内部资料核查法是指通过调阅业务发生时段的有关现场业务信息、监控录像等资料进行核查的一种方法。

题目

内部资料核查法是指通过调阅业务发生时段的有关现场业务信息、监控录像等资料进行核查的一种方法。

相似考题

1.农户金融业务尽职监督中非现场监督发现的可疑信息或问题，应当通过现场或非现场核查、验证、询问等方式予以确认。

2.信用证和托收项下的涉外收付款凭证核查需通过（）银行信用证和托收项下的业务明细数据以及相关信用证来单资料和托收协议进行。A、数据包查看B、非现场查看C、调阅D、核查

3.业务运营风险系统的核查方法（）。A、内部资料核查法B、现场核查法C、回访核查法D、上门核查法

4.外汇局通过非现场核查或现场核查发现被核查主体涉嫌违规办理资本项目业务的应及时将有关情况移交外汇检查部门处理。

更多“内部资料核查法是指通过调阅业务发生时段的有关现场业务信息、监控录像等资料进行核查的一种方法。”相关问题

  • 第1题：

    整改验证是指根据事先确定的标准，对整改单位执行整改计划的状况及效果进行核实、评价的管理活动。整改验证一般是通过现场核查、抽查、访谈或者非现场业务系统数据筛选和分析、调阅工作资料或文件、查看录像等合理有效的方式进行。


    正确答案:正确

  • 第2题：

    定期对维护的网络物理资源进行核查，核查的方法可以采用以下方式（）

    • A、通过与现场数据比对进行核查
    • B、借助跨专业资源关联关系进行核查
    • C、以综合资源管理系统中的数据为主体数据，通过专业网管提供的采集通道，采集现网配置数据，对比现实资源与配置的核查
    • D、借助业务应用系统进行核查

    正确答案:A,B,C,D

  • 第3题：

    账户挂失解挂解锁的检查要点包括（）。

    • A、调阅ABIS系统挂失登记簿，现场查看专夹保管的挂失资料，看挂失资料中是否有挂失申请书、客户身份证复印件、联网核查信息资料等；看挂失申请书中需客户填写的选项是否填写完整，联网核查资料显示照片与客户身份证复印件是否一致，如果联网核查不一致，是否有其他有效身份证明做佐证
    • B、针对款项已被支取而受理了客户的挂失申请，要调阅ABIS系统挂失登记簿，查询相应客户账户明细，看账户冻结情况
    • C、调阅ABIS系统挂失登记簿，看挂失后补发存单（折）等是否相隔满七天（借记卡除外）
    • D、借记卡挂失、换卡业务检查要通过调阅ABIS系统挂失登记簿，调阅《特殊业务信息核对表》和ABIS系统中3093交易查询结果核对，看《特殊业务信息核对表》问题解答情况

    正确答案:A,B,C,D

  • 第4题：

    现场核实是到业务现场调阅业务发生时段的有关资料、监控录像、联机交易查询、询问相关人员等进行核查。


    正确答案:正确

  • 第5题：

    （）是指通过调阅凭证、清单、报表、数据、监控录像等资料进行核查的一种方法.

    • A、内部资料核查法
    • B、现场核查法
    • C、回访客户法
    • D、经验判断法

    正确答案:A

  • 第6题：

    根据大连银行身份信息联网核查业务规定，工作人员在通过联网核查系统办理联网核查业务，经系统反馈核查相符的，（）登记联网核查登记簿。

    • A、必须
    • B、无需
    • C、取款业务
    • D、开户及存款业务

    正确答案:B

  • 第7题：

    多选题
    业务运营风险系统的核查方法（）。
    A

    内部资料核查法

    B

    现场核查法

    C

    回访核查法

    D

    上门核查法


    正确答案： A,B,C
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    判断题
    外汇局通过非现场核查或现场核查发现被核查主体涉嫌违规办理资本项目业务的应及时将有关情况移交外汇检查部门处理。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    判断题
    非现场核实是通过调阅内部资料核实相关风险信息，主要包括调阅会计凭证、业务流水、会计报表、监控录像等。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    信用证和托收项下的涉外收付款凭证核查需通过（）银行信用证和托收项下的业务明细数据以及相关信用证来单资料和托收协议进行。
    A

    数据包查看

    B

    非现场查看

    C

    调阅

    D

    核查


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    联网核查业务中，（）是指通过联网核查系统核查公民身份信息的营业机构。
    A

    核查行

    B

    联网行

    C

    联机行

    D

    操作行


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    判断题
    整改验证是指根据事先确定的标准，对整改单位执行整改计划的状况及效果进行核实、评价的管理活动。整改验证一般是通过现场核查、抽查、访谈或者非现场业务系统数据筛选和分析、调阅工作资料或文件、查看录像等合理有效的方式进行。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    营业机构收到监测信息后，应认真核对有关（）等方式进行核查确认。

    • A、会计凭证
    • B、交易资料
    • C、询问业务经办人员
    • D、查看录像

    正确答案:A,B,C,D

  • 第14题：

    实地调查是指调查人员进行现场调查，通过账户核查、面谈、实地走访等手段获取客户有关信息。


    正确答案:正确

  • 第15题：

    “特殊业务信息核对表”有关核查项目，通过电话核实、询问等方式验证客户的（）和账户信息。

    • A、通讯信息
    • B、个人信息
    • C、单位信息
    • D、业务信息

    正确答案:B

  • 第16题：

    非现场核实是通过调阅内部资料核实相关风险信息，主要包括调阅会计凭证、业务流水、会计报表、监控录像等。


    正确答案:正确

  • 第17题：

    业务运营风险核查有内部资料核查法、现场核查法、（）。

    • A、综合检查
    • B、非现场监测
    • C、专项检查
    • D、回访客户法

    正确答案:D

  • 第18题：

    联网核查业务中，（）是指通过联网核查系统核查公民身份信息的营业机构。

    • A、核查行
    • B、联网行
    • C、联机行
    • D、操作行

    正确答案:A

  • 第19题：

    判断题
    实地调查是指调查人员进行现场调查，通过账户核查、面谈、实地走访等手段获取客户有关信息。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    业务运营风险核查有内部资料核查法、现场核查法、（）。
    A

    综合检查

    B

    非现场监测

    C

    专项检查

    D

    回访客户法


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    存在下列行为之一的，资本项目管理部门可以将有关情况移交外汇检查部门处理（）。
    A

    通过非现场核查或现场核查发现被核查主体涉嫌违规办理资本项目业务的；

    B

    通过非现场核查或现场核查发现被核查主体未按规定报送所办资本项目业务信息或数据的；

    C

    阻挠或拒不接受外汇局现场核查的；

    D

    向外汇局提供虚假资料的；

    E

    外汇局认定存在其他涉嫌违反外汇管理法规情形的。


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    营业机构收到监测信息后，应认真核对有关（）等方式进行核查确认。
    A

    会计凭证

    B

    交易资料

    C

    询问业务经办人员

    D

    查看录像


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    判断题
    现场核实是到业务现场调阅业务发生时段的有关资料、监控录像、联机交易查询、询问相关人员等进行核查。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

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