柜员先请客户填写纸制版《中国银行股份有限公司个人客户风险评估问卷》，再将客户选择结果录入至“风险测评”问卷中，个人理财销售系统将自动显示（），柜员将测评结果抄录在《中国银行股份有限公司个人客户风险评估问卷》上，并请客户签字确认。A、客户风险等级B、评测日期C、失效日期D、测评人E、被测评人

题目

柜员先请客户填写纸制版《中国银行股份有限公司个人客户风险评估问卷》，再将客户选择结果录入至“风险测评”问卷中，个人理财销售系统将自动显示（），柜员将测评结果抄录在《中国银行股份有限公司个人客户风险评估问卷》上，并请客户签字确认。

  • A、客户风险等级
  • B、评测日期
  • C、失效日期
  • D、测评人
  • E、被测评人
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1.在销售“汇利丰”产品时，下列做法正确的是（）。A、要求客户亲自填写个人投资者风险类型评估问卷B、代客户填写个人投资者风险类型评估问卷C、将仅适合有投资经验客户的产品推荐给无投资经验的客户D、将高风险的理财产品推荐给风险承受能力为稳健型的投资者

2.在销售“汇利丰”产品时，关于个人客户风险承受能力评估，下列说法错误的是（）。A、要求客户亲自填写个人投资者风险类型评估问卷B、代客户填写个人投资者风险类型评估问卷C、将理财客户划分为有投资经验客户与无投资经验客户D、个人投资者风险类型评估问卷一年内有效

3.开客户资料时，个人客户必须首先填写（）。A、《个人客户信息登记表》B、《个人客户满意度调查表》C、《个人客户风险承受能力评估问卷》D、《个人客户期望收益调查表》

4.个人客户经理或个人业务顾问在对单笔认购或累计追加购买单支产品低于300万元（不含）的客户进行风险评估时，应在评估后打印《评估问卷》，该《评估问卷》需由（）签字后盖网点业务用章，随当日凭证上交。A、客户B、经办人员C、经办人员上级主管或其授权人员D、任意柜员

更多“柜员先请客户填写纸制版《中国银行股份有限公司个人客户风险评估问卷”相关问题

  • 第1题：

    接受个人客户委托认购“汇利丰”及“汇利丰•金土地”前，必须根据（）的要求，指导客户填写《个人客户风险能力评估问卷》。

    • A、《个人客户收入能力评估问卷》
    • B、《个人客户偿还能力评估问卷》
    • C、《个人客户风险评级说明（试行）》
    • D、《个人客户综合能力评估问卷》

    正确答案:C

  • 第2题：

    理财销售人员需协助客户完成《客户风险承受度评估报告》中的问卷填写，理财销售人员需向客户讲解问卷每题内容及含义。在客户不方便时，我*行人员可代客户进行填写或点击选项。


    正确答案:错误

  • 第3题：

    对公理财风险类型评估问卷须（）填写。

    • A、客户
    • B、管户人员
    • C、销售人员
    • D、客户经理

    正确答案:A

  • 第4题：

    代理个人贵金属开办业务之前，客户需通过《中国银行股份有限公司个人客户风险评估问卷》进行测评。根据测评结果对客户分类，（）可以交易所有合约。

    • A、进取型客户
    • B、成长型客户
    • C、平衡型客户
    • D、稳健型客户

    正确答案:A

  • 第5题：

    单选题
    （）客户购买基金时无须填写《客户风险承受能力评估测评问卷》。
    A

    个人投资者

    B

    机构投资者

    C

    军人

    D

    政府公务员


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第6题：

    单选题
    代理个人贵金属开办业务之前，客户需通过《中国银行股份有限公司个人客户风险评估问卷》进行测评。根据测评结果对客户分类，（）可以交易所有合约。
    A

    进取型客户

    B

    成长型客户

    C

    平衡型客户

    D

    稳健型客户


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第7题：

    单选题
    以下关于理财业务日常操作的说法错误的是（）。
    A

    经办柜员打印《理财业务受理单》，并要求客户签字确认

    B

    经办柜员将受理单银行联与客户资料一并留存，客户联交给客户留存

    C

    《理财产品说明书》中的风险提示，需要客户签字确认“已知该风险”

    D

    机构客户填写《客户风险评估问卷》后直接交由客户经理即可


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    单选题
    在销售“汇利丰”产品时，关于个人客户风险承受能力评估，下列说法错误的是（）。
    A

    要求客户亲自填写个人投资者风险类型评估问卷

    B

    代客户填写个人投资者风险类型评估问卷

    C

    将理财客户划分为有投资经验客户与无投资经验客户

    D

    个人投资者风险类型评估问卷一年内有效


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    接受个人客户委托认购“汇利丰”及“汇利丰•金土地”前，必须根据《个人客户风险评级说明（试行）》的要求，指导客户填写（）。
    A

