网点在办理业务时，对“实名制”之前开户、未预留客户身份信息的，不需补录客户资料。

题目

网点在办理业务时，对“实名制”之前开户、未预留客户身份信息的，不需补录客户资料。

相似考题

1.证券公司、期货公司为客户办理资金账户开户、销户、变更业务时,应当识别客户身份,登记客户身份基本信息,不需留存有效身份证件或其他身份证明文件的复印件。()此题为判断题(对，错)。

2.邮储网点柜员在进行联网核查时，如因网络故障等原因无法进行联网核查的，应（）。A向客户解释，建议客户稍后再来办理业务或到其他网点办理B在采取视验或其他形式验证方式后，继续为客户办理业务C在《联网核查手工登记簿》上对未联网核查的居民身份信息做手工登记D待故障排除后，对登记的居民身份证信息进行联网核查

3.同一营业网点在办理规定业务时，如之前已对该名客户进行过联网核查，且其身份信息未变，则必须再对其进行联网核查。

4.下列各项中，不符合客户开户实名制的是()。A.个人客户应当本人亲自办理开户手续 B.期货经济合同、期货结算账户中客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致 C.在期货经纪合同及其他开户资料中真实、完整、准确地填写客户资料信息 D.单位客户不得委托他人办理开户手续

参考答案和解析
正确答案:错误
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  • 第1题：

    在（），如发现客户信息不完整或者有疑问，应及时提示客户提供完整真实的客户信息，并通过系统进行补录处理。

    • A、办理相关业务过程中
    • B、办理完相关业务后
    • C、客户离开网点后
    • D、稽核审查时

    正确答案:A

  • 第2题：

    网点在办理业务时，对“实名制”之前开户、未预留客户身份信息的，要补录客户资料。


    正确答案:正确

  • 第3题：

    个人客户信息实时建立，是根据实名制等规定，审核个人客户身份资料为首次在华融湘江银行办理业务的客户采集客户资料，建立客户信息的过程，特殊情况下可根据身份证复印件建立客户信息。


    正确答案:错误

  • 第4题：

    以业务不需到开户网点办理的（）。

    • A、换卡、补卡业务
    • B、预留印鉴的口头挂失
    • C、密码挂失
    • D、有密码的储蓄支取

    正确答案:D

  • 第5题：

    单位客户凭预留印鉴挂失在账户开户行办理挂失领卡，持卡人凭身份证件原件挂失在（）办理解挂及领卡。

    • A、关联账户开户行
    • B、指定任意网点
    • C、全国任一网点

    正确答案:A,B

  • 第6题：

    在交通银行当日开户，当日即办理高风险业务的新客户，通过以下哪几种方式核对客户信息，错误的是（）。

    • A、网点尚未将开户资料扫描至服务中心处理的情况，分行可通过“客户信息-查询-客户”交易查询客户信息。
    • B、网点尚未将开户资料扫描至服务中心处理的情况，开户网点调阅纸质开户资料与客户核对客户信息。
    • C、网点已将开户资料扫描至服务中心处理，但业务尚未处理完毕的情况，分行可通过“客户信息-客户维护-对私”交易的“个人客户开户资料及更新历史查询”功能调阅客户资料电子影像，并与客户核实客户信息。
    • D、对私集中开户业务处理完成后，客户信息将自动更新至ECIF系统，分行可通过“客户信息-查询-客户”交易查询客户信息。

    正确答案:A

  • 第7题：

    客户办理换卡业务时，若是实名制卡换卡，客户不需提供实名制认证信息和有效身份证件。


    正确答案:错误

  • 第8题：

    判断题
    网点在办理业务时，对“实名制”之前开户、未预留客户身份信息的，不需补录客户资料。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    在交通银行当日开户，当日即办理高风险业务的新客户，通过以下哪几种方式核对客户信息，错误的是（）。
    A

    网点尚未将开户资料扫描至服务中心处理的情况，分行可通过“客户信息-查询-客户”交易查询客户信息。

    B

    网点尚未将开户资料扫描至服务中心处理的情况，开户网点调阅纸质开户资料与客户核对客户信息。

    C

    网点已将开户资料扫描至服务中心处理，但业务尚未处理完毕的情况，分行可通过“客户信息-客户维护-对私”交易的“个人客户开户资料及更新历史查询”功能调阅客户资料电子影像，并与客户核实客户信息。

