网点负责人要通过加强对网点员工正向世界观和业务素质的教育，增强每个员工的市场开拓和风险管理能力，切实防范（），为强化内部控制工作构筑坚实的思想防线。A、法律风险B、市场风险C、道德风险D、操作风险

题目

网点负责人要通过加强对网点员工正向世界观和业务素质的教育，增强每个员工的市场开拓和风险管理能力，切实防范（），为强化内部控制工作构筑坚实的思想防线。

  • A、法律风险
  • B、市场风险
  • C、道德风险
  • D、操作风险
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1.各保险机构要切实加强对从业人员和经营场所的管理,以下做法不包含()A.要通过正面宣传和警示教育，发动员工自觉防范风险B.要建立内部举报奖励制度，强化正面激励C.要强化职场管理，防范风险滋生D.切实避免交叉销售业务管控，避免出现行业间风险防控漏洞

2.衡量网点内部管理能力的指标有()。A、内部准风险生成率B、网点主要负责人履职C、网点内部管理负责人履职D、可控风险暴露水平

3.岗位轮换是指农村信用社按照规定的条件、程序,通过跨岗位、跨机构(网点)、跨部门等方式,定期对员工的工作岗位进行有序调整、轮换,以达到加强内部监督,防范()的目的。A.市场风险和道德风险B.操作风险和法律风险C.道德风险和操作风险D.声誉风险和操作风险

4.金融机构应建立健全控制()的机制和制度,严格审查交易对手的法律地位和交易资格。A、道德风险B、法律风险C、市场风险D、操作风险

更多“网点负责人要通过加强对网点员工正向世界观和业务素质的教育，增强每个员工的市场开拓和风险管理能力，切实防范（），为强化内部控制工作构筑坚实的思想防线。A、法律风险B、市场风险C、道德风险D、操作风险”相关问题

  • 第1题：

    衡量网点内部管理能力的指标有网点主要负责人履职、()。

    A、员工高风险行为

    B、内部准风险生成率

    C、高风险柜员占比

    D、网点内部管理负责人履职


    参考答案：D

  • 第2题：

    岗位轮换是指农村信用社按照规定的条件、程序，通过跨岗位、跨机构（网点）、跨部门等方式，定期对员工的工作岗位进行有序调整、轮换，以达到加强内部监督，防范（）的目的。

    • A、市场风险和道德风险
    • B、操作风险和法律风险
    • C、道德风险和操作风险
    • D、声誉风险和操作风险

    正确答案:C

  • 第3题：

    各机构要充分认识重要岗位员工轮岗在（）中发挥的重大作用，要认真组织实施重要岗位员工轮岗工作，并将轮岗工作落实情况列入经营考核之中。

    • A、加强内部控制
    • B、防范操作风险
    • C、内审稽核
    • D、道德风险

    正确答案:A,B,D

  • 第4题：

    网点内控工作是防范全行（）案件的保障。

    • A、信用风险
    • B、声誉风险
    • C、操作风险
    • D、道德风险

    正确答案:C

  • 第5题：

    基层网点负责人需要着重防范与控制的主要操作风险有（）。

    • A、内部欺诈
    • B、外部欺诈
    • C、市场风险
    • D、法律风险
    • E、营业网点安全保卫操作风险

    正确答案:A,B,D,E

  • 第6题：

    网点法律风险的防范与控制中，网点负责人采取多种形式对员工反洗钱知识及工作技能进行培训，主要内容包括有（）。

    • A、正确识别各种洗钱方式
    • B、提高反洗钱意识和技能
    • C、培养员工高度的职业责任感
    • D、培养员工敏锐的观察力
    • E、增强反洗钱知识及经验

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第7题：

    以下对银行网点内部控制机制描述错误的是（）。

    • A、对网点风险进行事前防范
    • B、对网点风险进行事中控制
    • C、对网点风险进行事前检查监督
    • D、对网点风险进行事后监督与纠正

    正确答案:C

  • 第8题：

    建立离职人员风险防范的工作要求是：（）

    • A、审慎评估员工离职风险
    • B、建立离职人员灰名单制
    • C、加强离职人员可疑交易监控
    • D、强化网点大堂监控管理

    正确答案:A,B,C,D

  • 第9题：

    判断题
    各营业网点要建立每月政治、业务学习制度，定期开展法律法规、内部控制等教育活动，增强员工职业道德和风险防范意识。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    各机构要充分认识重要岗位员工轮岗在加强内部控制和防范操作风险、道德风险中发挥的重大作用，要认真组织实施（）轮岗工作，并将轮岗工作落实情况列入经营考核之中。
    A

