个人客户经理或个人业务顾问在对单笔认购或累计追加购买单支产品低于300万元（不含）的客户进行风险评估时，应在评估后打印《评估问卷》，该《评估问卷》需由（）签字后盖网点业务用章，随当日凭证上交。A、客户B、经办人员C、经办人员上级主管或其授权人员D、任意柜员

题目

个人客户经理或个人业务顾问在对单笔认购或累计追加购买单支产品低于300万元（不含）的客户进行风险评估时，应在评估后打印《评估问卷》，该《评估问卷》需由（）签字后盖网点业务用章，随当日凭证上交。

  • A、客户
  • B、经办人员
  • C、经办人员上级主管或其授权人员
  • D、任意柜员
相似考题

1.下列外汇交易属于大额外汇资金交易的有()。A.当日存、取、结售汇外币现金单笔或累计等值1万美元以上B.当日存、取、结售汇外币现金单笔或累计等值5千美元以上C.外汇非现金资金收付交易、个人当天单笔或累计等值外汇10万美元以上，企业当天单笔或累计等值外汇50万美元以上D.外汇非现金资金收付交易个人当天单笔或累计等值外汇5万美元以上，企业当天单笔或累计等值外汇20万美元以上

2.对当天识别出的优质客户，大堂经理应填写《客户推荐表》并及时向个人理财顾问或个人客户经理引荐。判断对错

3.根据个人人民币理财产品风险等级的高低,我行区别设置单笔大额认购标准其中产品风险等级为PR1、PR2或PR3,且单笔认购金额为人民币()万元及以上的;产品风险等级为PR4或PR5,且单笔认购金额为人民币()万元及以上的()A.50;20B.50;10C.20;10D.20;5

4.下列外汇交易属于大额外汇资金交易的是()。A、外币现金单笔或累计等值1万美元以上B、外币现金单笔或累计等值 5000 美元以上C、非现金资金收付交易个人单笔或累计等值外汇10万美元以上D、非现金资金收付交易企业单笔或累计等值外汇50万美元以上

参考答案和解析
正确答案:A,B,C
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  • 第1题：

    根据《个人外汇管理办法》，个人购汇提钞或从外汇储蓄账户中提钞，（）在有关规定允许携带外币现钞出境金额之下的，可以在银行直接办理。

    A.单笔

    B.短期内

    C.当日累计

    D.单笔或当日累计


    正确答案：D

  • 第2题：

    办理E动终端或移动POS签约业务的人员包括（）。

    • A、网点经理
    • B、客户经理
    • C、大堂经理
    • D、个人业务顾问
    • E、柜员以及经过批准的其他行内员工

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第3题：

    个人业务顾问在办理业务过程中，PBCS系统会弹出营销话术，（），适时向客户开展营销，推荐产品。

    • A、个人业务顾问必须使用系统提示的营销话术
    • B、个人业务顾问可以参考销售门户系统提示的营销话术
    • C、客户经理可以参考销售门户系统提示的营销话术
    • D、理财经理必须使用系统提示的营销话术

    正确答案:B

  • 第4题：

    个人网上银行基金申购、认购单笔，累计最高限额为（）。

    • A、400万
    • B、500万
    • C、100万
    • D、200万

    正确答案:A

  • 第5题：

    高净值客户包括以下哪些客户（）。

    • A、单笔认购理财产品超过100万的客户
    • B、个人或家庭金融净资产超过100万的
    • C、个人资产超过100万
    • D、连续三年个人年收入超过30万

    正确答案:A,B,D

  • 第6题：

    对当天识别出的优质客户，大堂经理应填写《客户推荐表》并及时向个人理财顾问或个人客户经理引荐。（）


    正确答案:正确

  • 第7题：

    单选题
    高级柜员向上的职业发展路线为（）。
    A

    柜员主管

    B

    个人业务顾问

    C

    个人业务顾问或柜员主管

    D

    大堂经理


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    单选题
    普通柜员不能当场完成的客户服务应及时移交柜员主管或（）
    A

    高级柜员

    B

    个人业务顾问

    C

    大堂经理

    D

    个人客户经理


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    理财产品认购、申购、返本、派息业务进行资金清算时因客户或其他原因导致清算失败时，业务后续处理由（）负责
    A

