银监会及其派出机构对政策性银行依法实施的非现场监管，可以要求政策性报送的资料包括（）。A、各类报表B、风险分析报告C、内审工作计划和报告D、外部审计报告

题目

银监会及其派出机构对政策性银行依法实施的非现场监管，可以要求政策性报送的资料包括（）。

  • A、各类报表
  • B、风险分析报告
  • C、内审工作计划和报告
  • D、外部审计报告
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1.商业银行委托社会中介机构对其操作风险管理体系进行审计形成的外部审计报告，可以不向银监会或其派出机构报送，但应存档备查。此题为判断题(对，错)。

2.非现场监管信息档案包括()。A、金融机构报送的反洗钱统计报表信息资料、工作报告以及稽核审计报告中与反洗钱工作有关的内容及其他资料信息B、中国人民银行及其分支机构对金融机构进行非现场监管形成的各种报表、报告资料或分析材料，包括与金融机构的往来函件电话记录走访记录、谈话记录及各类监管报表、分析报告、相关领导的批示等C、有关部门或个人对金融机构的反洗钱工作的意见、监督信息及举报材料D、媒体报道的金融机构有关反洗钱信息

3.银保监会及其派出机构对开发银行和政策性银行实施持续的非现场监管，包括（ ）。A.对开发银行和政策性银行的经营状况、风险特点和发展趋势进行监测分析，实现对各类风险的及早发现、及时预警和有效监管 B.通过审慎监管会谈、监管通报、监管意见书等形式向开发银行和政策性银行反馈监管情况，提出监管要求，并对整改情况进行后续评估 C.定期对非现场监管工作进行总结，对开发银行和政策性银行的经营状况、风险特点和发展趋势进行分析，形成监管报告 D.依法收集董事会会议记录和决议等文件和派员列席经营管理工作会议和其他重要会议 E.建立监管评估制度和机制，对开发银行和政策性银行执行国家政策、公司治理、风险管理、内部控制、资本管理以及问题整改等情况开展专项或综合评估

4.银监会及其派出机构()主要负责单家银行业金融机构报表数据的收集、审核、分析和报告,并依据报表指标和数据开展相关非现场监管工作。A.监管部门B.统计部门C.科技信息管理部门D.行政管理

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  • 第1题：

    银监会及其派出机构根据履行职责的需要，有权要求银行业金融机构按照规定报送（　　），并通过持续完善监督信息系统，不断提升数据质量，充实非现场监管工具箱

    A.资产负债表
    B.利润表
    C.统计报表
    D.经营管理资料
    E.注册会计师出具的审计报告

    答案：A,B,C,D,E
    解析：
    银监会及其派出机构根据履行职责的需要，有权要求银行业金融机构按照规定送资产负债表、利润表和其他财务会计、统计报表、经营管理资料以及注册会计师出具的审计报告，并通过持续完善监督信息系统，不断提升数据质量，充实非现场监管工具箱

  • 第2题：

    中国人民银行及其分支机构对金融机构进行非现场监管形成的各种报表、报告资料或分析材料，包括与（）的往来函件，电话记录，走访记录，谈话记录及各类监管报表、分析报告、相关领导批示。

    • A、政策性银行
    • B、商业银行
    • C、金融机构
    • D、人民银行及其分支机构

    正确答案:C

  • 第3题：

    非现场监管信息档案包括：中国人民银行及其分支机构对金融机构进行非现场监管形成的（）。

    • A、检查结果
    • B、各种报表、报告资料或分析材料
    • C、检查资料
    • D、处罚办法

    正确答案:B

  • 第4题：

    商业银行应当按照规定向银监会报送与市场风险有关的财务会计、统计报表和其他报告。委托社会中介机构对其市场风险的性质、水平及市场风险管理体系进行审计的，可以不提供外部审计报告。（）


    正确答案:错误

  • 第5题：

    根据《银行业监督管理法》的规定，中国银监会及其派出机构的具体职责主要有（）。

    • A、制定并发布监管规章、规则
    • B、实施行政许可
    • C、非现场监管
    • D、报告和处置突发事件
    • E、现场检查

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第6题：

    银监会及其派出机构应建立（）的解释说明机制，加强对银监会内部和银行业金融机构的培训指导，推动报表指标的贯彻执行。

    • A、非现场监管报表指标制度
    • B、非现场监管信息系统
    • C、非现场监管制度
    • D、现场与非现场的协调配合

    正确答案:A

  • 第7题：

    监管机构应根据非现场监管的需要，要求银行按照规定及时报送与外汇风险有关的各类报表及资料。这些报表及资料应是在并表基础上报送的，应当包括银行的境外分支机构，可以不包括具有独立法人地位的附属机构（含境外附属机构）。（）


