基金管理公司特定资产管理组合发生下列哪些事项应向交易中心报告（）A、延长合同期限或出现合同终止情形的B、组合剩余财产不足以履行在银行间债券市场成交的到期交易的C、更换资产管理经理D、发生重大亏损

题目

基金管理公司特定资产管理组合发生下列哪些事项应向交易中心报告（）

  • A、延长合同期限或出现合同终止情形的
  • B、组合剩余财产不足以履行在银行间债券市场成交的到期交易的
  • C、更换资产管理经理
  • D、发生重大亏损
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1.根据我国证券投资基金法的规定，下列事项应该通过召开基金持有人大会审议决定的是( )。A．提前终止基金合同B．基金扩募或者延长基金合同期限C．更换基金管理公司的高级管理人员D．更换基金管理人、基金托管人

2.《中华人民共和国证券投资基金法》规定，下列事项必须通过召开基金持有人大会审议决定的是（ ）。A．基金扩募或者延长基金合同期限B．更换基金管理公司的高级管理人员C．提前终止基金合同D．更换基金管理人、基金托管人

3.可能对基金持有****益及基金份额的交易价格产生重大影响的事项不包括( )。 A、编制年度报告 B、更换基金管理人 C、转换基金运作方式 D、延长基金合同期限

4.我国《证券投资基金法》规定，下列事项可以不通过召开基金持有有人大会审议决定()。A.提前终止基金合同B.基金扩募或者延长基金合同期限C.更换基金管理公司的高级管理人员D.更换基金管理人、基金托管人

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  • 第1题：

    可能对基金持有****益及基金份额的交易价格产生重大影响的事项不包括(　)。

    A.编制年度报告

    B.更换基金管理人

    C.转换基金运作方式

    D.延长基金合同期限

    答案：A
    解析：
    基金的重大事件可包括：基金份额持有人大会的召开，提前终止基金合同，延长基金合同期限，转换基金运作方式，更换基金管理人或托管人，基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金经理和基金托管人的基金托管部门负责人发生变动，涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼，基金份额净值计价错误金额达基金份额净值的0.5%，开放式基金发生巨额赎回并延期支付，等等。

    　　【考点】基金运作信息披露

  • 第2题：

    证券公司债券发行人出现( )情形的，应当及时予以公告或以有效的方式告知债券持有人。

    Ⅰ.担保人或担保物发生重大变化

    Ⅱ.发生重大仲裁、诉讼

    Ⅲ.预计到期难以偿付利息或本金

    Ⅳ.债券被证券交易所暂停交易、终止上市

    Ⅴ.发生重大亏损或者遭受超过净资产5%以上的重大损失

    Ⅵ.订立可能对还本付息产生重大影响的担保合同及其他重要合同

    A、Ⅱ,Ⅲ,Ⅴ
    B、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ
    C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ,Ⅴ
    D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅵ

    答案：D
    解析：
    D
    根据《证券公司债券管理暂行办法》第三十八条，证券公司债券发行人应及时予以公告或以有效的方式告知债券持有人的情形除ⅠⅡⅢⅣⅥ五项外，还包括：①专项偿债账户出现异常；②发生重大亏损或者遭受超过净资产10%以上的重大损失；③减资、合并、分立、解散及申请破产；④拟进行重大债务重组；⑤未能履行募集说明书的约定；⑥中国证监会规定的其他情形。

  • 第3题：

    当客户委托资产发生权属变更等重大情形，可能影响资产管理业务正常进行的，（ ）有权按照合同约定提前终止资产管理委托。

    A.客户
    B.期货交易所
    C.期货公司
    D.资产管理中心

    答案：C
    解析：
    《期货公司资产管理业务试点办法》第二十五条，当客户委托资产发生权属变更等重大情形．可能影响资产管理业务正常进行的，期货公司有权按照合同约定提前终止资产管理委托。故本题答案为C。

  • 第4题：

    当客户委托资产发生权属变更等重大情形，可能影响资产管理业务正常进行的，期货公司有权按照合同约定提前终止资产管理委托。()


    答案：对
    解析：
    根据《期货公司资产管理业务试点办法》第25条的规定，当客户委托资产发生权属变更等重大情形，可能影响资产管理业务正常进行的，期货公司有权按照合同约定提前终止资产管理委托。

  • 第5题：

    期货公司从事资产管理业务，发生变更投资经理等可能影响客户权益的重大事项时，期货公司应当按照合同约定的方式和时间及时告知客户，客户有权提前终止资产管理委托。（ ）


    答案：对
    解析：
    《期货公司资产管理业务试点办法》第二十四条，期货公司从事资产管理业务．发生变更投资经理等可能影响客户权益的重大事项时，期货公司应当按照合同约定的方式和时间及时告知客户，客户有权提前终止资产管理委托。故本题答案为A。

