资产公司应建立完善的内部监督机制，公司及各部门、各分支机构依据自身实际情况设立严格高效的内部控制防线。所有岗位都必须实行双人临岗制度。

题目

资产公司应建立完善的内部监督机制，公司及各部门、各分支机构依据自身实际情况设立严格高效的内部控制防线。所有岗位都必须实行双人临岗制度。

相似考题

1.建立完善的岗位责任制度和科学、严格的岗位分离制度，就是要求基金管理公司要建立有效的内部监控制度，对内部控制制度的执行情况实行严格的检查和反馈，并进行持续的监督，保证内部控制制度落实。（ ）

2.银行业金融机构应当建立并完善()制度以及()台职责明确、岗位分离、制约有效的内部管理制度,确保对各部门及分支机构的有效管理和控制。

3.岗位责任制度和岗位分离制度，就是要求基金管理公司要建立有效的内部监控制度，对内部控制制度的执行情况实行严格的检查和反馈。（ ）

4.基金管理公司内部控制的基本要求包括( )。（1分）A．严格授权控制B．强化内部监察稽核控制C．建立完善的岗位责任制度D．建立完善的信息披露制度

参考答案和解析
正确答案:错误
更多“资产公司应建立完善的内部监督机制，公司及各部门、各分支机构依据自身实际情况设立严格高效的内部控制防线。所有岗位都必须实行双人临岗制度。”相关问题

  • 第1题：

    基金托管人内部控制的制度建设，需要（ ）。 A．建立完善的稽核监督体系 B．明确监察稽核部门及内部各岗位的具体职责 C．严格内部管理制度 D．划分岗位薪酬等级


    正确答案：ABC
    熟悉基金托管人内部控制的目标、原则、基本要素以及主要内容。见教材第五章第七节，P127。

  • 第2题：

    基金管理公司要建立有效的内部监控制度，对内部控制制度的执行情况实行严格的检查和反馈，并进行持续的监督，保证内部控制制度落实。 （ ）


    正确答案：√

  • 第3题：

    基金管理公司内部风险控制制度具体体现为（ ）。

    A．严格按照法律法规和基金契约规定的投资比例进行投资，不得从事规定禁止基金投资的业务

    B．坚持独立性原则，基金管理公司管理的基金资产与基金管理公司的自有资产应相互独立，分账管理，公司会计和基金会计严格分开

    C．实行集中交易制度，每笔交易都必须有书面记录，但不需加盖时间章

    D．加强内部信息控制，实行空间隔离和门禁制度，严防重要内部信息泄露


    正确答案：ABD

  • 第4题：

    下列对内部控制的基本要求叙述正确的是()。

    A:建立完善的岗位责任制度
    B:建立科学、严格的岗位分离制度
    C:严格控制基金资产的财务风险
    D:严格制定信息技术系统的管理制度

    答案：A,B,C,D
    解析：
    内部控制的基本要求主要有：①部门设置要体现职责明确、相互制约的原则；②严格授权控制；③强化内部监察稽核控制；④建立完善的岗位责任制度和科学、严格的岗位分离制度；⑤严格控制基金资产的财务风险；⑥建立完善的信息披露制度；⑦严格制定信息技术系统的管理制度；⑧建立科学严密的风险管理系统。

  • 第5题：

    金融机构要设立顺序递进的三道监控防线，建立完善内部控制制度。(三级)

    A对

    B错


    对
    略

  • 第6题：

    全面系统、切实可行的内部控制制度要求建立的三道监控防线是（）。

    • A、一线岗位实行双人、双责、双职
    • B、相关部门、相关岗位之间相互监督制衡
    • C、内部稽核部门对各岗位、各机构、各项业务全面实施监督反馈
    • D、会计部门对各岗位、各机构、各项业务全面实施监督反馈

    正确答案:A,B,C

  • 第7题：

    贷款人应完善（），实行贷款全流程管理，全面了解客户和项目信息，建立固定资产贷款风险管理制度和有效的岗位制衡机制，将贷款管理各环节的责任落实到具体部门和岗位，并建立各岗位的考核和问责机制。

    • A、内部控制机制
    • B、公司治理结构
    • C、企业文化

    正确答案:A

  • 第8题：

    某资产管理公司十分重视内部监督机制建设，依据《金融资产管理公司内部控制办法》规定，对重要岗位实行双人临岗、双人负责，对单人单岗的建立相应的后续监督和控制措施，对关键岗位实行定期或不定期的人员轮换和强制休假制度。（）


    正确答案:正确

  • 第9题：

    多选题
    根据《证券公司内部控制指引》，证券公司依据所处环境和自身经营特点设立业务监控防线包括（　　）。
    A

    重要一线岗位双人、双职、双责为基础的防线

    B

    相关部门、相关岗位之间相互制衡、监督的防线

    C

    独立的监督检查部门对各项业务、各部门、各分支机构、各岗位全面实施监控、检查和反馈的防线

    D

    部门人事任职、培训、入岗一体化的防线


    正确答案： C,A
    解析：
    《证券公司内部控制指引》第十三条规定，证券公司应建立清晰合理的组织结构，依据所处环境和自身经营特点设立严密有效的三道业务监控防线：即建立重要一线岗位双人、双职、双责为基础的防线，建立相关部门、相关岗位之间相互制衡、监督的防线，建立独立的监督检查部门对各项业务、各部门、各分支机构、各岗位全面实施监控、检查和反馈的防线。

