运营风险核查方法主要包括非现场核实、现场核实、客户回访等。

题目

运营风险核查方法主要包括非现场核实、现场核实、客户回访等。

相似考题

1.评价报告的审核不能停留在报告本身，更重要的是内容的核实，包括专家会议讨论、现场核实、资料核实、方法和计算核实等，特别是对策措施的（ ）的核实。

2.业务运营风险系统的核查方法（）。A、内部资料核查法B、现场核查法C、回访核查法D、上门核查法

3.在已核销资产管理过程中，财产线索查找主要包括（）等环节。A、非现场查找B、现场查找C、核实登记财产线索D、处置财产E、以上都对

4.对开户行客户经理收集的有关资料进行审核的方式有（）。A、与客户的现场接触B、实地回访核查C、向公安部门核实情况D、向工商行政管理部门核实情况

更多“运营风险核查方法主要包括非现场核实、现场核实、客户回访等。”相关问题

  • 第1题：

    “现场核实情况记录”中，包括对故障工单、异常情况报告、（）、现场检查考核和代（）等情况进行核查。


    正确答案:巡检计划执行；维质量自检

  • 第2题：

    个人客户身份识别的主要措施包括（）。

    • A、通过联网核查功能核实客户身份
    • B、回访客户或实地查访
    • C、向公安、工商行政管理等部门核实，包括公民身份信息
    • D、电话联系客户

    正确答案:A,B,C,D

  • 第3题：

    营业机构采取的标准型尽职调查措施不包括（）。

    • A、上门核实
    • B、电话回访
    • C、邮寄方式核实
    • D、向公安等证件签发部门核实客户身份

    正确答案:D

  • 第4题：

    现场核实是到业务现场调阅业务发生时段的有关资料、监控录像、联机交易查询、询问相关人员等进行核查。


    正确答案:正确

  • 第5题：

    运营风险核查，是指按照确定的方法和流程，对运营风险事件、运营风险隐患和其他预警信息进行核实、确认。


    正确答案:正确

  • 第6题：

    业务运营风险核查有内部资料核查法、现场核查法、（）。

    • A、综合检查
    • B、非现场监测
    • C、专项检查
    • D、回访客户法

    正确答案:D

  • 第7题：

    多选题
    小组审核实施包括（）。
    A

    听取汇报

    B

    看活动板和核查现场

    C

    提出问题

    D

    核实结果


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    多选题
    个人客户身份识别的主要措施包括（）。
    A

    通过联网核查功能核实客户身份

    B

    回访客户或实地查访

    C

    向公安、工商行政管理等部门核实，包括公民身份信息

    D

    电话联系客户


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    判断题
    非现场核实是通过调阅内部资料核实相关风险信息，主要包括调阅会计凭证、业务流水、会计报表、监控录像等。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    对开户行客户经理收集的有关资料进行审核的方式有（）。
    A

    与客户的现场接触

    B

    实地回访核查

    C

    向公安部门核实情况

    D

    向工商行政管理部门核实情况


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    判断题
    运营风险核查方法主要包括非现场核实、现场核实、客户回访等。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    判断题
    运营风险核查，是指按照确定的方法和流程，对运营风险事件、运营风险隐患和其他预警信息进行核实、确认。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    小组审核实施包括（）。

    • A、听取汇报
    • B、看活动板和核查现场
    • C、提出问题
    • D、核实结果

    正确答案:A,B,C,D

  • 第14题：

    审核实施包括（）。

    • A、听取汇报
    • B、看活动板和核查现场
    • C、提出问题
    • D、核实结果

    正确答案:A,B,C,D

  • 第15题：

    各级检查人员应充分利用业务运营风险管理系统履职模块功能，运用多元化检查方法，做到（）和（）相互结合，网点核查与重点检查相互补充，提高风险事件的发现机率与准确性。

    • A、现场检查
    • B、内部资料核查
    • C、非现场监测
    • D、回访客户

    正确答案:A,C

  • 第16题：

    非现场核实是通过调阅内部资料核实相关风险信息，主要包括调阅会计凭证、业务流水、会计报表、监控录像等。


    正确答案:正确

  • 第17题：

    邮政储蓄机构应将（）作为验证居民身份证信息真实性的主要方式。

    • A、电话核实
    • B、现场核实
    • C、联网核查
    • D、亲属核实

    正确答案:C

  • 第18题：

    多选题
    业务运营风险系统的核查方法（）。
    A

    内部资料核查法

    B

    现场核查法

    C

    回访核查法

    D

    上门核查法


    正确答案： A,B,C
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    单选题
    邮政储蓄机构应将（）作为验证居民身份证信息真实性的主要方式。
    A

    电话核实

    B

    现场核实

    C

    联网核查

    D

    亲属核实


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    业务运营风险核查有内部资料核查法、现场核查法、（）。
    A

    综合检查

    B

    非现场监测

    C

    专项检查

    D

    回访客户法


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    各营业网点为办理规定业务而进行联网核查时如对核查结果存在疑义，可根据客户办理业务的具体情况及风险程度，采用客户自愿补充（）等一种或多种核实措施，进一步核实客户身份。
    A

    回访客户

    B

    实地查访

    C

    向公安工商行政部门核实

    D

    其他身份证明文件


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    各级检查人员应充分利用业务运营风险管理系统履职模块功能，运用多元化检查方法，做到（）和（）相互结合，网点核查与重点检查相互补充，提高风险事件的发现机率与准确性。
    A

    现场检查

    B

    内部资料核查

    C

    非现场监测

    D

    回访客户


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    审核实施包括（）。
    A

    听取汇报

    B

    看活动板和核查现场

    C

    提出问题

    D

    核实结果


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

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