    《个人客户收入能力评估问卷》

    B

    《个人客户偿还能力评估问卷》

    C

    《个人客户风险能力评估问卷》

    D

    《个人客户综合能力评估问卷》


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    理财产品营销人员或客户经理指导客户与农业银行签订《中国农业银行理财产品协议》，填写相关客户风险评估问卷。客户单笔认购或首次申购某款理财产品时应在该产品的产品说明书及产品适合度评估书上签字确认，并提交《中国农业银行理财产品认购/申购委托书》。以下说法正确的是（）。
    A

    同一客户在同一网点多次购买理财产品，每次必须填写《中国农业银行理财产品协议》

    B

    同一客户在同一网点多次购买理财产品，可以不用重复填写《中国农业银行理财产品协议》

    C

    客户风险评估问卷（客户风险评估问卷有效期半年，如问卷过期，需重新填写）

    D

    客户风险评估问卷（客户风险评估问卷有效期一年，如问卷过期，需重新填写）


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    判断题
    柜员在理财系统对个人客户进行签约时，点击“客户风险等级”，理财系统向柜外清推送《泰安银行客户风险承受能力评估问卷》，客户通过柜外清逐个勾选问卷选项后确认，由柜员核对并确认业务信息。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    柜员为个人客户办理“5400理财客户签约”交易成功后，系统提示打印（）。
    A

    个人开户业务综合申请表

    B

    个人理财业务综合申请表（金融交易类）

    C

    个人理财业务综合申请表（客户信息类）

    D

    客户风险承受能力评估问卷


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    个人客户在办理（）等交易时需要先填写风险承受能力评估问卷进行风险测评及风险匹配。

    • A、建客户资料
    • B、认购
    • C、转换
    • D、申购

    正确答案:A,B,C,D

  • 第14题：

    关于个人客户风险测评办理说法错误的是（）。

    • A、理财销售人员需协助客户完成《客户风险承受度评估报告》中的问卷填写，理财销售人员需向客户详细讲解问卷每题内容及含义
    • B、该交易不支持冲销
    • C、柜员需核查身份证件是否齐全真实有效，护照、军官证、港澳台通行证等证件不允许受理
    • D、客户的首次风险测评须在柜面进行评估

    正确答案:C

  • 第15题：

    代理个人贵金属开办业务之前，客户需通过《中国银行股份有限公司个人客户风险评估问卷》进行测评。根据测评结果对客户分类，（）客户不允许开办此项业务。

    • A、成长型
    • B、平衡型
    • C、稳健型
    • D、保守型

    正确答案:C,D

  • 第16题：

    （）客户购买基金时无须填写《客户风险承受能力评估测评问卷》。

    • A、个人投资者
    • B、机构投资者
    • C、军人
    • D、政府公务员

    正确答案:B

  • 第17题：

    多选题
    个人客户在办理（）等交易时需要先填写风险承受能力评估问卷进行风险测评及风险匹配。
    A

    建客户资料

    B

    认购

    C

    转换

    D

    申购


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第18题：

    多选题
    柜员先请客户填写纸制版《中国银行股份有限公司个人客户风险评估问卷》，再将客户选择结果录入至“风险测评”问卷中，个人理财销售系统将自动显示（），柜员将测评结果抄录在《中国银行股份有限公司个人客户风险评估问卷》上，并请客户签字确认。
    A

    客户风险等级

    B

    评测日期

    C

    失效日期

    D

    测评人

    E

    被测评人


    正确答案： B,E
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    单选题
    开客户资料时，个人客户必须首先填写（）。
    A

    《个人客户信息登记表》

    B

    《个人客户满意度调查表》

    C

    《个人客户风险承受能力评估问卷》

    D

    《个人客户期望收益调查表》


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    在销售“汇利丰”产品时，下列做法正确的是（）。
    A

    要求客户亲自填写个人投资者风险类型评估问卷

    B

    代客户填写个人投资者风险类型评估问卷

    C

    将仅适合有投资经验客户的产品推荐给无投资经验的客户

    D

    将高风险的理财产品推荐给风险承受能力为稳健型的投资者


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    代理个人贵金属开办业务之前，客户需通过《中国银行股份有限公司个人客户风险评估问卷》进行测评。根据测评结果对客户分类，下面表述正确的是（）
    A

    仅进取型客户可以交易所有合约

    B

    成长型、平衡型客户仅可交易现货合约，不可交易延期合约

    C

    稳健型、保守型客户不能开办此项业务

    D

    无限制


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    个人客户经理或个人业务顾问在对单笔认购或累计追加购买单支产品低于300万元（不含）的客户进行风险评估时，应在评估后打印《评估问卷》，该《评估问卷》需由（）签字后盖网点业务用章，随当日凭证上交。
    A

    客户

    B

    经办人员

    C

    经办人员上级主管或其授权人员

    D

    任意柜员


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    代理个人贵金属开办业务之前，客户需通过《中国银行股份有限公司个人客户风险评估问卷》进行测评。根据测评结果对客户分类，（）客户不允许开办此项业务。
    A

    成长型

    B

    平衡型

    C

    稳健型

    D

    保守型


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

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