开户行接到客户出具变更预留印鉴的公函及相关证明文件时，应审核哪些资料？

题目

开户行接到客户出具变更预留印鉴的公函及相关证明文件时，应审核哪些资料？

相似考题

1.单位客户变更预留银行签章,应以正式公函的形式向开户行提交变更申请,并出具()。A、单位介绍信B、原预留签章C、开户许可证D、营业执照正本等相关证明文件

2.单位客户变更预留银行签章，应以正式公函的形式向开户行提交变更申请，并出具（）A、变更申请B、原预留签章C、开户许可证D、营业执照正本等相关证明文件

3.单位客户申请更换预留公章或财务专用章，但无法提供原预留公章或财务专用章的，应向开户行提交（）。A、正式公函B、出具原印鉴卡片C、开户许可证D、组织机构代码证E、营业执照正本、司法部门的证明等相关证明文件

4.某柜员在执行客户预留印鉴的变更交易时候，审核后执行1011相关交易后，直接帮客户填写新印鉴卡并在印鉴卡正面加盖预留印鉴和在背面加盖全套旧印鉴及公章。

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  • 第1题：

    客户变更后的预留印鉴启用日应不早（），开户行务必在受理客户变更印鉴（）内完成验印系统中预留印鉴变更操作。


    正确答案:申请日次日；申请当日

  • 第2题：

    客户要求变更预留印鉴时，银行人员应（）。

    • A、严格审核把关
    • B、严禁手续不全变更预留印鉴
    • C、严禁不经会计主管审批变更预留印鉴
    • D、核对印鉴

    正确答案:A,B,C

  • 第3题：

    客户要求变更预留印鉴时，要严格审核把关，严禁手续不全变更预留印鉴，严禁不经（）审批变更预留印鉴。

    • A、客户经理
    • B、分管行长
    • C、会计主管
    • D、营业部门负责人

    正确答案:C

  • 第4题：

    客户销户时，若已将公章、财务专用章等预留印鉴先行销毁，开户行应要求其出具哪些证明，才能为其办理销户手续？


    正确答案: 客户销户时，若已将公章、财务专用章等预留印鉴先行销毁，开户行应要求其出具身份证明文件、工商管理局销毁印章的证明、印模的有效复印件等有关证明，在确认其身份无误后方可为其办理销户手续。

  • 第5题：

    单位客户因名称变更原因需变更公章、财务专用章时，应向开户行提交的文件资料主要有（）。

    • A、《单位银行账户预留印鉴变更申请书》
    • B、开户许可证、更名后的营业执照和组织机构代码证
    • C、工商部门出具的变更名称的相关证明文件
    • D、印鉴卡（客户留存联）

    正确答案:A,B,C,D

  • 第6题：

    客户办理帐户单位预留印鉴变更业务，审核内容包括（）.

    • A、单位提交的正式公函
    • B、单位原预留签章、开户许可证、营业执照正本等相关证明文件
    • C、如单位客户申请变更预留公章或财务专用章，但无法提供原印章的，除审核上述证明文件外，还应审核司法部门的证明等
    • D、如单位客户申请变更预留个人签章，无法提供原预留个人签章的，除提交有关证明文件外，还应审核原个人签章所有人的身份证原件及复印件，以及经其签字确认的书面申请E、如单位客户无法提供原预留个人签章、原个人签章所有人签字及身份证件的，应要求单位客户在公函中说明原因，由法定代表人或单位负责人签字确认，并在公函中注明由此引起的一切损失由单位客户自行负责

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第7题：

    问答题
    开户行接到客户出具变更预留印鉴的公函及相关证明文件时，应审核哪些资料？

    正确答案： （一）客户是否在本*行开立单位银行结算账户、相关文件所载账号、户名是否准确，是否一致；
    （二）营业执照、组织机构代码证及经办人身份证件是否真实有效，授权办理的授权书是否有效；
    （三）公函加盖的印章与预留印章是否相符（不含申请变更的印鉴）；
    （四）客户交回的原印鉴卡（客户留存联）与银行留存联是否相符；
    （五）客户无法出具原印鉴卡（客户留存联）的，应在变更预留印鉴的公函中进行说明，并确认自行承担相应法律责任；
    （六）通过电话与法人代表或财务人员对单位变更预留印鉴的背景、意愿以及办理业务人员的真实身份进行核实确认。
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    多选题
    单位客户（）发生变更的，应于5个工作日内向开户行提交正式公函，出具有关证明文件向开户行申请变更。
    A

    更改名称但不改变开户行及账号

    B

    法定代表人或主要负责人变动

    C

    单位地址发生变动

    D

    原预留印鉴发生变动

    E

    以上答案均正确


    正确答案： A,B,C,D,E
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    预留印鉴的变更需要提供的证明文件有（）
    A

