根据规范证券回购业务的有关规定，我国证券交易所债券质押式回购交易的条件主要涉及( )。A、 证券回购的券种B、 证券回购的交易时间C、 以券融资方在回购期间存放的标准券数量D、 以资融券方在初始交易前须存入的资金数量
题目
根据规范证券回购业务的有关规定，我国证券交易所债券质押式回购交易的条件主要涉及( )。
A、 证券回购的券种
B、 证券回购的交易时间
C、 以券融资方在回购期间存放的标准券数量
D、 以资融券方在初始交易前须存入的资金数量
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第1题：
《上海证券交易所债券交易实施细则》规定，债券质押式回购交易实行国债回购交易按____进行申报，企业债回购交易按——进行申报。( )
A．席位席位，
B．证券账户证券账户
C．席位证券账户
D．证券账户席位
正确答案：D
26.D【解析j本题主要考查证券交易所质押式回购交易的申报程序。《上海证券交易所债券交易交易实施细则》规定，债券质押式回购交易实行国债回购交易按证券账户进行申报，企业债回购交易按席位进行申报。 -
第2题：
关于投资者参与证券交易所债券质押式回购，下列说法中错误的是（ ）。
A.质押冻结期间债券的利息归证券交易所所有
B.质押式回购期限最长为1年，在1年之内由投资者双方自行商定回购期限
C.在质押式回购中，交易双方需要商定首期结算金额、到期结算金额和回购债券数量
D.在办理质押式回购业务前，应签订质押式回购主协议
正确答案：A
A项，质押式回购是交易双方进行的以债券为权利质押的一种短期资金融通业务。在回购期内，资金融人方出质的债券，回购双方均不得动用。质押冻结期间债券的利息归出质方所有。 -
第3题：
证券交易所债券质押式回购交易到期反向成交时，需要再行申报。（ ）
正确答案：B
证券交易所债券质押式回购交易申报操作类似股票交易，成交后由登记结算机构根据成交记录和有关规则进行清算交收。到期反向成交时，无需再行申报，由交易所电脑系统自动产生一条反向成交记录，登记结算机构据此进行资金和债券的清算与交收。 -
第4题：
《上海证券交易所债券交易实施细则》规定，债券质押式回购交易实行国债回购交易按证券账户位进行申报，企业债回购交易按席位进行申报。（ ）
正确答案：√
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第5题：
50 ． 根据 《 上海证券交易所债券交易实施细则 》 的规定 ， 债券质押式回购交易实行企业债回购交易按 ( ) 进行申报。
A ．席位
B ．证券账户
C ．资金账户
D ．公司
正确答案：A
50 ． 【答案】 A
【 解析 】 根据 《 上海证券交易所债券交易实施细则 》 的规定 ， 债券质押式回购交易实行国债回购交易按证券账户进行申报，企业债回购交易按席位进行申报。 -
第6题：
证券交易所债券质押式回购交易到期反向成交时，需要进行再次申报。（ ）
正确答案：×
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第7题：
目前，证券交易所上市的各类债券都可以用作质押式回购交易。()答案：对解析：上海证券交易所于1993年12月、深圳证券交易所于1994年10月分别开办了以国债为主要品种的质押式回购交易，其目的主要是发展我国的国债市场，活跃国债交易，发挥国债这一金边债券的信用功能，为社会提供一种新的融资方式。2002年12月30日和2003年1月3日，上海证券交易所和深圳证券交易所分别推出了企业债券回购交易。2007年公司债推出后，证券交易所又进一步允许公司债[包括普通公司债和分离交易的可转换公司债券中的公司债（简称“分离债”）]进行质押式回购。因此，目前证券交易所上市的各类债券都可以用作质押式回购。 -
第8题：
上海证券交易所的债券交易和债券买断式回购交易以人民币1000元面值债券为一手，债券质押式回购交易以人民币1000元标准券为一手。深圳证券交易所的债券交易以人民币100元面值为一张，债券质押式回购以100元标准券为一张。()答案：对解析： -
第9题：
关于证券回购交易，以下说法不正确的是（）A:开展债券回购交易业务的主要场所为沪、深证券交易所及全国银行间同业拆借中心
B:债券回购交易更多地具有长期融资的属性
C:回购交易结合了现货交易和远期交易的特点
D:目前证券交易所上市的各类债券都可以用作质押式回购答案：B解析：回购交易更多地具有短期融资的属性从运作方式看，它结合了现货交易和远期交易的特点，通常在债券交易中运用债券回购交易就是债券买卖双方在成交的同时，约定于未来某一时间以某一价格双方再进行反向交易的行为在债券回购交易中，当债券持有者有短期的资金需求时，就以将持有的债券作质押或卖出而融进资金。反过来，资金供应者则因在相应的期间内让渡资金使用权而得到定的利息回报。 -
第10题：
《质押式回购资格准入标准及标准券折扣系数取值业务指引》适用于在证券交易所市场开展纳入多边净额结算的质押式回购业务所涉质押品，其中符合资格条件的信用债券包括（）。Ⅰ.企业债券Ⅱ.分离交易的可转换公司债券中的公司债券Ⅲ.政府债券Ⅳ.公司债券
- A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B、Ⅲ、Ⅳ
- C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案:D -
第11题：
根据规范证券回购业务的有关规定，我国回购交易的条件主要涉及（ ）。
- A、证券回购的券种
