合规风险评估是指在合规风险识别的基础上，应用一定的方法评定发生因合规风险而可能导致()等相关风险损失概率和损失大小，以及对银行整体运营产生影响的程度。A.法律制裁B.监管处罚C.重大财务损失D.声誉损失

题目

合规风险评估是指在合规风险识别的基础上，应用一定的方法评定发生因合规风险而可能导致()等相关风险损失概率和损失大小，以及对银行整体运营产生影响的程度。

A.法律制裁

B.监管处罚

C.重大财务损失

D.声誉损失

相似考题

1.合规风险识别是指对银行内部()等进行分析判断，并且通过收集和整理银行所有的合规风险点形成合规风险类别，以便进一步对合规风险进行评估和监测等系统性活动。A.合规风险的存在B.合规风险发生的可能性C.合规风险评估结果D.合规风险产生的原因

2.合规风险监测是指在合规风险识别的基础上，应用一定方法监测合规风险的动态变化情况，持续( )A.追踪已识别的合规风险B.监测残余的合规风险C.识别新的合规风险D.并对不可接受的合规风险实行有效控制的过程

3.合规风险评估是指在合规风险识别与量化的基础上，应用一定的方法估计和测定发生因合规风险而可能导致( )的损失概率和损失大小，以及对银行整体运营产生影响的程度。A.法律制裁B.监管处罚C.重大财务损失D.声誉损失

4.合规风险评估的基础是()A.合规风险监测B.合规风险报告C.合规风险识别D.合规风险测试

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  • 第1题：

    合规风险应对是指对银行内部合规风险的存在或发生的可能性以及合规风险产生的原因进行分析判断，以便对合规风险进行评估和监测。()


    本题答案：错

  • 第2题：

    （ ）是指对银行内部合规风险的存在或发生的可能性以及合规风险产生的原因等进行分析判断，并且通过收集和整理银行所有的合规风险点形成合规风险列表，以便进一步对合规风险进行评估和监测等系统性活动。

    A.合规风险识别
    B.合规风险测试
    C.合规风险评估
    D.合规风险监测

    答案：A
    解析：
    合规风险识别是指对银行内部合规风险的存在或发生的可能性以及合规风险产生的原因等进行分析判断，并且通过收集和整理银行所有的合规风险点形成合规风险列表，以便进一步对合规风险进行评估和监测等系统性活动。

  • 第3题：

    下列关于合规风险的说法中，错误的是（ ）。

    A.合规风险包括商业银行因没有遵守法律可能遭受法律制裁的风险
    B.合规风险包括商业银行因没有遵守规则和准则可能遭受监管处罚的风险
    C.合规风险包括商业银行因无法满足相关的商业准则，导致不能履行合同而造成经济损失的风险
    D.合规风险一般独立于法律风险讨论

    答案：C
    解析：
    法律风险是指商业银行因日常经营和业务活动无法满足或违反法律规定，导致不能履行合同、发生争议／诉讼或其他法律纠纷而造成经济损失的风险，C项属于法律风险的定义。

  • 第4题：

    ( )是指对银行内部合规风险的存在或发生的可能性以及合规风险产生的原因等进行分析判断．并且通过收集和整理银行所有的合规风险点形成合规风险列表，以便进一步对合规风险进行评估和监测等系统性活动。


    A.合规风险评估

    B.合规风险识别

    C.合规风险测试

    D.合规风险监测

    答案：B
    解析：
    题目所述是合规风险识别的定义。

  • 第5题：

    下列关于合规风险的说法中，错误的是( )。

    A.合规风险包括商业银行因没有遵守法律可能遭受法律制裁的风险
    B.合规风险包括商业银行因没有遵守规则和准则可能遭受监管处罚的风险
    C.合规风险包括商业银行因无法满足相关的商业准则，导致不能履行合同而造成经济损失的风险
    D.合规风险一般独立于法律风险讨论

    答案：C
    解析：
    法律风险是指商业银行因日常经营和业务活动无法满足或违反法律规定，导致不能履行合同、发生争议／诉讼或其他法律纠纷而造成经济损失的风险，C项属于法律风险的定义。

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