发行人申请其发行的债券交易流通，单个投资人持有量不能超过该期债券发行量的（）。A、30%B、40%C、33%D、50%

题目

发行人申请其发行的债券交易流通，单个投资人持有量不能超过该期债券发行量的（）。

  • A、30%
  • B、40%
  • C、33%
  • D、50%
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1.欧洲可转换债券发行量占国际可转换债券总额的()A、20%B、30%C、40%D、50%

2.在公司债券可在全国银行间债券市场交易流通的条件中，实际发行额不少于人民币10亿元且单个投资人持有量不超过该期公司债券发行量的20%。（ ）

3.公司债券如果想上市，则其单个投资人所持有量不超过该期公司债券发行量的10%。( )

4.企业债券进入银行间债券市场交易流通的条件不包括（ ）。A．依法公开发行B．近两年没有违法和重大违规行为C．实际发行额不少于人民币3亿元D．单个投资人持有量不超过该期公司债券发行量的20%

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  • 第1题：

    第 93 题 企业债券进入银行间债券市场交易流通的条件有（　　）。

    A．近三年没有违法和重大违规行为

    B．债权债务关系确立并登记完毕       

    C．实际发行额不少于人民币5亿元

    D．单个投资人持有量不超过该期公司债券发行量的20%


    正确答案：BC
    选项A应该是近2年没有违法和重大违规行为；选项D应该是单个投资人持有量不超过该期公司债券发行量的30%。

  • 第2题：

    符合（ ）条件的公司债券，可在全国银行间债券市场交易流通。 A．实际发行额不少于人民币5亿元 B．债权、债务关系确立并登记完毕 C．单个投资人持有量不超过该期公司债券发行量的30% D．发行人具有较完善的治理结构和机制，近两年没有违法和重大违规行为


    正确答案：ABCD
    符合以下条件的公司债券，可在全国银行间债券市场交易流通：①依法公开发行；②债权、一债务关系确立并登记完毕；③发行人具有较完善的治理结构和机制，近两年没有违法和重大违规行为；④实际发行额不少于人民币5亿元；⑤单个投资人持有量不超过该期公司债券发行量的30%。

  • 第3题：

    企业债券进入银行间债券市场交易流通的条件是，实际发行额不少于人民币（ ），单个投资人持有量不超过该期公司债券发行量的（ ）。

    A．10亿元，30%

    B．5亿元，30%

    C．5亿元，20%

    D．10亿元，20%


    正确答案：B

  • 第4题：

    第 28 题 公司债券进入银行间债券市场交易流通的条件之一是，单个投资人持有量不超过该期公司债券发行量的（　　）。

    A．10%

    B．20%

    C．30%

    D．50%


    正确答案：C
    单个投资人持有量不超过该期公司债券发行量的30%。

  • 第5题：

    符合下列( )条件的公司债券可以进入银行间债券市场交易流通，但公司债券募集办法或发行章程约定不交易流通的债券除外。

    Ⅰ.债权债务关系确立并登记完毕

    Ⅱ.实际发行额不少于人民币6亿元

    Ⅲ.单个投资人持有量不超过该期公司债券发行量的20%

    Ⅳ.发行人具有较完善的治理结构和机制，近两年没有违法和重大违规行为

    Ⅴ.依法公开发行

    A、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ
    B、Ⅱ,Ⅳ,Ⅴ
    C、Ⅰ,Ⅳ,Ⅴ
    D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅴ

    答案：C
    解析：
    C
    符合以下条件的公司债券可以进入银行间债券市场交易流通，但公司债券募集办法或发行章程约定不交易流通的债券除外：①依法公开发行；②债权债务关系确立并登记完毕；③发行人具有较完善的治理结构和机制，近两年没有违法和重大违规行为；④实际发行额不少于人民币5亿元；⑤单个投资人持有量不超过该期公司债券发行量的30%。

  • 第6题：

    公司债券在全国银行间债券市场交易流通的条件是（ ）。

    A:债权债务关系确立并登记完毕
    B:发行人具有较完善的治理结构和机制，近3年没有违法和重大违规行为
    C:实际发行额不少于人民币5亿元
    D:单个投资人持有量不超过该期公司债券发行量的20%

    答案：A,C
    解析：
    B选项应该是“近2年没有违法和重大违规行为”；D选项应该是“单个投资人持有量不超过该期公司债券发行量的30%”。

  • 第7题：

    公司债券要在全国银行间债券市场交易流通需要满足的条件有()。

    A:依法公开发行
    B:债权、债务关系确立并登记完毕
    C:实际发行额不少于人民币5亿元
    D:单个投资人持有量不超过该期公司债券发行量的20%