    D

    对私集中开户业务处理完成后，客户信息将自动更新至ECIF系统，分行可通过“客户信息-查询-客户”交易查询客户信息。


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    判断题
    网点在办理业务时，对“实名制”之前开户、未预留客户身份信息的，要补录客户资料。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    判断题
    客户在营业网点办理需要进行联网核查公民身份信息的业务时，银行应同时进行客户开户资料检查，及时修改、补充相关信息，确保客户资料真实、完整和合规。对于经核实的，要做专门标识，并采取降低授信额度、控制发卡数量等更严格的风险控制措施。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    办理省辖储蓄通存通兑业务时应注意哪些事项（）。
    A

    客户如办理取款业务时，必须凭密码支取

    B

    超过5万元取款必须出示身份证

    C

    不能办理密码变更交易，如需更换必须到原开户网点

    D

    不能单独做存折补登交易，只能在做业务提示打印存折时进行补登

    E

    不能更换已损坏的信通卡必须到原开户网点进行更换


    正确答案： C,E
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    下列哪项业务不需要到原开户营业网点办理（）

    • A、现金存取款业务
    • B、无预留密码的储蓄存款业务
    • C、换卡、补卡业务
    • D、预留印鉴的口头挂失

    正确答案:A

  • 第14题：

    下列哪些客户办理业务前需要通过模糊认证来确认身份？（）

    • A、未进行资料补录的套卡客户
    • B、代销点办理的号码，手机户名不认识，但该号码一直是客户在使用
    • C、开户时用朋友身份证办理的，但该号码一直是客户在使用
    • D、营业厅办理的号码，但户名有错字

    正确答案:A,B

  • 第15题：

    下列关于个人客户信息调整的说法正确的是（）。

    • A、由代理人办理客户信息的变更业务，须代理人提供双方身份证
    • B、客户主动申请变更身份信息时（包括客户信息中的户名、证件号码、证件类型），除提供本人身份证件外，还须提供身份信息变更的相关证明文件和客户名下全部存款介质，方可变更
    • C、客户名下单一存款介质户名的调整（通过1210交易办理时）需在原开户网点办理
    • D、客户信息中的身份信息、地址信息及其他信息的变更业务可在任意网点办理

    正确答案:B,C,D

  • 第16题：

    下列关于个人客户信息调整叙述错误的是（）。

    • A、客户需持符合实名制要求的有效身份证件办理，不得代办
    • B、客户主动申请变更身份信息时除提供本人身份证件外，还须提供身份信息变更的相关证明文件和客户名下全部存款介质
    • C、客户名下单一存款介质户名的调整需在原开户网点办理
    • D、对居民身份证重号的户名和证件号变更，可直接办理，不需经过授权

    正确答案:D

  • 第17题：

    关于存折补打业务，以下说法正确的是（）

    • A、可在全行任意网点办理
    • B、该业务必须本人办理
    • C、该业务需客户出示有效身份证件
    • D、对于打印超过一年的未打印交易记录，仅能在开户行进行“查询”并打印

    正确答案:A,D

  • 第18题：

    对在实名制实行之前开立的存款账户，客户在原账户办理第一笔业务时，应出示实名证件原件，柜员将证件号码摘录在存款凭条上，据以补录实名资料。


    正确答案:正确

  • 第19题：

    财富帐户客户申请修改客户资料，应由客户持本人有效身份证明到（）办理。

    • A、一卡通开户行
    • B、财富帐户开户行
    • C、招商银行任一营业网点
    • D、同城任一营业网点

    正确答案:C

  • 第20题：

    单选题
    在（），如发现客户信息不完整或者有疑问，应及时提示客户提供完整真实的客户信息，并通过系统进行补录处理。
    A

    办理相关业务过程中

    B

    办理完相关业务后

    C

    客户离开网点后

    D

    稽核审查时


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    下列关于个人客户信息调整的说法正确的是（）。
    A

    由代理人办理客户信息的变更业务，须代理人提供双方身份证

    B

    客户主动申请变更身份信息时（包括客户信息中的户名、证件号码、证件类型），除提供本人身份证件外，还须提供身份信息变更的相关证明文件和客户名下全部存款介质，方可变更

    C

    客户名下单一存款介质户名的调整（通过1210交易办理时）需在原开户网点办理

    D

    客户信息中的身份信息、地址信息及其他信息的变更业务可在任意网点办理


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    判断题
    对在实名制实行之前开立的存款账户，客户在原账户办理第一笔业务时，应出示实名证件原件，柜员将证件号码摘录在存款凭条上，据以补录实名资料。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    下列关于个人客户信息调整叙述正确的是（）。
    A

    客户信息系统的调整必须经有权人授权处理，双人操作，双人复核

    B

    客户需持符合实名制要求的有效身份证件办理，不得代办

    C

    客户信息中的身份信息、地址信息的变更业务可在任意网点办理

    D

    曾经购买过基金的账户在基金全部赎回前不得办理客户信息调整业务


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

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