证券公司在完成质押式回购交易后，须提供经证券公司总部或授权分公司盖章的（）。A、交易清单B、资金划转凭据C、盯市报告D、存续期报告

题目

证券公司在完成质押式回购交易后，须提供经证券公司总部或授权分公司盖章的（）。

  • A、交易清单
  • B、资金划转凭据
  • C、盯市报告
  • D、存续期报告
相似考题

1.根据规范证券回购业务的有关规定，我国证券交易所债券质押式回购交易的条件主要涉及( )．A．证券回购的交易时间B．证券回购的交易价格C．以券融资方在回购期间存放的标准券数量D．以资融券方在初始交易前须存入的资金数量

2.证券交易所债券质押式回购交易中，以券融资方在初始交易前，必须将足够的资金存人其委托的证券经营机构的证券清算账户．( )

3.根据规范证券回购业务的有关规定，我国证券交易所债券质押式回购交易的条件主要涉及( )。A、 证券回购的券种B、 证券回购的交易时间C、 以券融资方在回购期间存放的标准券数量D、 以资融券方在初始交易前须存入的资金数量

4.在我国现行证券交易所的质押式回购交易中，投资者按证券公司席位进行申报。（ ）

参考答案和解析
正确答案:A
更多“证券公司在完成质押式回购交易后，须提供经证券公司总部或授权分公司盖章的（）。A、交易清单B、资金划转凭据C、盯市报告D、存续期报告”相关问题

  • 第1题：

    客户交易结算资金第三方存管的核心内容是（ ）。

    A．证券公司负责客户证券交易的委托、清算与交收，担任客户交易结算资金的会计记账主体

    B．证券公司向存管银行提供客户交易结算资金明细账

    C．存管银行负责保管客户交易结算资金，承担客户交易结算资金的保管、资金交收的划转和客户资金存取的职责

    D．存管银行向客户提供其交易结算资金的查询服务


    正确答案：ABCD

  • 第2题：

    证券质押式回购交易中的交易双方，在回购期内（ ）动用资金融人方出质的债券。

    A.可以
    B.不可以
    C.经融资方同意后才可以
    D.经交易所同意后才可以

    答案：B
    解析：
    质押式回购是交易双方进行的以债券为权利质押的一种短期资金融通业务。在回购期内，资金融入方出质的债券，回购双方均不得动用。

  • 第3题：

    （ ）是指证券公司将符合沪深交易所“质押式报价回购交易及登记结算业务办法”规定的自有资产作为质押券，以质押券折算后的标准券总额为融资额度，向其指定交易客户以证券公司报价、客户接受报价的方式融入资金，在约定的购回日客户收回融出资金并获得相应收益的交易。

    A.融资融券业务
    B.约定回购式证券交易
    C.股票质押式回购业务
    D.质押式报价回购业务

    答案：D
    解析：
    质押式报价回购业务是指证券公司将符合沪深交易所“质押式报价回购交易及登记结算业务办法”规定的自有资产作为质押券。

  • 第4题：

    质押式报价回购交易的异常情况包括但不限于（ ）。
    Ⅰ.证券公司质押专用证券账户质押券或质押现金被司法等机关冻结或强制执行
    Ⅱ.证券公司被暂停或终止报价回购式证券交易权限
    Ⅲ.证券公司进入风险处置或破产程序
    Ⅳ.质押券中的证券到期

    A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.
    B：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.
    C：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
    D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.

    答案：C
    解析：
    选项Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.属于质押式报价回购式证券的异常情况处理。

  • 第5题：

    下列关于约定回购式证券交易的说法中有误的（ ）。

    A.证券公司应当对约定回购式证券交易实行分别管理
    B.证券公司应当确定标的证券筛选标准，建立标的证券的管理制度，确保选择的标的证券合法合规、风险可控
    C.证券公司应当建立以净资本为核心的约定回购式证券交易规模监控和调整机制
    D.证券公司应当对约定回购式证券交易进行盯市管理，监控标的证券的市场风险

