定向资产管理业务的投资风险由客户自行承担，证券公司不得以任何方式对（）作出承诺。A、客户资产风险B、客户资产本金不受损失C、资产投资方向D、取得最低收益

题目

定向资产管理业务的投资风险由客户自行承担，证券公司不得以任何方式对（）作出承诺。

  • A、客户资产风险
  • B、客户资产本金不受损失
  • C、资产投资方向
  • D、取得最低收益
相似考题

1.定向资产管理业务的投资风险由客户与证券公司共同承担，证券公司要对客户资产本金不受损失或者取得最低收益作出承诺。（ ）

2.集合资产管理业务的投资风险由客户自行承担，证券公司不得以任何方式对客户资产本金不受损失或者取得最低收益做出承诺；定向资产管理业务投资风险由客户承担，可也由证券公司承担，或者两者共担，证券公司可与客户协商是否有本金保证或最低收益承诺。（ ）

3.定向资产管理业务的投资风险由（ ）承担。 A．证券公司 B．证券公司与客户共同 C．客户自行 D．资产托管机构

4.证券公司开展定向资产管理业务需（ ）。 A．坚持公平交易，避免利益冲突，禁止利益输送，保护客户合法权益 B．应当建立健全内部控制与风险管理制度，加强业务风险的防范、控制和检查，规范运作 C．投资风险由证券公司和客户共同承担 D．采取适当方式对客户资产本金不受损失或者取得最低收益作出承诺

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  • 第1题：

    定向资产管理业务的投资风险由客户自行承担，证券公司在有绝对把握的情况下，可以对客户资产本金不损失或者取得最低收益作出承诺。（ ）


    正确答案：×
    定向资产管理业务的投资风险由客户自行承担，证券公司不得以任保方式对客户资产本金不受损失或者取得最低收益作出承诺。

  • 第2题：

    关于期货公司资产管理业务，资产管理合同应明确约定（　　）。

    A．由期货公司分担客户投资损失

    B．由期货公司承诺投资的最低收益

    C．由客户自行承担投资风险

    D．由期货公司承担投资风险

    答案：C
    解析：
    资产管理业务是指期货公司可以接受客户委托，根据《期货公司监督管理办法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》规定和合同约定，运用客户资产进行投资，并按照合同约定收取费用或者报酬的业务活动。资产管理业务的投资收益由客户享有，损失由客户承担。

  • 第3题：

    关于期货公司资产管理业务，资产管理合同应明确约定（ ）。

    A.由期货公司承诺投资的最低收益
    B.由期货公司分担客户投资损益
    C.由期货公司承担投资风险
    D.由客户自行承担投资风险

    答案：D
    解析：
    资产管理业务的投资收益由客户享有，损失由客户承担。

  • 第4题：

    证券公司从事资产管理业务时，不得向客户做出保证资产本金不受损失或取得最低收益的承诺。()


    答案：对
    解析：
    证券公司从事资产管理业务时，不得向客户做出保证资产本金不受损失或取得最低收益的承诺。

  • 第5题：

    定向资产管理业务的投资风险由客户自行承担，证券公司不得以任何方式对客户资产本金不受损失或者取得最低收益作出承诺。()


    答案：对
    解析：

  • 第6题：

    定向资产管理业务的投资风险由()自行承担，证券公司()一定方式对客户资产本金不受损失或者取得最低收益作出承诺。

    A:客户；不可以
    B:证券公司；可以
    C:客户；可以
    D:证券公司；不可以

    答案：A
    解析：
    定向资产管理业务的投资风险由客户自行承担，证券公司不得以任何方式对客户资产本金不受损失或者取得最低收益作出承诺。

  • 第7题：

    证券公司从事客户资产管理业务，不得有（）行为。
    ①挪用客户资产
    ②向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺
    ③以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户
    ④将资产管理业务与其他业务分开操作

    A.①②③
    B.①②③④
    C.①②④
    D.②③④

    答案：A
    解析：
    考点：考查证券公司从事客户资产管理业务的禁止性行为。第④项应该是禁止将资产管理业务与其他业务混合操作。

  • 第8题：

    证券公司从事客户资产管理业务，不得有（ ）行为。
    Ⅰ.挪用客户资产
    Ⅱ.向客户作出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺
    Ⅲ.以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户
    Ⅳ.将资产管理业务与其他业务分开操作

    A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
    B：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
    C：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.
    D：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.

    答案：A
    解析：
    第Ⅳ.项应该是禁止将资产管理业务与其他业务混合操作。

  • 第9题：

    证券公司开展定向资产管理业务需（）。

    • A、坚持公平交易，避免利益冲突，禁止利益输送，保护客户合法权益
    • B、应当建立健全内部控制与风险管理制度，加强业务风险的防范、控制和检查，规范运作
    • C、投资风险由证券公司和客户共同承担
    • D、采取适当方式对客户资产本金不受损失或者取得最低收益作出承诺

    正确答案:A,B

  • 第10题：

    下列关于证券公司开展定向资产管理业务的表述正确的有（）。 I.坚持公平交易，避免利益冲突，禁止利益输送，保护客户合法权益 II.应当建立健全内部控制与风险管理制度，加强业务风险的防范、控制和检查，规范运作 III.投资风险由证券公司和客户共同承担 IV.证券公司可采取适当方式对客户资产本金不受损失或者取得最低收益作出承诺