    答案：A,B,C
    解析：
    符合以下条件的公司债券，可在全国银行间债券市场交易流通：①依法公开发行。②债权、债务关系确立并登记完毕。③发行人具有较完善的治理结构和机制，近两年没有违法和重大违规行为。④实际发行额不少于人民币5亿元。⑤单个投资人持有量不超过该期公司债券发行量的30%。

  • 第8题：

    企业债券进入银行间债券市场交易流通的条件不包括( )。

    A:近两年没有违法和重大违规行为
    B:债权债务关系确立并登记完毕
    C:实际发行额不少于人民币4亿元
    D:单个投资人持有量不超过该期公司债券发行量的10%

    答案：C,D
    解析：
    符合以下条件的公司债券可以进入银行间债券市场交易流通：①依法公开发行；②债权、债务关系确立并登记完毕；③发行人具有较完善的治理结构和机制，近两年没有违法和重大违规行为；④实际发行额不少于人民币5亿元；⑤单个投资人持有量不超过该期公司债券发行量的30%。

  • 第9题：

    公司债券在全国银行间债券市场交易流通，需符合的条件包括()。

    A:依法公开发行
    B:债权、债务关系确立并登记完毕
    C:实际发行额不少于人民币5亿元
    D:单个投资人持有量不超过该期公司债券发行量的30%

    答案：A,B,C,D
    解析：
    符合以下条件的公司债券，可在全国银行间债券市场交易流通：(1)依法公开发行；(2)债权、债务关系确立并登记完毕；(3)发行人具有较完善的治理结构和机制，近两年没有违法和重大违规行为；(4)实际发行额不少于人民币5亿元；(5)单个投资人持有量不超过该期公司债券发行量的30%。

  • 第10题：

    企业债券进入银行间债券市场交易流通的条件是，实际发行额不少于人民币5亿元，单个投资人持有量不超过该期公司债券发行量的（）。

    • A、20%
    • B、30%
    • C、40%
    • D、50%

    正确答案:B

  • 第11题：

    企业债券申请上市，其累计发行在外的债券总面额不得超过发行人净资产额的（）。

    • A、20%
    • B、30%
    • C、40%
    • D、50%

    正确答案:C

  • 第12题：

    单选题
    发行人申请其发行的债券交易流通，单个投资人持有量不能超过该期债券发行量的（）。
    A

    30%

    B

    40%

    C

    33%

    D

    50%


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    以下不属于公司债券可以进入银行间债券市场交易流通的条件有（ ）。 A．债权债务关系确立并登记完毕 B．发行人具有较完善的治理结构和机制，最近3年没有违法和重大违规行为 C．实际发行额不少于人民币5亿元 D．单个投资人持有量不超过该期公司债券发行量的40%


    正确答案：BD
    考点：了解企业债券和公司债券上市的信息披露和发行人的持续性披露义务的有关规定。见教材第九章第三节，P309。

  • 第14题：

    企业债券进入银行间债券市场交易流通的条件不包括（ ）。

    A．近两年没有违法和重大违规行为

    B．债权债务关系确立并登记完毕

    C．实际发行额不少于人民币3亿元

    D．单个投资人持有量不超过该期公司债券发行量的20%


    正确答案：CD

  • 第15题：

    企业债券申请上市，其累计发行在外的债券总面额不得超过发行人净资产额的（ ）。

    A．20%

    B．30%

    C．40%

    D．50%


    正确答案：C

  • 第16题：

    公司债券在全国银行间债券市场交易流通需符合下列( )条件。

    Ⅰ.依法公开发行

    Ⅱ.债权、债务关系确立并登记完毕

    Ⅲ.实际发行额不少于人民币10亿元

    Ⅳ.单个投资人持有量不超过该期公司债券发行量的25%

    Ⅴ.发行人具有较完善的治理结构和机制，近3年没有违法和重大违规行为

    A、Ⅰ,Ⅱ
    B、Ⅱ,Ⅲ
    C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,V
    D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ

    答案：A
    解析：
    A
    《银行间债券市场公司债券发行、登记托管、交易流通操作细则》第十二条规定，符合以下条件的公司债券，可在全国银行间债券市场交易流通：①依法公开发行；②债权、债务关系确立并登记完毕；③发行人具有较完善的治理结构和机制，近2年没有违法和重大违规行为；④实际发行额不少于人民币5亿元；⑤单个投资人持有量不超过该期公司债券发行量的30%。

