单选题下列行为违反了审慎开展执业活动要求的是（　　）。A 树立风险控制意识，强化投资风险管理B 合理分析、判断影响投资分析、建议或行动的重要因素C 区分投资分析和建议演示中的事实和假设D 交易结束马上销毁记录

题目
单选题
下列行为违反了审慎开展执业活动要求的是（　　）。
A

树立风险控制意识，强化投资风险管理

B

合理分析、判断影响投资分析、建议或行动的重要因素

C

区分投资分析和建议演示中的事实和假设

D

交易结束马上销毁记录

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1.不属于投资分析师执业行为操作规则的是（ ）。 A．在作出投资建议和操作时，应注意适宜性 B．合理的分析和表述 C．信息披露 D．合理判断

2.从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应当勤勉尽责、独立客观，投资分析及投资建议要有合理、充足的依据，要严格区分客观事实与主观判断，并对重要事实予以明示。（ ）

3.以下关于基金从业人员审慎开展执业活动基本要求的说法错误的是（ ）。A.基金从业人员应该牢固树立风险控制意识，强化投资风险管理，提高风险管理水平B.基金从业人员应该合理分析、判断影响投资分析、建议或行动的重要因素C.基金从业人员应当区分投资分析和建议演示中的事实和假设D.基金从业人员应当记载和保留所有记录，以支持投资分析、建议、行动等相关事项

4.投资分析师执业行为操作规则要求投资分析师做出分析和表述具有合理性，包括（ ）。A．投资分析师所做的投资推荐或操作要有合理的研究和调查作为基础依据B．在投资推荐或操作后要保留相应的记录C．在发布投资信息时，要合理判断和取舍相关因素D．在进行投资建议时，要分清楚事实与观点之问的区别

参考答案和解析
正确答案： A
解析：
D项，基金从业人员必须记载和保留适当的记录，以支持投资分析、建议、行动等相关事项。
更多“单选题下列行为违反了审慎开展执业活动要求的是（　　）。A 树立风险控制意识，强化投资风险管理B 合理分析、判断影响投资分析、建议或行动的重要因素C 区分投资分析和建议演示中的事实和假设D 交易结束马上销毁记录”相关问题

  • 第1题：

    (2016年)下列行为违反了审慎开展执业活动要求的是（）。

    A.树立风险控制意识，强化投资风险管理
    B.合理分析、判断影响投资分析、建议或行动的重要因素
    C.区分投资分析和建议演示中的事实和假设
    D.交易结束马上销毁记录

    答案：D
    解析：
    D项，基金从业人员必须记载和保留适当的记录，以支持投资分析、建议、行动等相关事项。

  • 第2题：

    关于审慎开展执业活动的要求，以下说法错误的是（ ）。

    A.基金从业人员对投资分析中的事实和假设无需区分
    B.基金从业人员必须记载和保留适当的记录，以支持投资分析、建议、行动等相关事项
    C.基金从业人员应当合理分析、判断影响投资分析、建议或行动的重要因素
    D.基金从业人员应该牢固树立风险控制意识，强化投资风险管理，提高风险管理水平

    答案：A
    解析：
    选项A，基金从业人员应当区分投资分析和建议演示中的事实和假设。

  • 第3题：

    (2017年)下列基金从业人员的执业行为，有悖于专业审慎原则的是（ ）。

    A.基金从业人员在向客户推荐基金时，在大致了解客户投资需求的基础上，主要推荐管理费率较高的基金品种
    B.基金从业人员记载和保留适当的记录，以支持投资分析、建议和行动等相关事项
    C.基金从业人员在进行投资分析、提供投资建议、采取投资行动时，具有合理充分的依据，由适当的研究和调研支撑，保持独立性与客观性
    D.基金从业人员牢固树立风险控制意识，提高风险管理水平

    答案：A
    解析：
    基金从业人员在向客户推荐或者销售基金时，应充分了解客户的投资需求和投资目标以及客户的财务状况、投资经验、流动性要求和风险承受能力等信息，坚持销售适用性原则，向客户推荐或者销售合适的基金。

  • 第4题：

    (2017年)下列不符合专业审慎职业道德规范要求的是（ ）。

    A.基金从业人员应区分投资分析中的事实、观点和假设
    B.基金从业人员在进行投资分析时，保持独立性与客观性
    C.基金从业人员在向客户预测所推介产品的未来收益时，应分析该产品全部历史业绩
    D.基金从业人员应牢固树立风险控制意识

