农户金融业务尽职监督中非现场监督发现的可疑信息或问题，应当通过现场或非现场核查、验证、询问等方式予以确认。

题目

农户金融业务尽职监督中非现场监督发现的可疑信息或问题，应当通过现场或非现场核查、验证、询问等方式予以确认。

相似考题

1.以下不属于职能部门尽职监督工作实施细则规定内容的是( )?A.各部门、各条线尽职监督工作的具体职责B.现场监督和非现场监督的频率、周期和覆盖面C.各部门、各条线尽职监督质量控制要求D.尽职监督中发现违规行为的处理方式及规则

2.职能部门可以采取现场监督和非现场监督的方式，履行尽职监督职责。()此题为判断题(对，错)。

3.职能部门对非现场监督发现的可疑信息或者问题，应当通过非现场核查、验证、询问、下发风险提示等方式予以确认，并落实问题的整改。()此题为判断题(对，错)。

4.职能部门应持续关注尽职监督现场监督发现问题的整改效果，采取()方式核查整改落实情况。A现场监督B非现场检查C现场或者非现场检查D现场或者非现场监督

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  • 第1题：

    对非现场监督发现问题的现场核查，应纳入年度现场检查计划，由职能部门组织实施。()

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：×

  • 第2题：

    授信工作尽职调查采用现场、非现场调查相结合的方式。现场调查可采用抽样、核对、审阅、询问等方法；非现场调查则可通过小企业信贷管理系统收集相关资料。


    正确答案:正确

  • 第3题：

    三农信贷管理部门非现场监督受现场监督周期的限制，贯穿日常业务经营过程始终，对非现场监督发现相关问题或线索，可组织实施专项现场监督。


    正确答案:错误

  • 第4题：

    个人授信评审监督主要采用（）方式。

    • A、非现场监督
    • B、现场监督
    • C、实时监督
    • D、非现场监督与现场监督相结合

    正确答案:A

  • 第5题：

    “三化三达标”运用（）的考评方式，以安全评估、尽职监督检查结果为基础，综合运用各种检查结果。

    • A、现场检查
    • B、非现场检查
    • C、现场检查与非现场检查相结合
    • D、其它考评方式

    正确答案:C

  • 第6题：

    三农信贷管理部门主要采取现场监督和非现场监督的方式，履行尽职监督职责。


    正确答案:正确

  • 第7题：

    信贷管理尽职监督的方式是（）。

    • A、现场检查
    • B、非现场检查
    • C、交叉检查
    • D、现场检查和非现场检查相结合

    正确答案:D

  • 第8题：

    判断题
    分行运营部应对银企对账工作开展全面的检查监督，通过现场或非现场检查的方式把控上门对账风险、账单的非客户确认手工回收风险和特殊账单的回收风险等风险。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    判断题
    职能部门对非现场监督发现的可疑信息或者问题，应当通过非现场核查、验证、询问、下发风险提示等方式予以确认，并落实问题的整改。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    存在下列行为之一的，资本项目管理部门可以将有关情况移交外汇检查部门处理（）。
    A

    通过非现场核查或现场核查发现被核查主体涉嫌违规办理资本项目业务的；

    B

    通过非现场核查或现场核查发现被核查主体未按规定报送所办资本项目业务信息或数据的；

    C

    阻挠或拒不接受外汇局现场核查的；

    D

    向外汇局提供虚假资料的；

    E

    外汇局认定存在其他涉嫌违反外汇管理法规情形的。


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    判断题
    针对资本项目非现场核查、现场核查发现的异常、可疑等情况，可根据规定向被核查主体发出风险提示函。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    信贷管理尽职监督的方式是（）。
    A

    现场检查

    B

    非现场检查

    C

    交叉检查

    D

    现场检查和非现场检查相结合


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    职能部门现场监督发现问题应当下发整改通知书，并采取现场监督方式核查整改落实情况。()

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：×

  • 第14题：

    针对资本项目非现场核查、现场核查发现的异常、可疑等情况，可根据规定向被核查主体发出风险提示函。


    正确答案:正确

  • 第15题：

    对三农信贷管理部门非现场监督发现问题的现场核查纳入年度检查计划。


    正确答案:错误

  • 第16题：

    职能部门对非现场监督发现的可疑信息或者问题，应当通过非现场核查、验证、询问、下发风险提示等方式予以确认，并落实问题的整改。


    正确答案:错误

  • 第17题：

    农户金融业务尽职监督中非现场监督主要分为（）。

    • A、非现场检查
    • B、日常监测
    • C、非现场询问
    • D、查阅纸质档案

    正确答案:A,B,C

  • 第18题：

    现场监督是指在被监督机构、部门现场进行的（）等监督活动。

    • A、检查
    • B、核查
    • C、验证
    • D、测试

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题：

    资产处置工作的尽职监督可以采取（）。

    • A、常规现场监督
    • B、临时现场监督
    • C、日常非现场监督
    • D、专项非现场监督

    正确答案:A,B,C,D

  • 第20题：

    单选题
    个人授信评审监督主要采用（）方式。
    A

    非现场监督

    B

    现场监督

    C

    实时监督

    D

    非现场监督与现场监督相结合


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    资产处置工作的尽职监督可以采取（）。
    A

    常规现场监督

    B

    临时现场监督

    C

    日常非现场监督

    D

    专项非现场监督


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    判断题
    授信工作尽职调查采用现场、非现场调查相结合的方式。现场调查可采用抽样、核对、审阅、询问等方法；非现场调查则可通过小企业信贷管理系统收集相关资料。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    现场监督是指在被监督机构、部门现场进行的（）等监督活动。
    A

    检查

    B

    核查

    C

    验证

    D

    测试


    正确答案： A,B,C,D
    解析： 暂无解析

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