    后勤岗位

    B

    重要岗位员工

    C

    事后监督

    D

    事中监督


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    基层网点负责人需要着重防范与控制的主要操作风险有（）。
    A

    内部欺诈

    B

    外部欺诈

    C

    市场风险

    D

    法律风险

    E

    营业网点安全保卫操作风险


    正确答案： A,E
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    网点内控工作是防范全行（）案件的保障。
    A

    信用风险

    B

    声誉风险

    C

    操作风险

    D

    道德风险


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    根据《商业银行市场风险管理指引》，商业银行所承担的市场风险水平应当与其（ ）相匹配。

    A.经济效益和股金分红
    B.资产规模和盈利能力
    C.市场风险管理能力和资本实力
    D.网点数量和员工规模

    答案：C
    解析：
    根据《商业银行市场风险管理指引》规定，商业银行应当充分识别、准确计量、持续监测和适当控制所有交易和非交易业务中的市场风险，确保在合理的市场风险水平之下安全、稳健经营。商业银行所承担的市场风险水平应当与其市场风险管理能力和资本实力相匹配。

  • 第14题：

    商业银行要科学合理制定贷款服务考核机制，防范（）。

    • A、操作风险
    • B、市场风险
    • C、道德风险
    • D、信用风险

    正确答案:C

  • 第15题：

    各机构要充分认识重要岗位员工轮岗在加强内部控制和防范操作风险、道德风险中发挥的重大作用，要认真组织实施（）轮岗工作，并将轮岗工作落实情况列入经营考核之中。

    • A、后勤岗位
    • B、重要岗位员工
    • C、事后监督
    • D、事中监督

    正确答案:B

  • 第16题：

    广东农信社网点负责人的主要职责中，以下哪一项具体做法体现网点风险管理职责？（）

    • A、组织实施文明标准服务，传导落实网点服务文化
    • B、管理网点客户资源，分配、监督、执行营销计划，策划组织营销活动
    • C、组织制定网点硬性排班计划，合理安排营业窗口和岗位人员
    • D、监督执行各项风险防范措施，实施关键风险点控制，做好员工思想行为排查

    正确答案:D

  • 第17题：

    银行的各个岗位都涉及风险防范工作，因此网点负责人在设定岗位和人员安排时，不仅仅要从业务能力出发，还要从（）上入手，健全完善网点内部控制。

    • A、员工职业道德
    • B、内控制度
    • C、员工学历
    • D、营销需要

    正确答案:A,B

  • 第18题：

    网点负责人对于内部欺诈风险采取的防范措施中，网点负责人可在网点内部采取以下哪些方法对员工在工作、经济和社会活动等方面的问题进行排查？（）

    • A、谈话
    • B、问询
    • C、个人报告
    • D、座谈会
    • E、小范围征询

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第19题：

    合规工作是指为加强员工合规意识，保障全行合规经营，实现对违规行为的早期预警，防范或降低经营风险、（），各级法律与合规部门在其职权范围内开展的规章制度建设、合规监督检查、合规培训、咨询、调研、宣传及反洗钱等工作。

    • A、信用风险和市场风险
    • B、法律风险和市场风险
    • C、法律风险和战略风险
    • D、法律风险、道德风险和信誉风险

    正确答案:D

  • 第20题：

    单选题
    派驻业务经理（）就所在机构内部控制、操作风险与网点负责人以及员工进行沟通，反馈所在机构内部控制的情况和存在问题，提出改进建议，规范柜面业务操作流程，防范业务操作风险。
    A

    每周至少一次

    B

    每月至少一次

    C

    每季至少一次

    D

    每年至少一次


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    银行的各个岗位都涉及风险防范工作，因此网点负责人在设定岗位和人员安排时，不仅仅要从业务能力出发，还要从（）上入手，健全完善网点内部控制。
    A

    员工职业道德

    B

    内控制度

    C

    员工学历

    D

    营销需要


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    网点负责人对于内部欺诈风险采取的防范措施中，网点负责人可在网点内部采取以下哪些方法对员工在工作、经济和社会活动等方面的问题进行排查？（）
    A

    谈话

    B

    问询

    C

    个人报告

    D

    座谈会

    E

    小范围征询


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    各机构要充分认识重要岗位员工轮岗在（）中发挥的重大作用，要认真组织实施重要岗位员工轮岗工作，并将轮岗工作落实情况列入经营考核之中。
    A

    加强内部控制

    B

    防范操作风险

    C

    内审稽核

    D

    道德风险


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

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