    答案：C
    解析：
    基金从业人员在努力提高并保持自身专业水平的同时，应当本着对投资者高度负责的态度执业，在执业过程中应当审慎处理各项业务，具体而言，包括以下基本要求：（1）基金从业人员在进行投资分析、提供投资建议、采取投资行动时，应当具有合理充分的依据，有适当的研究和调查支撑，保持独立性与客观性，坚持原则，不得受各种外界因素的干扰。（2）基金从业人员必须保持合理的谨慎，做出审慎的判断，应该牢固树立风险控制意识，强化投资风险管理，提高风险管理水平。（3）基金从业人员应当合理分析、判断影响投资分析、建议或行动的重要因素。（4）基金从业人员应当区分投资分析和建议演示中的事实、观点和假设。（5）基金从业人员必须记载和保留适当的记录，以支持投资分析、建议、行动等相关事项。（6）基金从业人员在向客户推荐或者销售基金时，应充分了解客户的投资需求和投资目标以及客户的财务状况、投资经验、流动性要求和风险承受能力等信息，坚持销售适用性原则，向客户推荐或者销售合适的基金。（7）基金从业人员在销售基金或者为投资者提供咨询服务时，应当向客户和潜在客户披露用于分析投资、选择证券、构建投资组合的投资过程的基本流程和一般原则。

  • 第5题：

    强化业务监测原则要求在开展涉及投资和交易业务时，应认真分析和研究交易对手的信用风险、市场风险和法律风险，做好交易对手风险的管理。


    答案：错
    解析：
    强化业务监测原则：董事会和高级管理层应通过有效手段，确保悉知本行的金融创新业务、运行情况以及市场状况。
    防范交易对手风险原则：在开展涉及投资和交易业务时，应认真分析和研究交易对手的信用风险、市场风险和法律风险，做好交易对手风险的管理。

  • 第6题：

    期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时应当（ ）。

    A、勤勉尽责、独立客观
    B、严格区分客观事实与主观判断
    C、投资分析及投资建议要有合理、充足的依据
    D、对重要事实予以明示

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则(修订)》第二十条规定，期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应当勤勉尽责、独立客观，投资分析及投资建议要有合理、充足的依据，要严格区分客观事实与主观判断，并对重要事实予以明示。

  • 第7题：

    期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应当（ ）。

    A.勤勉尽责、独立客观
    B.投资分析及投资建议要有合理、充足的依据
    C.要严格区分客观事实与主观判断
    D.对重要事实予以明示

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则（修订）》第20条。

  • 第8题：

    张华是期货公司的从业人员，那么张华在进行投资分析或者提出投资建议时，应当()。

    A.勤勉尽责、独立客观
    B.投资分析及投资建议要有合理、充足的依据
    C.不需要区分客观事实与主观判断
    D.重要事实可以不予明示

    答案：A,B
    解析：
    根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》第20条的规定，从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应当勤勉尽责、独立客观，投资分析及投资建议要有合理、充足的依据，要严格区分客观事实与主观判断，并对重要事实予以明示。

  • 第9题：

    单选题
    下列行为违反了审慎开展执业活动要求的是（　　）。
    A

    树立风险控制意识，强化投资风险管理

    B

    合理分析、判断影响投资分析、建议或行动的重要因素

    C

    区分投资分析和建议演示中的事实和假设

    D

    交易结束马上销毁记录


    正确答案： D
    解析：
    D项，基金从业人员必须记载和保留适当的记录，以支持投资分析、建议、行动等相关事项。

  • 第10题：

    单选题
    以下不属于专业审慎职业道德规范要求的是（）。
    A

    基金从业人员进行投资分析时应保持独立客观性

    B

    应区分投资分析中的事实和假设

    C

    应牢固树立风险投资意识

    D

    在向客户预测所推荐产品的未来收益时，应分析该产品的全部历史业绩


    正确答案： D
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    以下不符合专业审慎职业道德规范要求的是（　　）。
    A

    基金从业人员在进行投资分析时，保持独立性与客观性

    B

    基金从业人员应牢固树立风险控制意识

    C

    基金从业人员应区分投资分析中的事实和假设

    D

    基金从业人员在向客户预测所推介产品的未来收益时，应分析产品全部历史业绩


    正确答案： C
    解析：
    D项，基金从业人员在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，应当客观、全面、准确，并提供业绩信息的原始出处，不得片面夸大过往业绩，也不得预测所推介基金的未来业绩。

  • 第12题：

    单选题
    下列（ ）行为违反了审慎开展执业活动的要求。Ⅰ.交易结束马上销毁记录Ⅱ.区分投资分析和建议演示中的事实和假设Ⅲ.牢固树立风险控制意识，强化投资风险管理，提高风险管理水平Ⅳ.合理分析、判断影响投资分析、建议或行动的重要因素
    A

