责任公司的开放式基金注册登记系统；场内认购的基金份额登记在中国证券登记结算有限责任公司的证券登记结算系统。

  • 第17题：

    场外募集的基金份额登记在中国证券登记结算有限责任公司的证券登记结算系统。()


    答案：错
    解析：
    场外募集的基金份额注册登记在中国证券登记有限责任公司的开放式基金注册登记系统；场内募集的基金份额登记在中国证券登记有限责任公司的证券登记结算系统。

  • 第18题：

    下列有关LOF的募集，说法正确的有()。

    A:LOF的募集分为场外和场内募集两部分
    B:场外募集的基金份额注册登记在中国结算公司的开放式基金注册登记系统
    C:场外募集的基金份额注册登记在中国结算公司的证券登记系统
    D:场内募集的基金份额注册登记在中国结算公司的证券登记系统

    答案：A,B,D
    解析：
    此题为LOF募集概述中的具体内容，参照教材识记即可。

  • 第19题：

    关于LOF基金的表述，正确的有（）。

    A:LOF基金份额可以在基金注册登记系统登记
    B:登记在基金注册登记系统中的LOF基金份额不能在证券交易所卖出
    C:LOF基金份额可以在证券登记结算系统登记
    D:登记在证券结算系统中的LOF基金份额可以在证券交易所卖出

    答案：A,B,C,D
    解析：
    LOF份额是分系统登记的，登记在基金注册登记系统中的基金份额只能申请赎回，不能直接在证券交易所卖出登记在证券登记结算系统中的基金份额既可以在证券交易所卖出，也可以直接申请赎回。

  • 第20题：

    场外募集的LOF基金份额注册登记在（）。

    • A、中央国债登记结算公司的注册登记系统
    • B、基金管理人的注册登记系统
    • C、中国证券登记结算公司的开放式基金注册登记系统
    • D、基金托管人的注册登记系统

    正确答案:C

  • 第21题：

    关于LOF份额的认购，以下说法正确的是（）。

    • A、LOF可采取场内认购和场外认购方式 
    • B、场内认购的基金份额登记在中国结算公司的证券登记结算系统 
    • C、我国只有深圳证券交易所开办LOF业务 
    • D、投资者可通过基金管理人及其代销机构的营业网点场内认购LOF份额 

    正确答案:A,B,C

  • 第22题：

    判断题
    LOF通过场外市场与场内市场获得的基金份额分别被注册登记在场外系统与场内系统，但基金份额可以通过跨系统转托管（即跨系统转登记）实现在场外市场与场内市场的转换.
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    关于LOF认购的描述错误的是()。
    A

    场外认购的LOF份额登记在中国证券登记结算有限责任公司的开放式基金注册登记系统

    B

    场内认购的LOF份额登记在中国证券登记结算有限责任公司的证券登记结算系统

    C

    场外认购可以通过基金管理人及其代销机构的营业网点进行

    D

    场内认购可以通过基金管理人及其代销机构的营业网点进行


    正确答案： A
    解析： LOF场内认购通过具有基金代销业务资格的证券经营机构营业部进行。

  • 第24题：

    单选题
    场外认购的LOF基金份额登记在（　）。
    A

    中央国债登记结算公司的注册登记系统

    B

    中国证券登记结算公司的开放式基金注册系统

    C

    基金管理人的注册登记系统

    D

    基金托管人的注册登记系统


    正确答案： A
    解析：

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