有效的合规风险管理有利于（）A、对不确定性的风险进行规避B、增加自我价值C、降低未语气损失的和声誉损失的可能性

题目

有效的合规风险管理有利于（）

  • A、对不确定性的风险进行规避
  • B、增加自我价值
  • C、降低未语气损失的和声誉损失的可能性
相似考题

1.保险公司及其员工和营销员因不合规的经营管理行为引发法律责任、监管处罚、财务损失或者声誉损失的风险是( )。A.经营风险B.操作风险C.业务风险D.合规风险

2.合规风险是指本行因未能遵循合规要求可能遭受()的风险。A.法律制裁B.监管处罚C.财务损失D.声誉损失

3.合规风险评估是指在合规风险识别的基础上，应用一定的方法评定发生因合规风险而可能导致()等相关风险损失概率和损失大小，以及对银行整体运营产生影响的程度。A.法律制裁B.监管处罚C.重大财务损失D.声誉损失

4.根据《保险公司合规管理办法》，合规风险是指保险公司及其保险从业人员因不合规的保险经营管理行为引发( )的风险。A、法律责任B、财务损失C、人才流失D、声誉损失

更多“有效的合规风险管理有利于（）A、对不确定性的风险进行规避B、增加自我价值C、降低未语气损失的和声誉损失的可能性”相关问题

  • 第1题：

    合规风险评估是指在合规风险识别与量化的基础上，应用一定的方法估计和测定发生因合规风险而可能导致( )的损失概率和损失大小，以及对银行整体运营产生影响的程度。

    A.法律制裁

    B.监管处罚

    C.重大财务损失

    D.声誉损失


    正确答案：ABCD

  • 第2题：

    下列关于合规管理的意义说法错误的是()。

    A、合规管理可以帮助基金管理人控制违规风险

    B、减少违规处罚导致的损失

    C、减少声誉风险导致的潜在损失

    D、减少基金持有人的损失


    正确答案：D

    答案解析：合规管理可以帮助基金管理人控制违规风险，减少违规处罚导致的损失以及由于声誉风险导致的潜在损失，加强合规管理不仅对基金管理人也对基金行业具有非常长远的战略意义。

  • 第3题：

    下列关于合规管理的意义说法错误的是（ ）。

    A.合规管理可以帮助基金管理人控制违规风险
    B.减少违规处罚导致的损失
    C.减少声誉风险导致的潜在损失
    D.减少基金持有人的损失

    答案：D
    解析：
    合规管理可以帮助基金管理人控制违规风险，减少违规处罚导致的损失以及由于声誉风险导致的潜在损失，加强合规管理不仅对基金管理人也对基金行业具有非常长远的战略意义。

  • 第4题：

    （ ）是指基金管理人在信息披露过程中，违反相关法律法规和公司规章，对基金投资者形成了误导或对基金行业造成了不良声誉，受到处罚和声誉损失的风险。

    A.信息披露合规性风险
    B.销售合规性风险
    C.反洗钱合规性风险
    D.投资合规性风险

    答案：A
    解析：
    本题考查合规风险。基金管理人信息披露合规性风险是指基金管理人在信息披露过程中，违反相关法律法规和公司规章，对基金投资者形成了误导或对基金行业造成了不良声誉，受到处罚和声誉损失的风险。参见教材（下册）P205。

  • 第5题：

    合规风险是指保险公司及其员工和保险销售从业人员因不合规的保险经营管理行为引发（）的风险。

    • A、法律责任
    • B、监管处罚
    • C、财务损失
    • D、声誉损失

    正确答案:A,B,C,D

  • 第6题：

    保险公司及其员工和营销员因不合规的经营管理行为引发法律责任、监管处罚、财务损失或者声誉损失的风险是（）。

    • A、经营风险
    • B、操作风险
    • C、业务风险
    • D、合规风险

    正确答案:D

  • 第7题：

    合规风险是指本行因未能遵循合规要求可能遭受（）的风险。

    • A、法律制裁
    • B、监管处罚
    • C、财务损失
    • D、声誉损失

    正确答案:A,B,C,D

  • 第8题：

    单选题
    保险公司及其员工和营销员因不合规的经营管理行为引发法律责任、监管处罚、财务损失或者声誉损失的风险是（）。
    A

    经营风险

    B

    操作风险

    C

    业务风险

    D

    合规风险


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    （  ）是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。
    A

