金融机构应建立健全控制()的机制和制度,严格审查交易对手的法律地位和交易资格。A、道德风险B、法律风险C、市场风险D、操作风险

题目
金融机构应建立健全控制()的机制和制度,严格审查交易对手的法律地位和交易资格。

A、道德风险

B、法律风险

C、市场风险

D、操作风险

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1.以下属于金融机构反洗钱义务的有( )。A．建立健全反洗钱内部控制制度B．建立和实施客户身份识别制度C．于破产和解散时销毁全部资料和记录D．建立大额交易和可疑交易报告制度E．与国际反洗钱机构建立日常沟通机制

2.对于高风险的衍生产品交易种类，金融机构应对交易对手的资格和条件做出专门规定。()

3.金融机构和特定非金融机构应当采取预防、监管措施，建立健全客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度，履行反洗钱义务。判断对错

4.以下不属于金融机构的反洗钱义务的是（ ）。A．金融机构应当依照规定建立健全反洗钱内部控制制度，金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责B．金融机构应当按照规定建立和实施客户身份识别制度C．金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度，并于金融机构破产和解散时销毁全部资料和记录D．金融机构应当按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度

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  • 第1题：

    银行业金融机构应当建立健全控制操作风险的机制和制度，明确衍生产品交易操作和监控中的各项责任，包括但不限于（ ）。

    A.交易文件的生成和录入

    B.交易确认

    C.轧差交割

    D.交易复核

    E.市值重估

    F.异常报告


    正确答案：ABCDEF

  • 第2题：

    下列关于金融机构反洗钱义务的说法,错误的是( )。

    A.金融机构应当依照规定建立健全反洗钱内部控制制度,金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责
    B.金融机构应当按规定执行大额交易和可疑交易报告制度
    C.金融机构应当按照规定建立和实施客户身份识别制度
    D.金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度,并于金融机构破产和解散时销毁全部资料和记录

    答案：D
    解析：
    金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度。在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，应当及时更新客户身份资料。客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存五年。

  • 第3题：

    网络保险机构应建立健全客户身份识别制度，加强对大额交易和可疑交易的监控和报告，严格遵守反洗钱有关规定。


    正确

  • 第4题：

    以下属于金融机构反洗钱义务的有（ ）。

    A．建立健全反洗钱内部控制制度

    B．建立和实施客户身份识别制度

    C．于破产和解散时销毁全部资料和记录

    D．建立大额交易和可疑交易报告制度

    E．与国际反洗钱机构建立日常沟通机制


    正确答案：ABD

  • 第5题：

    下列关于金融机构反洗钱义务的说法，错误的是（ ）。

    A.金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度，并于金融机构破产和解散时销毁全部资料和记录
    B.金融机构应当依照规定建立健全反洗钱内部控制制度，金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责
    C.金融机构应当按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度
    D.金融机构应当按照规定建立和实施客户身份识别制度

    答案：A
    解析：
    根据《反洗钱法》的规定，金融机构在反洗钱方面的义务主要有：①健全反洗钱内控制度。②建立客户身份识别制度。③按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度。在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，应当及时更新客户身份资料。客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存五年。④按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度。⑤按照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作。

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