多选题上市公司增发股票，对现任董事、监事和高级管理人员的要求有（ ）。A最近36个月内未受到过中国证监会的行政处罚B最近12个月内未受到过中国证监会的行政处罚C最近36个月内未受到过证券交易所的公开谴责D最近12个月内未受到过证券交易所的公开谴责
题目
最近36个月内未受到过中国证监会的行政处罚
最近12个月内未受到过中国证监会的行政处罚
最近36个月内未受到过证券交易所的公开谴责
最近12个月内未受到过证券交易所的公开谴责
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第1题：
根据《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》，上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份在（ ）情形下不得转让。 A．本公司股票上市交易之日起1年内 B．本公司股票上市交易之日起2年内 C．董事、监事和高级管理人员离职后半年内 D．董事、监事和高级管理人员离职后1年内
正确答案：AC
考点：掌握股票锁定的一般规定。见教材第五章第五节，P177。
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第2题：
上市公司董事、监事、高级管理人员，将其持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归( )所有。
A 该董事、监事、高级管理人员
B 国家
C 全体股东
D 该上市公司
参考答案：D
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第3题：
根据公司法律制度的规定，下列关于股份有限公司股份转让限制的表述中，正确的有（ ）。A.公司董事、监事、高级管理人员离职后半年内不得转让其所持有的本公司股份
B.上市公司董事、监事和高级管理人员所持股份不超过1000股的，可一次全部转让
C.上市公司董事、监事和高级管理人员在上市公司定期报告公告前30日内不得买卖本公司股票
D.上市公司董事、监事和高级管理人员在上市公司业绩预告、业绩快报公告前10日内不得买卖本公司股票答案：A,B,C,D解析：本题考核股份转让的限制。 -
第4题：
以下说法正确的有（ ）A.某人持有上市公司5％股份，买入上市公司股份后6个月内又卖出，买卖股票的收益应比照董事、监事和高级管理人员由董事会收归公司所有
B.对于董事、监事和高级管理人员在6个月内买入上市公司股票后又卖出的，应由董事会追缴相关人员股票买卖收益。如董事会不作为，股东有权向法院提起诉讼
C.证券公司因为包销购入售后剩余股份而持有5％以上股份的，买卖该股票的时间不受6个月限制
D.上市公司的董事、高级管理人员将其持有的该公司股票买入后6个月内卖出或者卖出后6个月内买入的，监事不受此限制。答案：A,B解析：本题考查的是证券法关于短线交易的规定。
《证券法》第四十七条：“上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份5％以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。但是，证券公司因包销购入售后剩余股票而持有5％以上股份的，卖出该股票不受六个月时间限制。
公司董事会不按照前款规定执行的，股东有权要求董事会在30日内执行。公司董事会未在上述期限内执行的，股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉 讼。
公司董事会不按照第一款的规定执行的，负有责任的董事依法承担连带责任。” -
第5题：
根据《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》，上市公司董事、监事和髙级管理人员所持本公司股份在（）情形下不得转让。
A.本公司股票上市交易之日起1年内
B.本公司股票上市交易之日起2年内
C.董事、监事和高级管理人员离职后半年内
D.董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期限内的答案：A,C,D解析：本题考查股票锁定的一般規定。选项B应该是本公司股票上市交易之日起1年内。 -
第6题：
根据《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》，上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份在下列()情形下不得转让。A:本公司股票上市交易之日起一年内
B:董事、监事和高级管理人员离职后一年内
C:董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期限内的
D:法律、法规、中国证监会和证券交易所规定的其他情形答案：A,C,D解析：董事、监事和高级管理人员离职后半年内。本题正确答案为ACD选项。 -
第7题：
依据上市公司章程指引规定，股东可以（），公司可以起诉股东、董事、监事、经理和其他高级管理人员。
- A、起诉股东；
- B、起诉公司董事、监事、经理和其他高级管理人员；
- C、起诉公司；
- D、起诉监事会；
正确答案:A,B,C,D -
第8题：
上市公司董事会秘书负责管理（）。
- A、公司董事、监事和高级管理人员的身份；
- B、公司董事、监事和高级管理人员所持深交所股份的数据和信息；
- C、统一为董事、监事和高级管理人员办理个人信息的网上申报；
- D、定期检查董事、监事和高级管理人员买卖深交所股票的披露情况；
正确答案:A,B,C,D -
第9题：
下列哪些行为是上市公司董事、监事、高级管理人员、股东典型的违规股份交易行为？（）
- A、上市公司董事、监事、高级管理人员超比例出售股份行为；
- B、上市公司董事、监事和高级管理人员在禁止股票买卖的交易窗口期从事交易行为；
- C、上市公司董事、监事、高级管理人员、5%以上股东的短线交易行为，包括（6个月内）先买入后卖出、先卖出后买入等；
- D、股东权益变动信息披露时点违规；
- E、股东权益变动未遵循相关交易行为限制；
- F、上市公司股东违规减持解除限售存量股份；
- G、上市公司董事、监事、高级管理人员、股东的内幕交易行为