    应以正式公函的形式向开户行提交变更申请，写明更换原因、新签章启用日期等，并加盖与原留银行签章有明显区别的新签章

    B

    必须交回所有盖有旧签章的工行空白重要凭证，并在公函上注明凭证的种类、数量、编号等信息

    C

    单位客户变更预留银行签章，已注销的旧签章在新签章启用后10天随凭证装订保管

    D

    应出具原预留签章、开户许可证、营业执照正本等相关证明文件


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    客户因法人变更需变更预留印鉴，但原印鉴章中法人名章已丢失，此时需客户提供（），同时系统内操作（）交易。
    A

    工商局出具的变更核准通知书

    B

    原法人章丢失公函

    C

    印鉴卡维护—挂失补发

    D

    印鉴卡维护—变更


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    单位客户因预留印鉴中的个人名章丢失申请挂失补办印鉴，应提交资料包括（）。
    A

    挂失补办印鉴的公函

    B

    原印鉴卡（客户留存联）

    C

    公安局出具的相关遗失证明文件

    D

    营业执照、开户许可证等相关证明文件


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    对于已转入久悬未取专户或损益的账户，存款人到开户行支取款项时，需出具合法拥有该账户支配权的证明文件，包括（）等。
    A

    已加盖预留印鉴、公章的公函

    B

    原开户申请书

    C

    印鉴卡片


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    下列关于预留印鉴建立与审核的说法，正确的有（）。

    • A、客户在申请开立单位银行结算账户时，其申请开立银行结算账户的账户名称、出具开户证明文件上记载的存款人名称及预留银行签章中公章或财务专用章的名称应保持一致
    • B、客户申请开立账户时，应填写一式四份的印鉴卡
    • C、客户应在每份印鉴卡的正面加盖预留印鉴，在印鉴卡的背面加盖单位公章
    • D、按规定所有凭客户印鉴办理的业务，必须先审核客户预留印鉴

    正确答案:A,C,D

  • 第14题：

    存款人变更预留单位公章或财务专用章时，应出具：（）

    • A、《中国银行股份有限公司单位银行结算账户预留印鉴变更申请书》
    • B、涉及名称变更的，出具存款人已变更的账户资料
    • C、加盖新印鉴的全套印鉴卡以及原印鉴卡
    • D、相关证明文件

    正确答案:A,B,C,D

  • 第15题：

    开户行接受资料后须对账户的预留印鉴和其他资料的（）及与企业开户预留资料的（）进行审核，审核完成后，开户行进行注册处理。若客户需注册其他开户行的账户，须到该账户开户行进行账户添加，由其进行印鉴及相关资料的审核。


    正确答案:真实性、一致性

  • 第16题：

    企业外部客户申请变更预留印鉴，需向开户行提交（）。

    • A、珠海华润银行变更账户预留印鉴申请书
    • B、变更后的新印鉴卡
    • C、单位公函
    • D、变更印鉴经办人身份证件
    • E、原客户留存的旧印鉴卡

    正确答案:A,B,D,E

  • 第17题：

    单位客户因预留印鉴中的个人名章丢失申请挂失补办印鉴，应提交资料包括（）。

    • A、挂失补办印鉴的公函
    • B、原印鉴卡（客户留存联）
    • C、公安局出具的相关遗失证明文件
    • D、营业执照、开户许可证等相关证明文件

    正确答案:A,B,D

  • 第18题：

    单位因遗失需要变更预留银行签章，应审核客户提交的（）等相关证明文件。

    • A、书面申请
    • B、开户许可证
    • C、营业执照正本
    • D、原印鉴卡片

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题：

    多选题
    客户要求变更预留印鉴时，银行人员应（）。
    A

    严格审核把关

    B

    严禁手续不全变更预留印鉴

    C

    严禁不经会计主管审批变更预留印鉴

    D

    核对印鉴


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    填空题
    客户变更后的预留印鉴启用日应不早（），开户行务必在受理客户变更印鉴（）内完成验印系统中预留印鉴变更操作。

    正确答案： 申请日次日,申请当日
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    下列关于预留印鉴建立与审核的说法，正确的有（）。
    A

    客户在申请开立单位银行结算账户时，其申请开立银行结算账户的账户名称、出具开户证明文件上记载的存款人名称及预留银行签章中公章或财务专用章的名称应保持一致

    B

    客户申请开立账户时，应填写一式四份的印鉴卡

    C

    客户应在每份印鉴卡的正面加盖预留印鉴，在印鉴卡的背面加盖单位公章

    D

    按规定所有凭客户印鉴办理的业务，必须先审核客户预留印鉴


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    单位客户因名称变更原因需变更公章、财务专用章时，应向开户行提交的文件资料主要有（）。
    A

    《单位银行账户预留印鉴变更申请书》

    B

    开户许可证、更名后的营业执照和组织机构代码证

    C

    工商部门出具的变更名称的相关证明文件

    D

    印鉴卡（客户留存联）


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    单位因遗失需要变更预留银行签章，应审核客户提交的（）等相关证明文件。
    A

    书面申请

    B

    开户许可证

    C

    营业执照正本

    D

    原印鉴卡片


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

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