    原认购、申购营业机构

    B

    市分行个人金融部

    C

    省分行个人金融部

    D

    总行个人金融部


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    个人业务顾问在办理业务过程中，PBCS系统会弹出营销话术，（），适时向客户开展营销，推荐产品。
    A

    个人业务顾问必须使用系统提示的营销话术

    B

    个人业务顾问可以参考销售门户系统提示的营销话术

    C

    客户经理可以参考销售门户系统提示的营销话术

    D

    理财经理必须使用系统提示的营销话术


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    下列属于大额外汇资金交易范围的有（）。
    A

    个人当天外汇非现金资金交易单笔或累计等值外汇10万美元以上

    B

    个人当天外汇非现金资金交易单笔或累计等值外汇20万美元以上

    C

    个人当天外汇非现金资金交易单笔或累计等值外汇50万美元以上

    D

    个人当天外汇非现金资金交易单笔或累计等值外汇100万美元以上


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    境外个人购汇后无需向外汇局报备直接在银行提取外币现钞的限额为（）。
    A

    单笔或当日累计等值5000美元（含）以下

    B

    单笔或当日累计等值10000美元（含）以下

    C

    单笔或当日累计等值50000美元（含）以下

    D

    单笔或当日累计等值500美元（含）以下


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    应收账款是指企业因销售产品、材料、提供劳务、职工借款等业务，应向购买单位或本单位职工个人收取的款项。()


    答案：错
    解析：
    职工借款应通过“其他应收款”核算。

  • 第14题：

    理财产品认购、申购、返本、派息业务进行资金清算时因客户或其他原因导致清算失败时，业务后续处理由（）负责

    • A、原认购、申购营业机构
    • B、市分行个人金融部
    • C、省分行个人金融部
    • D、总行个人金融部

    正确答案:A

  • 第15题：

    个人客户单笔认购或累计追加购买单支产品超过（）以上（含）的，客户风险评估问卷还应经网点主管或其授权人员审核签字。

    • A、100万元
    • B、200万元
    • C、300万元
    • D、500万元

    正确答案:C

  • 第16题：

    根据《个人外汇管理办法》，个人购汇提钞或从外汇储蓄账户中提钞，（）在有关规定允许携带外币现钞出境金额之下的，可以在银行直接办理。

    • A、单笔
    • B、短期内
    • C、当日累计
    • D、单笔或当日累计

    正确答案:D

  • 第17题：

    高级柜员向上的职业发展路线为（）。

    • A、柜员主管
    • B、个人业务顾问
    • C、个人业务顾问或柜员主管
    • D、大堂经理

    正确答案:C

  • 第18题：

    境外个人购汇后无需向外汇局报备直接在银行提取外币现钞的限额为（）。

    • A、单笔或当日累计等值5000美元（含）以下
    • B、单笔或当日累计等值10000美元（含）以下
    • C、单笔或当日累计等值50000美元（含）以下
    • D、单笔或当日累计等值500美元（含）以下

    正确答案:B

  • 第19题：

    单选题
    个人客户单笔认购或累计追加购买单支产品超过（）以上（含）的，客户风险评估问卷还应经网点主管或其授权人员审核签字。
    A

    100万元

    B

    200万元

    C

    300万元

    D

    500万元


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    加强个人业务专业培训，逐步提升个人业务营销人员素质。个人业务客户经理要具备（）
    A

    储蓄业务上岗资格

    B

    银行卡业务个人信贷业务、理财业务等个人业务相应专业上岗资格

    C

    个人业务产品助销员具备储蓄业务或银行卡业务上岗资格


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    个人客户经理或个人业务顾问在对单笔认购或累计追加购买单支产品低于300万元（不含）的客户进行风险评估时，应在评估后打印《评估问卷》，该《评估问卷》需由（）签字后盖网点业务用章，随当日凭证上交。
    A

    客户

    B

    经办人员

    C

    经办人员上级主管或其授权人员

    D

    任意柜员


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    根据《个人外汇管理办法》，个人购汇提钞或从外汇储蓄账户中提钞，（）在有关规定允许携带外币现钞出境金额之下的，可以在银行直接办理。
    A

    单笔

    B

    短期内

    C

    当日累计

    D

    单笔或当日累计


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    高净值客户包括以下哪些客户（）。
    A

    单笔认购理财产品超过100万的客户

    B

    个人或家庭金融净资产超过100万的

    C

    个人资产超过100万

    D

    连续三年个人年收入超过30万


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

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