正确答案:A,B,C,D,E,F,G -
第10题：
上市公司董事、监事和高级管理人员应在下列时点或期间内委托上市公司通过证券交易所网站申报其个人信息（包括但不限于姓名、职务、身份证号、证券账户、离任职时间等）：（）
- A、新上市公司的董事、监事和高级管理人员在公司申请股票初始登记时；
- B、新任董事、监事在股东大会（或职工代表大会）通过其任职事项、新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后2个交易日内；
- C、现任董事、监事和高级管理人员在其已申报的个人信息发生变化后的2个交易日内；
- D、现任董事、监事和高级管理人员在离任后2个交易日内；
- E、证券交易所要求的其他时间
正确答案:A,B,C,D -
第11题：
单选题以下说法正确的有()。 Ⅰ 某人持有上市公司5%股份，买入上市公司股份后6个月内又卖出，买卖股票的收益应比照董事、监事和高级管理人员由董事会收归公司所有 Ⅱ 对于董事、监事和高级管理人员在6个月内买入上市公司股票后又卖出的，应由董事会追缴相关人员股票买卖收益。如董事会不作为，股东有权向法院提起诉讼 Ⅲ 证券公司因购入包销售后剩余股票而持有1%以上股份的，买卖该股票的时间不受6个月限制 Ⅳ 上市公司的董事、高级管理人员将其持有的该公司股票买入后6个月内卖出或者卖出后6个月内买入的，监事不受此限制AⅠ、Ⅱ
BⅢ、Ⅳ
CⅡ、Ⅲ
DⅠ、Ⅳ
正确答案： B解析： 《证券法》第四十四条：“上市公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司持有百分之五以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员，将其持有的该公司的股票或者其他具有股权性质的证券在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。但是，证券公司因购入包销售后剩余股票而持有百分之五以上股份，以及有国务院证券监督管理机构规定的其他情形的除外。公司董事会不按照前款规定执行的，股东有权要求董事会在30日内执行。公司董事会未在上述期限内执行的，股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。公司董事会不按照第一款的规定执行的，负有责任的董事依法承担连带责任。” -
第12题：
单选题关于上市公司信息披露描述，错误的是（ ）。A上市公司董事、高级管理人员应当对公司定期报告签署书面确认意见
B上市公司董事、监事、高级管理人员应当保证上市公司所披露的信息真实、准确、完整
C上市公司董事、监事、高级管理人员应当对公司定期报告签署书面确认意见
D上市公司监事会应当对董事会编制的公司定期报告提出书面审核意见
正确答案： C解析： -
第13题：
下列（ ）情形下上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份不得转让。
A．本公司股票上市交易之日起１年内
B．董事、监事和高级管理人员离职后半年内
C．董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期限内的
D．法律、法规、中国证监会和证券交易所规定的其他情形
正确答案：ABCD
下列情形下上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份不得转让：(1)本公司股票上市交易之日起1年内；(2)董事、监事和高级管理人员离职后半年内；(3)董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期限内的；(4)法律、法规、中国证监会和证券交易所规定的其他情形。 -
第14题：
根据证券法律制度的规定，下列选项中，属于知悉证券交易内幕信息的知情人员的有（ ）。
A．发行人的董事、监事、高级管理人员
B．持有上市公司5%以上股份的股东的董事、躲事、高级管理人员
C．上市公司的实际控制人的董事、监事、高级管理人员
D．发行人控股的公司的董事、监事、高级管理人员
正确答案：ABCD
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第15题：
上市公司董事、监事和高级管理人员应在( )委托上市公司通过证券交易所网站申报其个人信息。
Ⅰ.新上市公司的董事、监事在公司申请股票初始登记时
Ⅱ.现任董事、监事和高级管理人员在离任后2个交易日内
Ⅲ.新上市公司高级管理人员在公司申请股票初始登记2个交易日内
Ⅳ.现任董事、监事和高级管理人员在其已申报的个人信息发生变化后的2个交易日内
Ⅴ.新任董事、监事在股东大会通过其任职事项、新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后2个交易日内A、Ⅱ,Ⅳ
B、Ⅱ,Ⅴ
C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ,Ⅴ
D、Ⅰ,Ⅳ,Ⅴ答案：C解析：C
上市公司董事、监事和高级管理人员应在下列时点或期间内委托上市公司通过证券交易所网站申报其个人信息（包括但不限于姓名、职务、身份证号、证券账户、离任职时间等）：①新上市公司的董事、监事和高级管理人员在公司申请股票初始登记时；②新任董事、监事在股东大会（或职工代表大会）通过其任职事项、新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后2个交易日内；③现任董事、监事和高级管理人员在其已申报的个人信息发生变化后的2个交易日内；④现任董事、监事和高级管理人员在离任后2个交易日内；⑤证券交易所要求的其他时间。 -
第16题：
对创业板上市公司首次公开发行股票的发行人董事、监事和高级管理人员的要求包括( )。
Ⅰ.发行人的董事、监事和高级管理人员了解股票发行上市相关法律法规，知悉上市公司及其董事、监事和高级管理人员的法定义务和责任
Ⅱ.最近2年董事、高级管理人员没有发生重大变化
Ⅲ.发行人的董事、监事和高级管理人员应当忠实、勤勉，具备法律、行政法规和规章规定的资格
Ⅳ.发行人的董事不存在被中国证监会采取证券市场禁人措施尚在禁人期
Ⅴ.发行人的高级管理人员不存在最近3年内受到中国证监会行政处罚，或者最近2年内受到证券交易所公开谴责A、Ⅰ,Ⅲ