    Ⅰ

    B

    Ⅰ、Ⅱ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：

  • 第13题：

    以下关于基金从业人员审慎开展执业活动基本要求的说法中，错误的是（ ）。

    A.基金从业人员应该牢固树立风险控制意识，强化投资风险管理，提高风险管理水平
    B.基金从业人员应该合理分析、判断影响投资分析、建议或行动的重要因素
    C.基金从业人员应当区分投资分析和建议演示中的事实和假设
    D.基金从业人员应当记载和保留所有记录，以支持投资分析、建议、行动等相关事项

    答案：D
    解析：
    基金从业人员应当记载和保留适当的记录，以支持投资分析、建议、行动等相关事项。故D项错误。

  • 第14题：

    下列不属于审慎开展执业活动要求的是（ ）。

    A.向客户推荐合适的基金
    B.记载保留适当记录
    C.以自己的依据提供投资建议
    D.树立风险控制意识

    答案：C
    解析：
    基金从业人员在努力提高并保持自身专业水平的同时，应当本着对投资者高度负责的态度执业，在执业过程中应当审慎处理各项业务，具体而言，包括以下基本要求：（1）基金从业人员在进行投资分析、提供投资建议、采取投资行动时，应当具有合理充分的依据，有适当的研究和调查支撑，保持独立性与客观性，坚持原则，不得受各种外界因素的干扰。（2）基金从业人员在执业活动中，必须保持合理的谨慎，做出审慎的判断，应该牢固树立风险控制意识，强化投资风险管理，提高专业化风险管理水平。（3）基金从业人员应当合理分析、判断影响投资分析、建议或行动的重要因素。（4）基金从业人员应当区分投资分析和建议演示中的事实、观点和假设。（5） 基金从业人员必须记载和保留适当的记录，以支持投资分析、建议、行动等相关事项。（6）基金从业人员在销售基金或者为投资者提供咨询服务时，应当向客户和潜在客户披露用于分析投资、选择证券、构建投资组合的投资过程的基本流程和一般原则。（7）基金从业人员在向客户推荐或者销售基金时，应充分了解客户的投资需求和投资目标以及客户的财务状况、投资经验、流动性要求和风险承受能力等信息，坚持销售适用性原则，向客户推荐或者销售合适的基金。 本题考察专业审慎

  • 第15题：

    下列（ ）行为违反了审慎开展执业活动的要求。
    Ⅰ．交易结束马上销毁记录
    Ⅱ．区分投资分析和建议演示中的事实和假设
    Ⅲ．牢固树立风险控制意识，强化投资风险管理，提高风险管理水平
    Ⅳ．合理分析、判断影响投资分析、建议或行动的重要因素

    A.Ⅰ
    B.Ⅰ、Ⅱ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：A
    解析：
    本题考察专业审慎的含义及基本要求；
    基金从业人员在努力提高并保持自身专业水平的同时，应当本着对投资者高度负责的态度执业，在执业过程中应当审慎处理各项业务，具体而言，包括以下基本要求：
    （1）基金从业人员在进行投资分析、提供投资建议、采取投资行动时，应当具有合理充分的依据，有适当的研究和调查支撑，保持独立性与客观性，坚持原则，不得受各种外界因素的干扰。
    （2）基金从业人员在执业活动中，必须保持合理的谨慎，做出审慎的判断，应该牢固树立风险控制意识，强化投资风险管理，提高专业化风险管理水平。
    （3）基金从业人员应当合理分析、判断影响投资分析、建议或行动的重要因素。
    （4）基金从业人员应当区分投资分析和建议演示中的事实、观点和假设。
    （5）基金从业人员必须记载和保留适当的记录，以支持投资分析、建议、行动等相关事项。
    （6）基金从业人员在销售基金或者为投资者提供咨询服务时，应当向客户和潜在客户披露用于分析投资、选择证券、构建投资组合的投资过程的基本流程和一般原则。
    （7）基金从业人员在向客户推荐或者销售基金时，应充分了解客户的投资需求和投资目标以及客户的财务状况、投资经验、流动性要求和风险承受能力等信息，坚持销售适用性原则，向客户推荐或者销售合适的基金。

  • 第16题：

    投资分析师在对客户作出投资建议或投资操作时，应当针对客户的需求和客户的情况、投资品种的基本特征以及投资组合的基本特征，考虑这个投资建议对客户的正确性和适宜性，这体现了投资分析师执业行为操作规范中的()。