  • 第17题：

    符合下列（ ）条件的公司债券可以进入银行间债券市场交易流通，但公司债券募集办法或发行章程约定不交易流通的债券除外。
    Ⅰ 债权债务关系确立并登记完毕
    Ⅱ 实际发行额不少于人民币1亿元
    Ⅲ 单个投资人持有量不超过该期公司债券发行量的50%
    Ⅳ 发行人具有较完善的治理结构和机制，近两年没有违法和重大违规行为
    Ⅴ 依法公开发行

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    B.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
    C.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

    答案：C
    解析：
    符合以下条件的公司债券可以进入银行间债券市场交易流通，但公司债券募集办法或发行章程约定不交易流通的债券除外： ①依法公开发行；
    ②债权债务关系确立并登记完毕；
    ③发行人具有较完善的治理结构和机制，近两年没有违法和重大违规行为；
    ④实际发行额不少于人民币5亿元；
    ⑤单个投资人持有量不超过该期公司债券发行量的30%。

  • 第18题：

    公司债券在全国银行间债券市场交易流通的条件是（ ）。
    A.债权、债务关系确立并登记完毕
    B.发行人具冇较完善的治理结构和机制，近3年没有违法和重大违规行为
    C.实际发行额不少于人民币5亿兀
    D.单个投资人持有量不超过该期公司债券发行量的20%


    答案：A,C
    解析：
    答案为AC。符合以下条件的公司债券，可在全国银行间债券市场交易流通：（1）依法公开发行；（2）债权、债务关系确立并登记完毕；（3）发行人具有较完善的治理结构和机制，近2年没有违法和重大违规行为；（4）实际发行额不少于人民币5亿元；（5）单个投资人持有量不超过该期公司债券发行量的30%。

  • 第19题：

    公司债券进入银行间债券市场交易流通的条件之一是，单个投资人持有量不超过该期公司债券发行量的（）。
    A.10% B.20% C.30% D.50%


    答案：C
    解析：
    公司债券进入银行间债券市场交易流通的条件之一是，单个投资人持有量不超过该期公司债券发行量的30%。

  • 第20题：

    可以进入银行间债券市场交易流通的公司债券应符合的条件包括()。

    A:债权债务关系确立并登记完毕
    B:发行人具有较完善的治理结构和机制，近三年没有违法和重大违规行为
    C:实际发行额不少于人民币5亿元
    D:单个投资人持有量不超过该期公司债券发行量的30%

    答案：A,C,D
    解析：
    发行人具有较完善的治理结构和机制，近两年没有违法和重大违规行为。本题正确答案为ACD选项。

  • 第21题：

    发行人在国债登记结算公司和同业拆借中心安排其发行的债券交易流通时，向国债登记结算公司提交的材料包括（）。

    • A、主管部门批准公司债券发行的文件
    • B、公司债券募集办法或发行章程
    • C、公司债券持有量排名前30位的持有人名册
    • D、近两年是否有违法和重大违规行为的说明

    正确答案:A,B,C,D

  • 第22题：

    以下说法不正确的是（）

    • A、单个机构自债券借贷的融入余额超过其自有债券托管总量的30%（含30%）或单只债券融入余额超过该只债券发行量15%（含15%）起，每增加5个百分点，该机构应同时向同业中心和中央结算公司书面报告
    • B、单个机构自债券借贷的融入余额超过其自有债券托管总量的30%（含30%）或单只债券融入余额超过该只债券发行量10%（含10%）起，每增加5个百分点，该机构应同时向同业中心和中央结算公司书面报告
    • C、单个机构自债券借贷的融入余额超过其自有债券托管总量的20%（含20%）或单只债券融入余额超过该只债券发行量15%（含15%）起，每增加5个百分点，该机构应向同业中心书面报17告并说明原因
    • D、单个机构自债券借贷的融入余额超过其自有债券托管总量的30%（含30%）或单只债券融入余额超过该只债券发行量15%（含15%）起，每增加5个百分点，该构应向同业中心书面报告并说明原因

    正确答案:B,C,D

  • 第23题：

    以下不属于公司债券可以进入银行间债券市场交易流通的条件有（）。

    • A、债权债务关系确立并登记完毕
    • B、发行人具有较完善的治理结构和机制，近3年没有违法和重大违规行为
    • C、实际发行额不少于人民币5亿元
    • D、单个投资人持有量不超过该期公司债券发行量的40%

    正确答案:B,D

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