  • 第10题：

    判断题
    根据《金融资产管理公司内部控制办法》规定，资产公司应建立完善的内部监督机制，公司及各部门、各分支机构依据自身实际情况设立顺序递进、权责统一、严格高效的内部控制防线。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    判断题
    某资产管理公司十分重视内部监督机制建设，依据《金融资产管理公司内部控制办法》规定，对重要岗位实行双人临岗、双人负责，对单人单岗的建立相应的后续监督和控制措施，对关键岗位实行定期或不定期的人员轮换和强制休假制度。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    资产公司及各分支机构依据自身实际情况设立顺序递进、权责统一、严格高效的内部控制防线，其中建立由内部审计等监督检查部门对各部门、各分支机构及其各岗位全面监督反馈，属于（）。
    A

    第一道

    B

    第二道

    C

    第三道

    D

    第四道


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    公司要建立有效的内部监控制度，对内部控制制度的执行情况实行严格的检查和反馈，并进行持续的监督，保证内部控制制度落实。（ ）


    正确答案：√

  • 第14题：

    下列关于基金管理人内部控制基本要素的表述错误的是（ ）。

    A.公司督察长和内部监察稽核部门应独立于其他部门

    B.基金管理人应自主控制业务活动的运作

    C.基金管理人应当建立有效的内部监控制度

    D.基金管理人应当依据自身经营特点设立顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线


    正确答案：B
    B项，基金管理人应通过授权控制来控制业务活动的运作。授权控制应当贯穿于公司经营活动的始终。

  • 第15题：

    按照《证券公司内部控制指引》的要求，证券公司内部控制的组织结构要求设立严密有效的三道业务防线，其中，道防线、第二道防线和第三道防线分别是（ ）。
    Ⅰ.建立相关部门、相关岗位之间相互制衡、监督的防线
    Ⅱ.建立重要一线岗位双人、双职、双责为基础的防线
    Ⅲ.建立独立的监督检查部门对各项业务、各部门、各分支机构、各岗位全面实施监控、检査和反馈的防线

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅰ
    C.Ⅱ、Ⅰ、Ⅲ
    D.Ⅲ、Ⅰ、Ⅱ

    答案：C
    解析：

  • 第16题：

    以下属于投资银行类业务内部控制的是（ ）。

    A.项目组诚实守信、勤勉尽责开展执业活动，业务部门加强对业务人员的管理，确保其规范执业
    B.建立相关部门、相关岗位之间相互制衡、监督的防线
    C.建立重要一线岗位双人、双职、双责为基础的防线
    D.建立独立的监督检查部门对各项业务、各部门、各分支机构、各岗位全面实施监控、检查和反馈的防线

    答案：A
    解析：
    区分证券公司的三道业务监控防线与投资银行类业务三道内部控制防线。

  • 第17题：

    基金托管人内部控制的制度建设，需要（）。

    • A、建立完善的稽核监督体系
    • B、明确监察稽核部门及内部各岗位的具体职责
    • C、严格内部管理制度
    • D、划分岗位薪酬等级

    正确答案:A,B,C

  • 第18题：

    金融机构要设立顺序递进的三道监控防线，建立完善内部控制制度。(三级)


    正确答案:正确

  • 第19题：

    贷款人应（　），将贷款管理各环节的责任落实到具体部门和岗位，并建立各岗位的考核和问责机制。

    • A、完善内部控制机制
    • B、实行贷款全流程管理
    • C、全面了解客户和项目信息
    • D、建立固定资产贷款风险管理制度和有效的岗位制衡机制

    正确答案:A,B,C,D

  • 第20题：

    根据《金融资产管理公司内部控制办法》规定，资产公司应建立完善的内部监督机制，公司及各部门、各分支机构依据自身实际情况设立顺序递进、权责统一、严格高效的内部控制防线。（）


    正确答案:正确

  • 第21题：

    单选题
    建立由内部审计等监督检查部门对各部门、各分支机构及其各岗位全面监督反馈的第（）道防线。内部审计和合规监察等监督检查部门独立于其他部门，并对内控制度的执行情况实施检查和反馈。
    A

    一

    B

    二

    C

    三

    D

    四


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    在重要岗位实行双人临岗、双人负责是内部控制的（）监控防线。
    A

    第一道

    B

    第二道

    C

    第三道

    D

    第四道


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    判断题
    资产公司应建立完善的内部监督机制，公司及各部门、各分支机构依据自身实际情况设立严格高效的内部控制防线。所有岗位都必须实行双人临岗制度。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

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