    A:在作出投资建议和操作时，应注意适宜性
    B:合理的分析和表述
    C:信息披露
    D:保存客户机密、资金以及证券

    答案：A
    解析：
    投资分析师在作出投资建议和操作时，应注意适宜性。具体表现为：投资分析师在作出投资建议前应当对客户状况、投资经验、投资目标进行合理调查，并在必要时更新这些信息。在对客户作出投资建议或投资操作时，应当针对客户的需求和客户的情况、投资品种的基本特征以及投资组合的基本特征，考虑这个投资建议对客户的正确性和适宜性。

  • 第17题：

    张华是期货公司的从业人员,那么张华在进行投资分析或者提出投资建议时，应当（ ）。

    A、勤勉尽责、独立客观
    B、投资分析及投资建议要有合理、充足的依据
    C、不需要区分客观事实与主观判断
    D、重要事实可以不予明示

    答案：A,B
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则》第二十条从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应当勤勉尽责、独立客观、投资分析及投资建议要有合理、充足的依据,要严格区分客观事实与主观判靳，并对重要事实予以明示。

  • 第18题：

    期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时应当（ ）。

    A. 勤勉尽责. 独立客观
    B. 严格区分客观事实与主观判断
    C. 投资分析及投资建议要有合理. 充足的依据
    D. 对重要事实予以明示

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则(修订)》第二十条规定，期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应当勤勉尽责、独立客观，投资分析及投资建议要有合理、充足的依据，要严格区分客观事实与主观判断，并对重要事实予以明示。

  • 第19题：

    期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应当( )，投资分析及投资建议要有合理、充足的依据，要严格区分客观事实与主观判断，并对重要事实予以明示。

    A.勤勉尽责
    B.独立客观
    C.诚实守信
    D.重点推荐

    答案：A,B
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则（修订）》第二十条。从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应当勤勉尽责、独立客观，投资分析及投资建议要有合理、充足的依据，要严格区分客观事实与主观判断，并对重要事实予以明示。

  • 第20题：

    不属于投资分析师执业行为操作规则的是（）。

    • A、在作出投资建议和操作时，应注意适宜性
    • B、合理的分析和表述
    • C、信息披露
    • D、合理判断

    正确答案:D

  • 第21题：

    单选题
    根据《国际伦理纲领、职业行为标准》对投资分析师执业行为操作规范要求，投资分析师的行为不包括（　　）。
    A

    信息披露

    B

    禁止引用他人研究成果

    C

    在作出投资建议和操作时，应注意适宜性

    D

    合理的分析和表述


    正确答案： A
    解析：
    证券分析师执业行为操作规则包括：①在作出投资建议和操作时，应注意适宜性；②合理的分析和表述；③信息披露；④保存客户机密、资金以及证券。

  • 第22题：

    单选题
    关于审慎开展执业活动的要求，以下说法错误的是（  ）。
    A

    基金从业人员对投资分析中的事实和假设无需区分

    B

    基金从业人员必须记载和保留适当的记录，以支持投资分析、建议、行动等相关事项

    C

    基金从业人员应当合理分析、判断影响投资分析、建议或行动的重要因素

    D

    基金从业人员应该牢固树立风险控制意识，强化投资风险管理，提高风险管理水平


    正确答案： C
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    以下关于基金从业人员审慎开展执业活动基本要求的说法错误的是（）
    A

    基金从业人员应该牢固树立风险控制意识，强化投资风险管理，提高风险管理水平

    B

    基金从业人员应该合理分析、判断影响投资分析、建议或行动的重要因素

    C

    基金从业人员应当区分投资分析和建议演示中的事实和假设

    D

    基金从业人员应当记载和保留所有记录，以支持投资分析、建议、行动等相关事项


    正确答案： D
    解析： 基金从业人员应当记载和保留适当的记录，以支持投资分析、建议、行动等相关事项。故D项错误。

  • 第24题：

    单选题
    以下执业活动中，不符合基金从业人员职业道德中“审慎”要求的是（　　）。
    A

    记载和保留适当的调研记录，以支持投资分析

    B

    事先在系统中输入各种风控阈值，强化投资风险管理

    C

    通读不同卖方提供的研究报告，直接得出投资结论

    D

    向客户甲推荐基金时，询问其投资经验和流动性要求


    正确答案： C
    解析：
    基金从业人员在进行投资分析，提供投资建议，采取投资行动时，应当具有合理充分的依据，有适当的研究和调查支撑，保持独立性与客观性，坚持原则，不得受各种外界因素的干扰。

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