  • 第6题：

    发生()情形时，期货公司资产管理部门无须向公司总经理和首席风险官报告。

    A.资产管理业务被交易所调查或者采取风险控制措施
    B.资产管理业务被有权机关调查
    C.客户提前终止资产管理委托
    D.客户变动资产管理委托

    答案：D
    解析：
    根据《期货公司资产管理业务试点办法》第35条的规定，发生以下情形之一的，期货公司资产管理部门应当立即向公司总经理和首席风险官报告：①资产管理业务被交易所调查或者采取风险控制措施，或者被有权机关调查；②客户提前终止资产管理委托；③其他可能影响资产管理业务开展和客户权益的情形。

  • 第7题：

    以下哪些机构可以开展回购交易但不能开展信用拆借交易？（）

    • A、农村信用社联合社
    • B、基金管理公司及其管理的各类基金和特定资产管理组合
    • C、保险产品
    • D、信托公司设立的信托专用债券账户和证券公司资产管理计划

    正确答案:B,C,D

  • 第8题：

    基金管理公司特定资产管理组合发生下列哪些事项应向交易中心报告（）

    • A、延长合同期限或出现合同终止情形的
    • B、组合剩余财产不足以履行在银行间债券市场成交的到期交易的
    • C、更换资产管理经理
    • D、发生重大亏损

    正确答案:A,B

  • 第9题：

    （）约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由，应当终止资产管理合同的，证券公司在扣除合同约定的各项费用后，必须将客户账户内的全部资产交还客户自行管理。

    • A、定向资产管理合同
    • B、集合资产管理合同
    • C、限定性资产管理合同
    • D、非限定性资产管理合同

    正确答案:A

  • 第10题：

    单选题
    基金运行期间，如发生以下重大事项的，基金管理人应当在5个工作日内向基金业协会报告的情形包括（  ）。Ⅰ.基金合同发生重大变化Ⅱ.基金发生清盘或清算Ⅲ.对基金持续运行、投资者利益、资产净值产生重大影响的其他事件Ⅳ.管理人员的基本信息发生变化
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：

  • 第11题：

    多选题
    以下哪些非法人机构投资者可进入银行间债券市场？（）
    A

    基金

    B

    基金特定资产管理组合

    C

    信托专用债券账户

    D

    理财产品


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    发生下列哪些情形，期货公司应当按照合同约定的方式和时间及时告知客户，客户有权提前终止资产管理委托？（　　）
    A

    当客户委托资产发生权属变更等重大情形，可能影响资产管理业务正常进行的

    B

    发生变更投资经理等可能影响客户权益的重大事项时

    C

    期货公司与第三方发生债务纠纷时

    D

    委托期间委托资产亏损达到起始委托资产一定比例时


    正确答案： A,B
    解析： 《期货公司资产管理业务试点办法》第二十三条第二款规定，期货公司应当与客户明确约定，委托期间委托资产亏损达到起始委托资产一定比例时，期货公司应当按照合同约定的方式和时间及时告知客户，客户有权提前终止资产管理委托。第二十四条规定，期货公司从事资产管理业务，发生变更投资经理等可能影响客户权益的重大事项时，期货公司应当按照合同约定的方式和时间及时告知客户，客户有权提前终止资产管理委托。第二十五条规定，当客户委托资产发生权属变更等重大情形，可能影响资产管理业务正常进行的，期货公司有权按照合同约定提前终止资产管理委托。

  • 第13题：

    根据我国《证券投资基金法》的规定，下列事项应该通过召开基金持有人大会审议决定的是()。

    A:提前终止基金合同
    B:基金扩募或者延长基金合同期限
    C:更换基金管理公司的高级管理人员
    D:更换基金管理人、基金托管人

    答案：A,B,D
    解析：
    我国《证券投资基金法》规定，下列事项应该通过召开基金持有人大会审议决定：①提前终止基金合同。②基金扩募或者延长基金合同期限。③转换基金运作方式。④提高基金管理人、基金托管人的报酬标准。⑤更换基金管理人、基金托管人。⑥基金合同约定的其他事项。

  • 第14题：

    发生下列哪些情形的，
    期货公司资产管理部门应当立即向公司总经理和首席风险官报告?( )

    A. 资产管理业务被有权机关调查
    B. 客户提前终止资产管理委托
    C. 资产管理业务被交易所调查或者采取风险措施
    D. 客户资产净值发生变化

    答案：A,B,C
    解析：
    《期货公司资产管理业务试点办法》第三十五条规定，发生以下情形之一的，
    期货公司资产管理部门应当立即向公司总经理和首席风险官报告：(一)
    资产管理业务被交易所调查或者采取风险控制措施，或者被有权机关调查；(二)
    客户提前终止资产管理委托；(三)其他可能影响资产管理业务开展和客户权益的情形。

  • 第15题：

    ()，客户有权提前终止资产管理委托。

    A.委托期间委托资产亏损未达到起始委托资产一定比例时
    B.期货公司发生变更投资经理等可能影响客户权益的重大事项时
    C.委托期间委托资产盈利达到起始委托资产一定比例时
    D.当客户委托资产发生权属变更等重大情形，可能影响资产管理业务正常进行时