    法律风险

    B

    合规风险

    C

    合规

    D

    合规管理


    正确答案： A
    解析：

  • 第10题：

    多选题
    有效的合规风险管理有利于（）
    A

    对不确定性的风险进行规避

    B

    增加自我价值

    C

    降低未语气损失的和声誉损失的可能性


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    合规风险是指本行因未能遵循合规要求可能遭受（）的风险。
    A

    法律制裁

    B

    监管处罚

    C

    财务损失

    D

    声誉损失


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    商业银行合规风险管理指引所称合规风险，是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受（）的风险。
    A

    法律制裁

    B

    监管处罚

    C

    重大财务损失

    D

    声誉损失


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    中国银监会印发的《商业银行合规风险管理指引》中所称合规风险，是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。( )

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：正确

  • 第14题：

    保险公司合规管理指引》所称的合规风险是指保险公司及其员工和营销员因不合规的保险经营管理行为引发( )的风险

    A、监管处罚

    B、声誉损失

    C、财务损失

    D、法律责任


    参考答案：ABCD

  • 第15题：

    基金管理人(　)是指基金管理人在信息披露过程中，违反相关法律法规和公司规章，对基金投资者形成了误导或对基金行业造成了不良声誉，受到处罚和声誉损失的风险。

    A.投资合规性风险
    B.信息披露合规性风险
    C.反洗钱合规性风险
    D.销售合规性风险

    答案：B
    解析：
    基金管理人信息披露合规性风险是指基金管理人在信息披露过程中，违反相关法律法规和公司规章，对基金投资者形成了误导或对基金行业造成了不良声誉，受到处罚和声誉损失的风险。
    【考点】合规风险

  • 第16题：

    商业银行合规风险管理指引所称合规风险，是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受（）的风险。

    • A、法律制裁
    • B、监管处罚
    • C、重大财务损失
    • D、声誉损失

    正确答案:A,B,C,D

  • 第17题：

    《商业银行合规风险管理指引》所称合规风险，是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财物损失和声誉损失的风险。


    正确答案:正确

  • 第18题：

    （）是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则，可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险

    • A、法律风险
    • B、财务风险
    • C、声誉风险
    • D、合规风险

    正确答案:D

  • 第19题：

    合规风险评估是指在合规风险识别的基础上，应用一定的方法评定发生因合规风险而可能导致（）等相关风险损失概率和损失大小，以及对银行整体运营产生影响的程度。

    • A、法律制裁
    • B、监管处罚
    • C、重大财务损失
    • D、声誉损失

    正确答案:A,B,C,D

  • 第20题：

    单选题
    在合规风险识别的基础上，应用一定的方法估计和测定发生因合规风险而可能导致法律制裁、监管处罚、重大财物损失和声誉损失等相关风险损失概率和损失大小，以及对银行整体运营产生影响的程度，是（）。
    A

    合规风险应对

    B

    合规风险识别

    C

    合规风险评估和测试

    D

    合规风险监控


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    《商业银行合规风险管理指引》所称合规风险，是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受（）的风险。
    A

    法律制裁

    B

    监管处罚

    C

    重大财务损失

    D

    重大声誉损失


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    （   ）指商业银行因没有遵守法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。
    A

    合规

    B

    合规风险

    C

    合规管理

    D

    合规部门


    正确答案： B
    解析：

  • 第23题：

    多选题
    下列关于合规管理的意义，说法正确的有（　　）。
    A

    防止公司承担不必要或可能的过度风险，从而减少公司遭受直接财务损失的可能性

    B

    可以减少基金持有人的损失

    C

    减少公司因遭受法律制裁或监管处罚所导致的声誉或财务损失的可能性，降低公司经营成本

    D

    提升公司声誉和品牌价值，使得公司在业务拓展和创新上能够获得更多的机会，增加盈利空间和机会


    正确答案： B,A
    解析：
    根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，“合规管理”是指证券基金经营机构制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，防范合规风险的行为。合规管理无法减少基金持有人的损失。

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