    • A、I、III、IV
    • B、I、II、III、IV
    • C、I、II
    • D、II、IV

    正确答案:C

  • 第11题：

    单选题
    客户参与证券公司资产管理业务，（  ）。
    A

    客户应独立承担投资风险

    B

    客户可以按合同约定取得最低收益

    C

    客户可以与证券公司约定取得最低收益

    D

    客户可以按合同约定获得本金保障


    正确答案： B
    解析：

  • 第12题：

    多选题
    定向资产管理业务的投资风险由客户自行承担，证券公司不得以任何方式对（）作出承诺。
    A

    客户资产风险

    B

    客户资产本金不受损失

    C

    资产投资方向

    D

    取得最低收益


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    证券公司从事资产管理业务时，不得向客户作出保证资产本金不受损失或取得最低收益的承诺。 （ ）


    正确答案：√

  • 第14题：

    关于期货公司资产管理业务，资产管理合同应明确约定的内容是（ ）。

    A.由期货公司分担客户投资损失
    B.由期货公司承诺投资的最低收益
    C.由客户自行承担投资风险
    D.由期货公司承担投资风险

    答案：C
    解析：
    资产管理业务是指期货公司可以接受客户委托，根据《期货公司监督管理办法》《私募投资基金监督管理暂行办法》规定和合同约定，运用客户资产进行投资，并按照合同约定收取费用或者报酬的业务活动。资产管理业务的投资收益由客户享有，损失由客户承担。故本题答案为C。

  • 第15题：

    证券公司在开展资产管理业务禁止的行为中不包括()。

    A:通过报刊等公开媒体公开推介具体的定向资产管理业务方案
    B:耐赔偿客户的投资损失作出承诺
    C:在资产管理合同中明确载明自客户自行承担投资风险
    D:将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资

    答案：C
    解析：
    为了控制风险，《证券公司客户资产管理业务试行办法》和《证券公司集合资产管理业务实施细则（试行）》要求：证券公司开展资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，自客户自行承担投资风险。

  • 第16题：

    证券公司不得以任何方式对客户资产本金不受损失或者取得最低收益作出承诺。()


    答案：对
    解析：
    证券公司开展定向资产管理业务，遵循投资风险客户自担的原则，即定向资产管理业务的投资风险由客户自行承担，证券公司不得以任何方式对客户资产本金不受损失或者取得最低收益作出承诺。

  • 第17题：

    证券公司在开展资产管理业务禁止的行为中不包括（）

    A:将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资
    B:对赔偿客户投资损失作出承诺
    C:在资产管理合同中明确载明由客户自行承担投资风险
    D:通过报刊等公开媒体公开推介具体的定向资产管理业务方案

    答案：C
    解析：
    为了控制风险，《证券公司客户资产管理业务试行办法》和《证券公司集合资产管理业务实施细则（试行）》要求：证券公司开展资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，由客户自行承担投资风险。

  • 第18题：

    证券公司从事客户资产管理业务，不得有（ ）行为。
    ①挪用客户资产
    ②向客户作出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺
    ③以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户
    ④将资产管理业务与其他业务分开操作

    A.①②③
    B.①②③④
    C.①②④
    D.②③④

    答案：A
    解析：
    第④项应该是禁止将资产管理业务与其他业务混合操作。

  • 第19题：

    关于证券资产管理业务，证券公司以下做法正确的是（　　）。

    A．向客户作出保证其资产本金不受损失或者保证其取得最低收益的承诺
    B．使用客户资产进行不必要的证券交易
    C．在不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明
    D．投资所产生的收益由客户享有，损失由客户承担

    答案：D
    解析：
    根据《证券公司监督管理条例》第四十五条，证券公司可以依照《证券法》和本条例的规定，从事接受客户的委托、使用客户资产进行投资的证券资产管理业务。投资所产生的收益由客户享有，损失由客户承担，证券公司可以按照约定收取管理费用。

  • 第20题：

    证券公司开展客户资产管理业务，禁止的行为有（）。 Ⅰ.挪用客户资产 Ⅱ.利用客户委托资产进行内幕交易、操纵证券市场 Ⅲ.自营业务抢先于资产管理业务进行交易，损害客户的利益 Ⅳ.对客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺

    • A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:B

  • 第21题：

    下列关于证券公司开展定向资产管理业务的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.坚持公平交易，避免利益冲突，禁止利益输送，保护客户合法权益 Ⅱ.应当建立健全内部控制与风险管理制度，加强业务风险的防范、控制和检查，规范运作 Ⅲ.投资风险由证券公司和客户共同承担 Ⅳ.证券公司可采取适当方式对客户资产本金不受损失或者取得最低收益做出承诺

    • A、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ
    • C、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅱ、Ⅲ

    正确答案:B

  • 第22题：

    单选题
    关于期货公司资产管理业务，资产管理合同应明确约定（　　）。[2015年7月真题]
    A

    由期货公司分担客户投资损失

    B

    由期货公司承诺投资的最低收益

    C

    由客户自行承担投资风险

    D

    由期货公司承担投资风险


    正确答案： A
    解析：
    资产管理业务是指期货公司可以接受客户委托，根据《期货公司监督管理办法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》规定和合同约定，运用客户资产进行投资，并按照合同约定收取费用或者报酬的业务活动。资产管理业务的投资收益由客户享有，损失由客户承担。

  • 第23题：

    单选题
    关于期货公司资产管理业务，资产管理合同应明确约定（  ）。
    A

    由期货公司分担客户投资损失

    B

    由期货公司承诺投资的最低收益

    C

    由客户自行承担投资风险

    D

    由期货公司承担投资风险


    正确答案： C
    解析：

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