单选题基金份额（ ）确认基金份额时申购生效。A 销售机构B 管理人C 托管人D 登记机构

题目
单选题
基金份额（ ）确认基金份额时申购生效。
A

销售机构

B

管理人

C

托管人

D

登记机构

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1.基金份额的发售由()负责办理。A.基金销售机构B.基金管理人C.基金注册登记机构D.基金托管人

2.关于开放式基金份额登记，以下表述错误的是（ ）A.基金管理人应当自收到投资者的申购、赎回申请之日起3个工作日内,对该申购、赎回申请的有效性进行确认 B.注册登记机构完成对基金份额持有人的基金份额登记后需将登记数据发送至基金托管人 C.对于投资者的申购和赎回申请注册登记机构根据T+1日的基金份额净值进行确认处理 D.基金份额申购和赎回的资金清算是注册登记机构根据确认的投资者申购和赎回数据信息进行的

3.在我国，既是基金当事人又是基金市场服务机构的除了基金管理人，还包括( )。 A、份额登记机构 B、基金销售机构 C、基金托管人 D、销售支付机构

4.基金管理人可委托( )办理基金份额(权益)登记。A、外包机构B、基金托管人C、基金销售机构D、基金份额登记机构

参考答案和解析
正确答案： A
解析：
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  • 第1题：

    基金份额（ ）确认时基金份额赎回生效。

    A.持有人
    B.管理人
    C.托管人
    D.登记机构

    答案：D
    解析：
    本题考察开放式基金申购与赎回的概念；
    投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项（中国证监会另有规定的基金除外），投资人按规定提交申购申请并全额交付款项的，申购申请即为成立；基金份额登记机构确认基金份额时，申购生效。基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；基金份额登记机构确认赎回时，赎回生效。

  • 第2题：

    基金份额（ ）确认基金份额时申购生效。

    A.销售机构
    B.管理人
    C.托管人
    D.登记机构

    答案：D
    解析：
    本题考察开放式基金申购与赎回的概念；
    投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项（中国证监会另有规定的基金除外），投资人按规定提交申购申请并全额交付款项的，申购申请即为成立；基金份额登记机构确认基金份额时，申购生效。基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；基金份额登记机构确认赎回时，赎回生效。

  • 第3题：

    确认基金份额持有人持有基金份额的机构是（ ）

    A.基金注册登记机构
    B.中国基金业协会
    C.基金销售机构
    D.基金托管人

    答案：A
    解析：
    开放式基金份额的登记，是指基金注册登记机构通过设立和维护基金份额持有人名册，确认基金份额持有人基金份额的事实的行为。

  • 第4题：

    在契约型股权投资基金中，()应当按照基金合同的约定，向基金份额持有人提供基金信息。

    A.基金管理人／基金销售机构
    B.基金销售机构／基金份额登记机构
    C.基金管理人／基金托管人
    D.基金管理人／基金份额登记机构

    答案：C
    解析：
    根据相关法律法规的规定，信托(契约)型基金的设立不涉及工商登记的程序，通过订立基金合同明确基金投资者、基金管理人及基金托管人在基金管理业务过程中的权利、义务及职责，确保委托财产的安全，保护当事人各方的合法权益。
    各类组织形式的股权投资基金在完成前述设立程序后，在现行自律规则下，应由基金管理人在基金设立后的限定日期内到中国证券投资基金业协会办理基金产品备案。

  • 第5题：

    关于开放式基金申购与赎回的成立、生效条件的描述错误的是（）。

    • A、投资人提交申购申请，申购申请即成立
    • B、基金份额登记机构确认基金份额时，申购生效
    • C、基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立
    • D、基金份额登记机构确认赎回时，赎回生效

    正确答案:A

  • 第6题：

    单选题
    关于开放式基金份额登记的事宜，以下表述错误的是（　　）。
    A

    投资人申购，基金份额登记机构确认其基金份额时，申购生效

    B

    基金份额登记具有确定和变更基金份额持有人的法律效力

    C

    基金份额登记是基金管理人的职责，必须由基金管理人自行办理

    D

    投资人申请赎回、基金份额登记机构确认其赎回时，赎回生效


    正确答案： C
    解析：
    C项，《证券投资基金法》规定，开放式基金的登记业务可以由基金管理人办理，也可以委托中国证监会认定的其他机构办理。

  • 第7题：

    单选题
    基金份额（ ）确认时基金份额赎回生效。
    A

    持有人

    B

    管理人

    C

    托管人

    D

    登记机构


    正确答案： B
    解析：

  • 第8题：

    单选题
    确认基金份额持有人持有份额的机构是（）。
    A

    基金销售机构

    B

    基金业协会

    C

    基金注册登记机构

    D

    基金托管人


    正确答案： C
    解析：

  • 第9题：

    单选题
    在我国，既是基金当事人又是基金市场服务机构的除了基金管理人，还包括（）
    A

    份额登记机构

    B

    基金销售机构

    C

    基金托管人

    D

    销售支付机构


    正确答案： D
    解析： 基金管理人、基金托管人既是基金的当事人又是基金的主要服务机构。除基金管理人与基金托管人外，基金市场还有许多面向基金提供各类服务的其他机构。

