“20005单位开户及信息变更前审核”交易审核的事项包括客户工商/税务信息、反洗钱名单监控情况、法人实际控制企业情况、分行辖内现有结算账户开立情况、银企对账情况、法人/财务负责人/联系人的“一号多人”与“一人多户”情况、法人/财务负责人/联系人联网核查以及电话核实。

题目

“20005单位开户及信息变更前审核”交易审核的事项包括客户工商/税务信息、反洗钱名单监控情况、法人实际控制企业情况、分行辖内现有结算账户开立情况、银企对账情况、法人/财务负责人/联系人的“一号多人”与“一人多户”情况、法人/财务负责人/联系人联网核查以及电话核实。

相似考题

1.开户行接到客户出具变更预留印鉴的公函及相关证明文件时，应审核哪些资料？

2.客户变更账户性质，但需保留原账号的，应提供完整的销户及开户资料，在审核流程上比照销户及开户业务。（）

3.单位结算卡交易限额由客户提出申请，主账户开户行进行审核设置。

4.对于未进行预填单的客户，柜员无法使用“20005单位开户及信息变更前审核”和“20065单位金融服务综合签约”交易进行信息审核和签约。

更多““20005单位开户及信息变更前审核”交易审核的事项包括客户工商”相关问题

  • 第1题：

    柜员根据审核无误的客户资料，通过以下哪一项交易进行开户处理？（）

    • A、“[062000］开户入口交易“
    • B、“[062001］个人客户基本信息创建“
    • C、“[062098]企业客户基本信息创建“
    • D、“[060465]按客户号或证件查询/修改“

    正确答案:B

  • 第2题：

    个人新开户或办理变更交易时如系统显示“根据人行及我*行开户要求，需进一步核实开户信息”这意味着客户为疑似黑名单客户，需经办人收到集团反洗钱中心审核邮件后再确定是否可继续办理。


    正确答案:正确

  • 第3题：

    客户因注册验资申请开立临时存款账户时，柜员收到客户提交的开户申请书、证件等资料审核无误后，应先启动（）交易，生成该客户编号。

    • A、6101个人客户信息维护
    • B、6102单位客户基本信息维护
    • C、6106变更客户编号/客户名称
    • D、6108客户特别信息维护

    正确答案:B

  • 第4题：

    信用社单位活期存款一般帐户、非预算单位专用账户开户业务操作流程描述正确的是（）

    • A、受理、审核开户申请→建立客户信息→正式开户并交客户→报联社审批
    • B、受理、审核开户申请→建立客户信息→出具开户意见→正式开户并交客户
    • C、受理、审核开户申请→建立客户信息→正式开户并交客户→备案及保管资料
    • D、受理、审核开户申请→建立客户信息→出具开户意见→备案及保管资料

    正确答案:C

  • 第5题：

    以下不属于广东农村信用社银行卡交易限额维护业务审核要求的选项是（）

    • A、客户提交的开户资料是否齐全
    • B、审核开户申请书内容是否与客户信息一致
    • C、审核客户是否本人持有效身份证件办理
    • D、客户是否提交“特殊业务申请表“

    正确答案:D

  • 第6题：

    单选题
    以下对广东农村信用社住宅专项维修资金业务中对委托账户开户及信息变更的业务审核要求描述不正确的是（）
    A

    审核《申请书》、《协议书》内的各要素填写是否真实、准确、齐全

    B

    审核对公客户是否加盖与预留印鉴相符的印鉴

    C

    审核客户是否在“单位开户通知书“的有效期内办理业务

    D

    审核“单位开户通知书“的资料及印鉴是否真实


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第7题：

    多选题
    贷款收回应审核事项有（）
    A

    审核贷款账户信息与客户提供的信息是否一致

    B

    审核打印凭证与还款证明及“代保管有价物品”清单是否吻合

    C

    进行“抵（质）押品注销”、“解除止付”交易

    D

    将单证交客户签章，并审核签章真实性、有效性


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    判断题
    个人新开户或办理变更交易时如系统显示“根据人行及我*行开户要求，需进一步核实开户信息”这意味着客户为疑似黑名单客户，需经办人收到集团反洗钱中心审核邮件后再确定是否可继续办理。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    农村信用社单位活期存款基本、临时、预算单位专用账户开户业务操作流程描述正确的是（）
    A