    答案：A
    解析：
    证券公司应当对约定回购式证券交易实行集中统一管理。

  • 第6题：

    主办行应加强对证券公司客户交易结算资金存管专用存款账户的监控，认真核对（），确保核对无误后，才能将资金划转出去。

    • A、证券公司资金划转指令
    • B、总行划款复核凭证
    • C、交易流水
    • D、证券公司资金划转指令和总行划款复核凭证

    正确答案:D

  • 第7题：

    证券交易资金存管业务，是指证券公司将客户（）委托商业银行单独立户进行存管的相关业务。

    • A、证券交易结算资金
    • B、信用交易担保资金
    • C、抵押交易担保资金
    • D、质押交易担保资金

    正确答案:A,B

  • 第8题：

    客户交易结算资金存管专用账户中的资金只能向（）账户划转。

    • A、向中国证券登记结算公司上海分公司和深圳分公司划转资金
    • B、向与证券公司有代销关系的基金管理公司划转资金
    • C、接受投资者指令，划转资金
    • D、向证券公司指定自有资金账户划转佣金收入、利息收入

    正确答案:A,B,C,D

  • 第9题：

    “证券公司客户交易结算资金第三方存管业务”存管银行的服务范围不包括（）。

    • A、保管证券公司存放在客户交易结算资金汇总账户（或汇总分账户）的客户交易结算资金
    • B、受投资者和证券公司的委托通过银证转账方式代其划转交易结算资金
    • C、为投资者提供查询其客户交易结算资金管理账户的手段
    • D、为投资者提供证券咨询等理财顾问服务

    正确答案:D

  • 第10题：

    多选题
    质押式回购业务的特点包括（）。
    A

    质押可在交易所完成

    B

    由证券公司深度介入

    C

    交易要素标准化

    D

    交易协议标准化


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    （  ）是指证券公司将符合相关规定的自有资产作为质押券，以质押券折算后的标准券总额为融资额度，向其指定交易客户以证券公司报价、客户接受报价的方式融入资金，在约定的购回日客户收回融出资金并获得相应收益的交易。
    A

    融资融券业务

    B

    约定回购式证券交易

    C

    股票质押式回购业务

    D

    质押式报价回购业务


    正确答案： D
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    （  ）是指证券公司将符合沪、深证券交易所质押式报价回购交易及登记结算业务办法规定的自有资产作为质押券，以质押券折算后的标准券总额为融资额度，向其指定交易客户以证券公司报价、客户接受报价的方式融入资金，在约定的购回日客户收回融出资金并获得相应收益的交易。
    A

    融资融券业务

    B

    约定回购式证券交易

    C

    股票质押式回购业务

    D

    质押式报价回购业务


    正确答案： C
    解析：

  • 第13题：

    根据我国《上海证券交易所债券交易实施细则》相关规定，债券质押式回购交易实行企业债回购交易按（ ）进行申报。

    A．资金账户

    B．证券公司

    C．席位

    D．证券账户


    正确答案：C

  • 第14题：

    股票质押回购式证券交易的异常情况包括但不限于（ ）。
    ①质押标的证券、证券账户或资金账户被司法等机关冻结或强制执行
    ②质押标的证券被作出终止上市决定
    ③集合资产管理计划提前终止
    ④证券公司被暂停或终止股票质押回购交易权限

    A.①②④
    B.①③④
    C.①②③④
    D.①②③

    答案：C
    解析：
    异常情况一般包括以下情形：
    ①质押标的证券、证券账户或资金账户被司法等机关冻结或强制执行；
    ②质押标的证券被作出终止上市决定；
    ③集合资产管理计划提前终止；
    ④证券公司被暂停或终止股票质押回购交易权限；
    ⑤证券公司进人风险处置或破产程序；
    ⑥交易所认定的其他情形。

  • 第15题：

    以下关于证券公司大额交易和可疑交易报告制度的说法中，正确的是（ ）。

    A.对单客户多银行辅助主辅账户划转、B股非银行转账外部资金进出等情形，如证券公司未发现交易或行为异常的，可以不提交大额交易报告
    B.证监会应当制定证券公司的交易检测标准，由证券公司对其有效性负责
    C.证券公司发现或者有合理的理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，且资金金额或者资产价值较大，应当向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告
    D.对于既属于大额交易又属于可疑交易的交易，证券公司应当一并提交大额交易报告

