依照《中资商业银行专营机构监管指引》规定，专营机构合规及风险管理人员有权向（）部门直接报告。A、总行合规部门B、风险管理部门C、人民银行总行D、银监会

题目

依照《中资商业银行专营机构监管指引》规定，专营机构合规及风险管理人员有权向（）部门直接报告。

  • A、总行合规部门
  • B、风险管理部门
  • C、人民银行总行
  • D、银监会
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1.依照《中资商业银行专营机构监管指引》规定，专营机构及其分支机构开展专营业务，应当严格执行银监会的各项规章制度，有效防范（）风险。A、市场风险B、声誉风险C、操作风险D、信用风险

2.依照《中资商业银行专营机构监管指引》规定，总行各有关职能部门应当及时主动地获得专营机构的经营信息与管理信息，可由分行实施全面的监督与评价。（）

3.依照《中资商业银行专营机构监管指引》规定，专营机构注册地银监局负责专营机构注册于本地后的日常持续监管，及时向（）部门报告专营机构的经营管理与风险状况，并提出监管建议。A、银监会B、法人机构属地银监局C、当地工商行政部门D、当地分行

4.依照《中资商业银行专营机构监管指引》规定，中国银监会及其派出机构依法对中资商业银行（）及其分支机构实施监管。A、分行B、总行C、支行D、专营机构

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  • 第1题：

    依照《中资商业银行专营机构监管指引》规定，专营机构应建立健全合规及风险管理体系，需在内部设立（）部门或专岗。

    • A、内控合规
    • B、风险管理
    • C、信息技术
    • D、市场经营

    正确答案:A,B

  • 第2题：

    依照《中资商业银行专营机构监管指引》规定，专营机构的风险管理与内部控制应纳入（）统一的管控体系。

    • A、全行
    • B、中国人民银行
    • C、中国银监会
    • D、分行

    正确答案:A

  • 第3题：

    依照《中资商业银行专营机构监管指引》规定，专营机构应建立健全合规及风险管理体系，在内部设立内控合规和风险管理部门或专岗，合规及风险管理人员无权向总行合规部门、风险管理部门直接报告，必须向当地银监会报告。（）


    正确答案:错误

  • 第4题：

    依照《中资商业银行专营机构监管指引》规定，专营机构应建立健全合规及风险管理体系，在内部设立（）和风险管理部门或专岗。

    • A、财务管理
    • B、人事管理
    • C、系统管理
    • D、内控合规

    正确答案:D

  • 第5题：

    依照《中资商业银行专营机构监管指引》规定，专营机构监管纳入法人监管总体框架。银监会或者（）负责专营机构的整体监管。

    • A、法人机构属地银监局
    • B、中国人民银行
    • C、总行
    • D、分行

    正确答案:A

  • 第6题：

    单选题
    依照《中资商业银行专营机构监管指引》规定，中国银监会及其派出机构依法对中资商业银行（）及其分支机构实施监管。
    A

    分行

    B

    总行

    C

    支行

    D

    专营机构


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第7题：

    判断题
    依照《中资商业银行专营机构监管指引》规定，总行各有关职能部门应当及时主动地获得专营机构的经营信息与管理信息，可由分行实施全面的监督与评价。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    判断题
    专营机构应建立健全合规及风险管理体系，在内部设立内控合规和风险管理部门或专岗。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    判断题
    依照《中资商业银行专营机构监管指引》规定，专营机构合规及风险管理人员无权向总行合规部门、风险管理部门直接报告。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    判断题
    依照《中资商业银行专营机构监管指引》规定，专营机构及其分支机构开展专营业务，应当严格执行银监会规定的相关法规规章，有效防范市场风险、信用风险、操作风险、声誉风险等各类风险。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    依照《中资商业银行专营机构监管指引》规定，专营机构合规及风险管理人员有权向（）部门直接报告。
    A

    总行合规部门

    B

    风险管理部门

    C

    人民银行总行

    D

    银监会


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    判断题
    依照《中资商业银行专营机构监管指引》规定，专营机构应建立健全合规及风险管理体系，在内部设立内控合规和风险管理部门或专岗，合规及风险管理人员无权向总行合规部门、风险管理部门直接报告，必须向当地银监会报告。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    依照《中资商业银行专营机构监管指引》规定，（）负责专营机构分支机构的日常持续监管，并按照联动监管的有关要求，配合专营机构注册地银监局履行监管职能。

    • A、异地银监局
    • B、中国人民银行分支机构
    • C、中国人民银行总行
    • D、银行协会

    正确答案:A

  • 第14题：

    依照《中资商业银行专营机构监管指引》规定，专营机构合规及风险管理人员无权向总行合规部门、风险管理部门直接报告。（）


    正确答案:错误

  • 第15题：

    依照《中资商业银行专营机构监管指引》规定，监管部门在实施机构准入许可过程中，若专营机构不涉及办理现金等柜面业务，不要求必须通过（）的安全防护验收。

    • A、公安部门
    • B、中国人民银行
    • C、消防部门
    • D、总行

    正确答案:A

  • 第16题：

    专营机构应建立健全合规及风险管理体系，在内部设立内控合规和风险管理部门或专岗。（）


    正确答案:正确

  • 第17题：

    依照《中资商业银行专营机构监管指引》规定，专营机构及其分支机构开展专营业务，应当严格执行银监会规定的相关法规规章，有效防范市场风险、信用风险、操作风险、声誉风险等各类风险。（）


    正确答案:正确

  • 第18题：

    单选题
    依照《中资商业银行专营机构监管指引》规定，专营机构的风险管理与内部控制应纳入（）统一的管控体系。
    A

    全行

    B

    中国人民银行

    C

    中国银监会

    D

    分行


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    多选题
    依照《中资商业银行专营机构监管指引》规定，专营机构应建立健全合规及风险管理体系，需在内部设立（）部门或专岗。
    A

    内控合规

    B

    风险管理

    C

    信息技术

    D

    市场经营


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    依照《中资商业银行专营机构监管指引》规定，专营机构应建立健全合规及风险管理体系，在内部设立（）和风险管理部门或专岗。
    A

    财务管理

    B

    人事管理

    C

    系统管理

    D

    内控合规


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    依照《中资商业银行专营机构监管指引》规定，专营机构注册地银监局负责专营机构注册于本地后的日常持续监管，及时向（）部门报告专营机构的经营管理与风险状况，并提出监管建议。
    A

    银监会

    B

    法人机构属地银监局

    C

    当地工商行政部门

    D

    当地分行


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    依照《中资商业银行专营机构监管指引》规定，专营机构及其分支机构开展专营业务，应当严格执行银监会的各项规章制度，有效防范（）风险。
    A

    市场风险

    B

    声誉风险

    C

    操作风险

    D

    信用风险


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    依照《中资商业银行专营机构监管指引》规定，专营机构监管纳入法人监管总体框架。银监会或者（）负责专营机构的整体监管。
    A

    法人机构属地银监局

    B

    中国人民银行

    C

    总行

    D

    分行


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

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