    受理、审核开户申请→建立客户信息→出具开户意见→协助办理开户核准手续→正式开户并交客户→开户信息保管、传递

    B

    受理、审核开户申请→出具开户意见→建立客户信息→协助办理开户核准手续→正式开户并交客户→开户信息保管、传递

    C

    受理、审核开户申请→建立客户信息→出具开户意见→开户信息保管、传递→协助办理开户核准手续→正式开户并交客户

    D

    受理、审核开户申请→建立客户信息→出具开户意见→协助办理开户核准手续→开户信息保管、传递→正式开户并交客户


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    判断题
    采用“前+后台审核模式”的自助发卡业务中前台审核人员在业务审核中，对客户本人身份审核和客户开户意愿的真实性审核负主要责任，同时需审核客户信息的完整性和有效性；服务中心后台审核人员对前台提交的客户信息的完整性和有效性负主要责任。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    信用社单位活期存款一般帐户、非预算单位专用账户开户业务操作流程描述正确的是（）
    A

    受理、审核开户申请→建立客户信息→正式开户并交客户→报联社审批

    B

    受理、审核开户申请→建立客户信息→出具开户意见→正式开户并交客户

    C

    受理、审核开户申请→建立客户信息→正式开户并交客户→备案及保管资料

    D

    受理、审核开户申请→建立客户信息→出具开户意见→备案及保管资料


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    判断题
    “20005单位开户及信息变更前审核”交易审核的事项包括客户工商/税务信息、反洗钱名单监控情况、法人实际控制企业情况、分行辖内现有结算账户开立情况、银企对账情况、法人/财务负责人/联系人的“一号多人”与“一人多户”情况、法人/财务负责人/联系人联网核查以及电话核实。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    修改客户地址、电话等信息时，客户须填写（），柜员审核无误后，选择相关交易处理。

    • A、《特殊业务申请书》
    • B、《个人客户开户申请书》
    • C、《个人客户开户/变更申请书》
    • D、《电子银行信息增加/变更申请书》

    正确答案:C

  • 第14题：

    通过“20005单位开户及信息变更前审核”交易审核的事项是（）。

    • A、反洗钱名单监控情况
    • B、分行辖内现有结算账户开立情况
    • C、银企对账情况
    • D、法人实际控制企业情况

    正确答案:A,B,C,D

  • 第15题：

    为加强开户业务管理，所有开户手续均应在（）办理。

    • A、开户单位由开销户审核岗和核查岗双人审核
    • B、开户行的会计柜台由开销户审核岗和核查岗双人审核
    • C、开户单位由开销户审核岗和客户经理双人审核
    • D、开户行的会计柜台由开销户审核岗审核

    正确答案:B

  • 第16题：

    贷款收回应审核事项有（）

    • A、审核贷款账户信息与客户提供的信息是否一致
    • B、审核打印凭证与还款证明及“代保管有价物品”清单是否吻合
    • C、进行“抵（质）押品注销”、“解除止付”交易
    • D、将单证交客户签章，并审核签章真实性、有效性

    正确答案:A,B,C,D

  • 第17题：

    单位客户可向开户银行申请变更项不包括（）

    • A、单位客户的名称
    • B、地址、邮编或电话
    • C、注册资金等信息
    • D、开户行及账号

    正确答案:D

  • 第18题：

    多选题
    客户申请开立单位银行账户，经办柜员应在开户申请书上应填写（）等信息，经会计主管审核无误后，通过柜面系统提交对公活期开立交易。
    A

    开户银行名称

    B

    开户单位名称

    C

    开户银行代码

    D

    开户单位账号

    E

    开户日期


    正确答案： B,E
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    判断题
    对于未进行预填单的客户，柜员无法使用“20005单位开户及信息变更前审核”和“20065单位金融服务综合签约”交易进行信息审核和签约。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    通过“20005单位开户及信息变更前审核”交易审核的事项是（）。
    A

    反洗钱名单监控情况

    B

    分行辖内现有结算账户开立情况

    C

    银企对账情况

    D

    法人实际控制企业情况


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    修改客户地址、电话等信息时，客户须填写（），柜员审核无误后，选择相关交易处理。
    A

    《特殊业务申请书》

    B

    《个人客户开户申请书》

    C

    《个人客户开户/变更申请书》

    D

    《电子银行信息增加/变更申请书》


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    关于手机支付商户信息变更业务柜员审核内容，下列说法正确的有（）。
    A

    柜员应审核申请表上要素填写是否完整、内容是否为变更业务

    B

    柜员应审核结算账户是否已开通业务

    C

    柜员应审核客户填写的信息与预留的开户资料信息是否一致

    D

    柜员应审核申请单位和业务部门的签章是否齐全


    正确答案： A,B,C,D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    客户因注册验资申请开立临时存款账户时，柜员收到客户提交的开户申请书、证件等资料审核无误后，应先启动（）交易，生成该客户编号。
    A

    6101个人客户信息维护

    B

    6102单位客户基本信息维护

    C

    6106变更客户编号/客户名称

    D

    6108客户特别信息维护


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

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