  • 第10题：

    单选题
    关于开放式基金份额登记，以下表述错误的是（  ）
    A

    基金管理人应当自收到投资者的申购、赎回申请之日起3个工作日内,对该申购、赎回申请的有效性进行确认

    B

    注册登记机构完成对基金份额持有人的基金份额登记后需将登记数据发送至基金托管人

    C

    对于投资者的申购和赎回申请注册登记机构根据T+1日的基金份额净值进行确认处理

    D

    基金份额申购和赎回的资金清算是注册登记机构根据确认的投资者申购和赎回数据信息进行的


    正确答案： C
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    开放式基金份额登记是指基金（ ）通过设立和维护基金份额持有人名册，确认基金份额持有人持有基金份额的事实的行为。
    A

    持有人

    B

    基金管理人

    C

    基金托管人

    D

    注册登记机构


    正确答案： B
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    关于开放式基金申购与赎回的成立、生效条件的描述错误的是（）。
    A

    投资人提交申购申请，申购申请即成立

    B

    基金份额登记机构确认基金份额时，申购生效

    C

    基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立

    D

    基金份额登记机构确认赎回时，赎回生效


    正确答案： D
    解析： 投资者人提交申购申请，并全额缴款，申购申请即成立。

  • 第13题：

    (2017年)关于开放式基金份额登记的事宜，下列表述错误的是（ ）。

    A.投资人申请赎回，基金份额登记机构确认其赎回时，赎回生效
    B.基金份额登记具有确定和变更基金份额持有人的法律效力
    C.基金份额登记是基金管理人的职责，必须由基金管理人自行办理
    D.投资人申购，基金份额登记机构确认其基金份额时，申购生效

    答案：C
    解析：
    《中华人民共和国证券投资基金法》规定，开放式基金的登记业务可以由基金管理人办理，也可以委托中国证监会认定的其他机构办理。

  • 第14题：

    （ ）是指依法办理开放式基金份额的认购、申购和赎回的基金管理人以及取得基金代销业务资格的其他机构。

    A.基金管理人
    B.基金托管人
    C.注册登记人
    D.基金销售机构

    答案：D
    解析：
    基金销售机构，是指依法办理开放式基金份额的认购、申购和赎回的基金管理
    人以及取得基金代销业务资格的其他机构。

  • 第15题：

    基金估值程序中，（ ）根据确认的基金份额净值计算申购、赎回数额。

    A.基金份额持有人
    B.基金注册登记机构
    C.基金托管人
    D.基金销售机构

    答案：B
    解析：
    基金托管人按基金合同规定的估值方法、时间、程序对基金管理人的计算结果进行复核，复核无误后签章返回给基金管理人，由基金管理人对外公布，并由基金注册登记机构根据确认的基金份额净值计算申购、赎回数额。月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。知识点：掌握基金资产估值的估值程序及基本原则；

  • 第16题：

    基金份额的登记、确认是（）的职责之一。

    • A、注册登记机构
    • B、中央结算公司
    • C、销售机构
    • D、基金托管人

    正确答案:A

  • 第17题：

    单选题
    基金份额的登记、确认是（）的职责之一。
    A

    注册登记机构

    B

    中央结算公司

    C

    销售机构

    D

    基金托管人


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第18题：

    单选题
    关于开放式基金份额登记，以下表述错误的是（　　）。
    A

    基金管理人应当自收到投资者的申购、赎回申请之日起3个工作日内，对该申购、赎回申请的有效性进行确认

    B

    对于投资者T日的申购和赎回申请，注册登记机构根据“T＋1”日的基金份额净值进行确认处理

    C

    基金份额申购和赎回的资金清算是注册登记机构根据确认的投资者申购和赎回数据信息进行的

    D

    注册登记机构完成对基金份额持有人的资金份额登记后需将登记数据发送至基金托管人


    正确答案： C
    解析：
    T＋1日，注册登记机构根据T日各代销机构的申购和赎回申请数据及T日的基金份额净值统一进行确认处理，并将确认的基金份额登记至投资者的账户。

  • 第19题：

    单选题
    基金估值程序中，（  ）根据确认的基金份额净值计算申购、赎回数额。
    A

    基金份额持有人

    B

    基金注册登记机构

    C

    基金托管人

    D

    基金销售机构


    正确答案： B
    解析：

  • 第20题：

    判断题
    申购开放式基金的，投资人基金份额登记机构确认基金份额时，申购生效。（　　）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析：
    投资人交付申购款项，申购成立；基金份额登记机构确认基金份额时，申购生效。

  • 第21题：

    单选题
    在我国，股权投资基金的合同当事人包括（  ）。
    A

    基金份额持有人、基金管理人

    B

    基金管理人、基金托管人、基金监管机构

    C

    基金份额持有人、基金管理人、基金销售机构

    D

    基金管理人、基金托管人、基金份额持有人


    正确答案： A
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    在契约型股权投资基金中，（  ）应当按照基金合同的约定，向基金份额持有人提供基金信息。
    A

    基金管理人/基金销售机构

    B

    基金销售机构/基金份额登记机构

    C

    基金管理人/基金托管人

    D

    基金管理人/基金份额登记机构


    正确答案： B
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    （  ）既是基金合同的当事人，又是基金的主要服务机构。
    A

    基金投资顾问机构和基金销售机构

    B

    基金管理人和基金托管人

    C

    基金份额登记机构和基金销售机构

    D

    基金投资人和基金托管人


    正确答案： A
    解析：

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