    正确答案:错误

  • 第8题：

    多选题
    中国人民银行及其分支机构建立的反洗钱非现场监管信息档案包括（）
    A

    金融机构报送的反洗钱统计报表、信息资料、工作报告以及稽核审计报告中与反洗钱工作有关的内容及其他资料信息

    B

    中国人民银行及其分支机构对金融机构进行非现场监管形成的各种报表、报告资料或分析材料

    C

    有关部门或个人对金融机构的反洗钱工作的意见、监督信息及举报材料

    D

    媒体报道的金融机构有关反洗钱信息


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    以下可以作为RCSA实施过程中对固有风险和控制措施进行定量分析的数据来源的有（）。
    A

    专项治理检查报告

    B

    业务检查报告

    C

    内部审计报告

    D

    外部监管审计报告等资料


    正确答案： A,B,C,D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    中国银监会及其派出机构根据审慎监管要求，对商业银行理财产品销售活动进行（）。
    A

    非现场监管和现场检查

    B

    非现场检查和现场监管

    C

    非现场监管

    D

    现场监管


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    银监会及其派出机构应要求银行业金融机构指定专门部门和人员负责本机构（）问题的解释、说明和相关工作，包括内部未解决问题的收集、整理，问题的报送以及相关解释答复的内部传达等。
    A

    现场检查

    B

    非现场监管

    C

    非现场监管报表指标

    D

    非现场监管指标定义


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    银监会及其派出机构对政策性银行依法实施的非现场监管，可以要求政策性报送的资料包括（）。
    A

    各类报表

    B

    风险分析报告

    C

    内审工作计划和报告

    D

    外部审计报告


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    政策性银行的内审部门向董事会负责，向董事会报告工作和审计情况，无需向银监会及其派出机构报送审计工作情况及报告。（）


    正确答案:错误

  • 第14题：

    中国人民银行及其分支机构建立的反洗钱非现场监管信息档案包括（）

    • A、金融机构报送的反洗钱统计报表、信息资料、工作报告以及稽核审计报告中与反洗钱工作有关的内容及其他资料信息
    • B、中国人民银行及其分支机构对金融机构进行非现场监管形成的各种报表、报告资料或分析材料
    • C、有关部门或个人对金融机构的反洗钱工作的意见、监督信息及举报材料
    • D、媒体报道的金融机构有关反洗钱信息

    正确答案:A,B,C,D

  • 第15题：

    以下可以作为RCSA实施过程中对固有风险和控制措施进行定量分析的数据来源的有（）。

    • A、专项治理检查报告
    • B、业务检查报告
    • C、内部审计报告
    • D、外部监管审计报告等资料

    正确答案:A,B,C,D

  • 第16题：

    银监会及其派出机构（）主要负责单家银行业金融机构报表数据的收集、审核、分析和报告，并依据报表指标和数据开展相关非现场监管工作。

    • A、监管部门
    • B、统计部门
    • C、科技信息管理部门
    • D、行政管理

    正确答案:A

  • 第17题：

    银监会及其派出机构应要求银行业金融机构指定专门部门和人员负责本机构（）问题的解释、说明和相关工作，包括内部未解决问题的收集、整理，问题的报送以及相关解释答复的内部传达等。

    • A、现场检查
    • B、非现场监管
    • C、非现场监管报表指标
    • D、非现场监管指标定义

    正确答案:C

  • 第18题：

    银监会及其各级派出机构应在（），对非现场监管报表数据以及分析报告进行充分共享。

    • A、有效的授权管理下
    • B、任何情况下
    • C、保密的情况下
    • D、领导允许的情况下

    正确答案:A

  • 第19题：

    政策性银行应当向银监会及其派出机构报告的重大风险事件包括：（）

    • A、新增大额不良贷款
    • B、发生案件及案件风险事件
    • C、重要信息系统故障
    • D、重大流动性缺口

    正确答案:A,B,C,D

  • 第20题：

    单选题
    中国人民银行及其分支机构对金融机构进行非现场监管形成的各种报表、报告资料或分析材料，包括与（）的往来函件，电话记录，走访记录，谈话记录及各类监管报表、分析报告、相关领导批示。
    A

    政策性银行

    B

    商业银行

    C

    金融机构

    D

    人民银行及其分支机构


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    银监会及其派出机构应建立（）的解释说明机制，加强对银监会内部和银行业金融机构的培训指导，推动报表指标的贯彻执行。
    A

    非现场监管报表指标制度

    B

    非现场监管信息系统

    C

    非现场监管制度

    D

    现场与非现场的协调配合


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    判断题
    监管机构应根据非现场监管的需要，要求银行按照规定及时报送与外汇风险有关的各类报表及资料。这些报表及资料应是在并表基础上报送的，应当包括银行的境外分支机构，可以不包括具有独立法人地位的附属机构（含境外附属机构）。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    判断题
    政策性银行的内审部门向董事会负责，向董事会报告工作和审计情况，无需向银监会及其派出机构报送审计工作情况及报告。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

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