B、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅴ
D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ答案：D解析：D
根据《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》第二十五条的规足，Ⅴ项应为，发行人的高级管理人员不存在最近3年内受到中国证监会行政处罚，或者最近1年内受到证券交易所公开谴责。 -
第17题：
根据《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》，上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份在下列()情形下不得转让。A:本公司股票上市交易之日起1年内
B:董事、监事和高级管理人员离职后半年内
C:董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期限内的
D:保荐代表人规定的期限内答案：A,B,C解析：根据《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》，上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份在下列情形下不得转让：(1)本公司股票上市交易之日起1年内；(2)董事、监事和高级管理人员离职后半年内；(3)董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期限内的；(4)法律、法规、中国证监会和证券交易所规定的其他情形。 -
第18题：
根据《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》，下列情形中，上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份不得转让的是()。A:本公司股票上市交易之日起一年内
B:董事、监事和高级管理人员离职后半年内
C:董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期限内的
D:法律、法规、中国证监会和证券交易所规定的其他情形答案：B解析：董事、监事和高级管理人员离职后半年内不得转让所持本公司股份。本题正确答案为B选项。 -
第19题：
上市公司董事、监事和高级管理人员在哪些情况下不得转让股票？（）
- A、公司股票上市交易之日起一年内；
- B、董事、监事和高级管理人员离职后半年内；
- C、董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期间内的；
- D、法律、法规、中国证监会和证券交易所规定的其他情形。
正确答案:A,B,C,D -
第20题：
上市公司董事、监事和高级管理人员应当在（）时间内委托公司向深交所和中国结算深圳分公司申报其个人身份信息：
- A、新上市公司的董事、监事和高级管理人员在公司申请股票上市时；
- B、新任董事、监事在股东大会（或职工代表大会）通过其任职事项后2个交易同内；
- C、新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后2个交易日内；
- D、现任董事、监事和高级管理人员在其已申报的个人信息发生变化后的2个交易日内；
- E、现任董事、监事和高级管理人员在离任后2个交易日内
正确答案:A,B,C,D,E -
第21题：
在创业板上市公司首次公开发行股票，对董事、监事和高级管理人员的要求包括（）。
- A、发行人的董事、监事和高级管理人员了解股票发行上市相关法律法规
- B、最近两年董事、监事和高级管理人员没有发生重大变化
- C、发行人的董事、监事和高级管理人员知悉上市公司及其董事、监事和高级管理人员的法定义务和责任
- D、没有被中国证监会采取证券市场禁入措施并尚在禁入期的
正确答案:A,C,D -
第22题：
上市公司董事会秘书负责管理公司董事、监事和高级管理人员的身份及所持深交所股份的数据和信息，统一为董事、监事和高级管理人员办理个人信息的网上申报，并定期检查董事、监事和高级管理人员买卖深交所股份的披露情况。
正确答案:正确 -
第23题：
多选题上市公司增发股票，对现任董事、监事和高级管理人员的要求有（ ）。A最近36个月内未受到过中国证监会的行政处罚
B最近12个月内未受到过中国证监会的行政处罚
C最近36个月内未受到过证券交易所的公开谴责
D最近12个月内未受到过证券交易所的公开谴责
正确答案： D,B解析： 本题考核点是增发股票。上市公司增发股票的一般条件之一是：上市公司的现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠实和勤勉地履行职务，不存在违反《公司法》规定的行为，且最近36个月内未受到过中国证监会的行政处罚、最近12个月内未受到过证券交易所的公开谴责。 -
第24题：
多选题根据证券法律制度的规定，下列选项中，属于知悉证券交易内幕信息的知情人员的有（ ）。A发行人的董事、监事、高级管理人员
B持有上市公司3%股份的股东的董事、监事、高级管理人员
C上市公司的实际控制人的董事、监事、高级管理人员
D发行人控股的公司的董事、监事、高级管理人员
正确答案： B,C解析：
内幕信息的知情人员包括：①发行人的董事、监事、高级管理人员；②持有上市公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员。上市公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；③发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员；④由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；⑤中国证监会工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员；⑥保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；⑦国务院证券监督管理机构规定的其他人。