- B、证券回购的交易时间
- C、以券融资方在回购期间存放的标准券数量
- D、以资融券方在初始交易前须存入的资金数量
- E、以资融券方在初始交易前存放的标准券数量
正确答案:A,C,D -
第12题：
单选题《质押式回购资格准入标准及标准券折扣系数取值业务指引》适用于在证券交易所市场开展纳入多边净额结算的质押式回购业务所涉质押品，其中符合资格条件的信用债券包括（）。Ⅰ.企业债券Ⅱ.分离交易的可转换公司债券中的公司债券Ⅲ.政府债券Ⅳ.公司债券AⅠ、Ⅱ、Ⅲ
BⅢ、Ⅳ
CⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案： C解析： 《质押式回购资格准入标准及标准券折扣系数取值业务指引》适用于在证券交易所市场开展纳入多边净额结算的质押式回购业务所涉质押品，包括符合资格条件的信用债券（包括公司债券、企业债券、分离交易的可转换公司债券中的公司债券、可转换公司债券等）和债券型基金产品。 -
第13题：
根据《上海证券交易所债券交易实施细则》的规定，债券质押式回购交易实行企业债回购交易按( )进行申报．
A．席位
B．证券账户
C．资金账户
D．公司
正确答案：A
【解析】答案为A．根据《上海证券交易所债券交易实施细则》的规定，债券质押式回购交易实行国债回购交易按证券账户进行申报，企业债回购交易按席位进行申报． -
第14题：
证券交易所债券质押式回购实行标准券制度。（ ）
正确答案：√
【考点】掌握证券交易所债券质押式回购交易的基本规则。见教材第九章第一节，P266。
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第15题：
证券交易所债券质押式回购实行( )。
A、证券抵押制度
B、质押库制度
C、现时交易制度
D、现金交易制度
正确答案：B
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第16题：
上海证券交易所和深圳证券交易所都规定（ ）的申报价格最小变动单位为0．01元人民币。 A．A股交易 B．债券交易 C．债券买断式回购交易 D．债券质押式回购交易
正确答案：A
【考点】掌握委托指令的内容。见教材第二章第三节，P33。 -
第17题：
根据规范证券回购业务的有关规定，我国回购交易的条件主要涉及（ ）。
A．证券回购的券种
B．证券回购的交易时间
C．以券融资方在回购期间存放的标准券数量
D．以资融券方在初始交易前须存入的资金数量
正确答案：ACD
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第18题：
根据我国《上海证券交易所债券交易实施细则》相关规定，债券质押式回购交易实行企业债回购交易按（ ）进行申报。
A．资金账户
B．证券公司
C．席位
D．证券账户
正确答案：C
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第19题：
关于证券交易所债券质押式回购制度，下列说法正确的有（ ）。A:上海证券交易所规定国债、企业债、公司债折成的标准券可合并计算，不再区分国债回购和企业债回购
B:证券交易所债券质押式回购实行标准券制度
C:当日购买的债券，当日不得用于质押券申报
D:证券交易所债券质押式回购实行质押券制度答案：A,B,D解析：证券交易所质押式回赔实行质押库制度。当日购买的债券，当日可用于质押券申报，并可连行相应的债券回购交易业务。当日申报转回的债券，当日可以卖出。证券交易所债券质押式回购实行标准券制度。标准券是由不同债券品种按相应折算率折算形成的回购融资额度。2008年，上海证券交易所规定国债、企业债、公司债等可参与回购的债券均可折成标准券，并可合并计算，不再区分国债回购和企业债回购。 -
第20题：
在上海证券交易所中，债券质押式回购交易实行国债回购交易按()进行申报。A:证券账户
B:资金账户
C:席位
D:交易所答案：A解析：根据《上海证券交易所债券交易实施细则》规定，债券质押式回购交易实行国债回购交易按证券账户进行申报，企业债回购交易按席位进行申报。 -
第21题：
关于投资者参与证券交易所债券质押式回购，下列说法中错误的是（ ）。
A.投资者证券账户用于债券回购的标准券余额不足的，债券回购的申报无效
B.证券营业部有权对投资者的回购交易进行审查，并确定其债券回购交易的最大融资额度
C.证券营业部接受投资者债券质押式回购交易委托时，应事先向投资者提交“债券回购交 易申请表”
D.投资者进行回购交易时，应提交有效签署的“债券回购交易申请表”答案：C解析：营业部应对投资者证券账户内可用于债券回购的标准券余额进行检查。标准 券余额不足的，债券回购的申报无效。投资者进行回购交易时，应提交有效签署的“债券回购 交易申请表”。营业部收到债券回购交易申请表后，有权对投资者的回购交易申请进行审查，并 确定其债券回购交易的最大融资额度。审查无异议的，营业部应根据投资者申请的时间、品种、 数量及价格等及时办理，并将办理结果及时通知投资者。 -
第22题：
上海证券交易所和深圳证券交易所都规定（）的申报价格最小变动单位为0.01元人民币。
- A、A股交易
- B、债券交易
- C、债券买断式回购交易
- D、债券质押式回购交易
正确答案:A -
第23题：
回购交易是质押贷款的一种方式，一般分为（）。 Ⅰ.国债回购交易 Ⅱ.债券回购交易 Ⅲ.质押式回购 Ⅳ.证券回购交易
- A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:D