    答案：A
    解析：
    本题考查证券公司大额交易和可疑交易报告制度。B项，证券公司应当制定证券公司的交易检测标准，并对其有效性负责。C项，证券公司发现或者有合理的理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，不论所涉资金金额或者资产价值大小，应当向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告。D项，对于既属于大额交易又属于可疑交易的交易，证券公司应当分别提交大额交易报告和可疑交易报告。

  • 第16题：

    质押式报价回购交易的异常情况包括但不限于（ ）。
    ①证券公司质押专用证券账户质押券或质押现金被司法等机关冻结或强制执行
    ②证券公司被暂停或终止报价回购式证券交易权限
    ③证券公司进入风险处置或破产程序
    ④质押券中的证券到期

    A.①②④
    B.①③④
    C.①②③④
    D.①②③

    答案：C
    解析：
    选项①②③④属于质押式报价回购式证券的异常情况处理。

  • 第17题：

    质押式回购交易中，下列关于限额管理说法错误的是（）。

    • A、市场成员每达成一笔交易，系统将即时扣除相应额度，超出限额的交易将无法成交
    • B、证券公司的回购额度在其入市时核定，当资本金有变动时再做修改
    • C、基金的回购额度则由交易中心根据基金管理公司提供的净值报告每月进行调整
    • D、证券公司的回购额度在其入市时由交易中心根据其净资产核定

    正确答案:D

  • 第18题：

    第三方存管业务证券公司交易结算专用存款账户的资金用途包括（　）。

    • A、证券清算资金交收
    • B、投资者划转交易结算资金
    • C、证券公司场地租金
    • D、证券工资划转佣金收入

    正确答案:A,B,D

  • 第19题：

    证券交易资金存管业务中，证券交易资金主办存管银行业务主要包括（）。

    • A、接受证券公司委托，代为完成其与中登公司的一级法人交收资金划转业务
    • B、接受证券公司委托，代为完成其与其他结算机构之间的一级法人交收资金划转业务
    • C、存放证券公司客户交易结算资金或信用交易担保资金
    • D、承担证券公司客户交易结算资金及信用交易担保资金总分账务勾稽核对责任

    正确答案:A,B,D

  • 第20题：

    在回购交易中设定保证金或保证券的交易方式是（）

    • A、质押式回购
    • B、买断式回购

    正确答案:B

  • 第21题：

    在“客户交易结算资金第三方存管”制度框架下，下列说法正确的是（　）。

    • A、存管银行根据证券公司的资金划付指令办理交易资金划付
    • B、证券公司与客户的资金清算交收，需要由证券公司和客户配合完成
    • C、证券公司与客户的资金清算交收，由证券公司独立完成
    • D、证券公司与客户的资金清算交收，需要由证券公司和存管银行配合完成

    正确答案:A,D

  • 第22题：

    单选题
    证券公司将特定自有资产作为质押券，以质押券折算后的标准总额为融资额度，向其指定交易客户以证券公司报价、客户接受报价的方式融入资金，在约定的购回日客户收回融出资金并获得相应收益的交易称为（　　）。[2017年6月真题]
    A

    股票质押回购交易

    B

    约定购回式证券交易

    C

    质押式报价回购交易

    D

    债券质押式回购交易


    正确答案： B
    解析：
    质押式报价回购是指证券公司将符合沪、深证券交易所“质押式报价回购交易及登记结算业务办法”规定的自有资产作为质押券，以质押券折算后的标准券总额为融资额度，向其指定交易客户以证券公司报价、客户接受报价的方式融入资金，在约定的购回日客户收回融出资金并获得相应收益的交易。

  • 第23题：

    多选题
    证券交易资金存管业务，是指证券公司将客户（）委托商业银行单独立户进行存管的相关业务。
    A

    证券交易结算资金

    B

    信用交易担保资金

    C

    抵押交易担保资金

    D

    质押交易担保资金


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

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