    答案：B
    解析：
    根据《期货公司资产管理业务试点办法》第23条的规定，期货公司应当与客户明确约定，委托期间委托资产亏损达到起始委托资产一定比例时，期货公司应当按照合同约定的方式和时间及时告知客户，客户有权提前终止资产管理委托。第24条的规定，期货公司从事资产管理业务，发生变更投资经理等可能影响客户权益的重大事项时，期货公司应当按照合同约定的方式和时间及时告知客户，客户有权提前终止资产管理委托。

  • 第16题：

    发生以下（ ）情形的，期货公司资产管理部门应当立即向公司总经理和首席风险官报告。

    A.资产管理业务被交易所调查或者采取风险控制措施
    B.或者被有权机关调查
    C.客户提前终止资产管理委托
    D.其他可能影响资产管理业务开展和客户权益的情形

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货公司资产管理业务试点办法》第三十五条，发生以下情形之一的，期货公司资产管理部门应当立即向公司总经理和首席风险官报告：(1)资产管理业务被交易所调查或者采取风险控制措施，或者被有权机关调查；(2)客户提前终止资产管理委托：(3)其他可能影响资产管理业务开展和客户权益的情形。故本题答案为ABCD。

  • 第17题：

    当客户委托资产发生权属变更等重大情形，可能影响资产管理业务正常进行的，客户有权按照合同约定提前终止资产管理委托。（ ）


    答案：错
    解析：
    《期货公司资产管理业务试点办法》第二十五条，当客户委托资产发生权属变更等重大情形，可能影响资产管理业务正常进行的，期货公司有权按照合同约定提前终止资产管理委托。故本题答案为B。

  • 第18题：

    发生下列哪些情形的,期货公司资产管理部门应当立即向公司总经理和首席风险官报告（ ）。

    A.资产管理业务被有权机关调査
    B.客户提前终止资产管理委托
    C.资产管理业务被交易所调査采取风险控制措施
    D.客户资产净值发生变化

    答案：A,B,C
    解析：
    第三十五条发生以下情形之一的，期货公司资产管理部门应当立即向公司总经理和首席风险官报告：（一）资产管理业务被交易所调查或者采取风险控制措施，或者被有权机关调查：（二）客户提前终止资产管理委托：（三）其他可能影响资产管理业务开展和客户权益的情形。

  • 第19题：

    投资管理人从当期收取的管理费中，提取（）%作为企业年金基金（），专项用于弥补合同终止时所管理投资组合的企业年金基金当期委托投资资产的投资亏损。


    正确答案:20；投资管理风险准备金

  • 第20题：

    以下哪些非法人机构投资者可进入银行间债券市场？（）

    • A、基金
    • B、基金特定资产管理组合
    • C、信托专用债券账户
    • D、理财产品

    正确答案:A,B,C

  • 第21题：

    填空题
    投资管理人从当期收取的管理费中，提取（）%作为企业年金基金（），专项用于弥补合同终止时所管理投资组合的企业年金基金当期委托投资资产的投资亏损。

    正确答案： 20,投资管理风险准备金
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    下列对基金公司开展特定客户资产管理业务描述中，错误的有（　　）。
    A

    同一资产组合在同一交易日内可以采取反向交易

    B

    投资经理与证券投资基金的基金经理不得相互兼任

    C

    不得将其固有财产或者他人财产混同于委托财产从事证券投资

    D

    资产管理合同存续期间，资产管理计划每季度至少开放一次计划份额的参与和推出，但中国证监会另有规定的除外

    E

    不得采用任何形式向资产委托人返还管理费


    正确答案： D,C
    解析：
    2012年6月修订的《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》，该试点办法对基金管理公司开展特定客户资产管理业务进行了重新规范，其中：①严格禁止同一资产组合在同一交易日内反向交易及其他可能导致不公平交易和利益输送的交易行为；②资产管理合同存续期间，资产管理计划每季度至多开放一次计划份额的参与和退出，但中国证监会另有规定的除外。

  • 第23题：

    多选题
    基金管理公司特定资产管理组合发生下列哪些事项应向交易中心报告（）
    A

    延长合同期限或出现合同终止情形的

    B

    组合剩余财产不足以履行在银行间债券市场成交的到期交易的

    C

    更换资产管理经理

    D

    发生重大亏损


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    多选题
    期货公司在从事资产管理业务时，以下关于期货公司或客户提前终止资产委托管理的情形，正确的是（  ）。
    A

    各客户委托期间委托资产亏损达到起始委托资产一定比例时.期货公司应当按照合同约定的方式和时间及时告知客户，客户有权提前终止资产委托管理

    B

    期货公司发生投资经理变更等可能影响客户权益的重大事项时，期货公司应当按照合同约定的方式和时间及时告知客户，客户有权提前终止资产委托管理

    C

    当客户委托资产发生权属变更等重大情形，可能影响资产管理业务正常进行的，客户有权提前终止资产委托管理

    D

    当客户委托资产发生权属变更等重大情形，可能影响资产管理业务正常进行的，期货公司有权提前终止资产委托管理


    正确答案： D,B
    解析：

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